La responsabilità civile dell’impresa transnazionale per violazioni ambientali e di diritti umani: il contributo della proposta di direttiva sulla due diligence societaria a fini di sostenibilità

F eedom, Secu i y & Jus ice:
Eu opean Legal S udies
Ri is a giu idica di classe A
2022, n. 2
DIRETTORE
Angela Di S asi
O dina io di Di i o In e nazionale e di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Sale no
Ti ola e della Ca ed a Jean Monne 2017-2020 (Commissione eu opea)
"Judicial P o ec ion o Fundamen al Righ s in he Eu opean A ea o F eedom, Secu i y and Jus ice"
COMITATO SCIENTIFICO
Se gio Ma ia Ca bone, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Geno a
Robe a Cle ici, O dina io . . di Di i o In e nazionale p i a o, Uni e si à di Milano
Nigel Lowe, P o esso Eme i us, Uni e si y o Ca di
Paolo Mengozzi, P o esso e Eme i o, Uni e si à "Alma Ma e S udio um" di Bologna - già A oca o gene ale p esso la Co e di gius izia dell’UE
Massimo Panebianco, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Sale no
Guido Raimondi, già P esiden e della Co e EDU - P esiden e di Sezione della Co e di Cassazione
Sil ana Scia a, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Fi enze - Giudice della Co e Cos i uzionale
Giuseppe Tesau o, P o esso e . . di Di i o dell'UE, Uni e si à di Napoli "Fede ico II" - P esiden e Eme i o della Co e Cos i uzionale
An onio Tizzano, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Roma “La Sapienza” - Vice P esiden e Eme i o della Co e di gius izia dell’UE
Ennio T iggiani, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Ba i
Ugo Villani, P o esso e Eme i o, Uni e si à di Ba i
COMITATO EDITORIALE
Ma ia Ca e ina Ba u i, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Ve ona
Giandona o Caggiano, O dina io . . di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à Roma T e
Al onso-Luis Cal o Ca a aca, Ca ed á ico de De echo In e nacional P i ado, Uni e sidad Ca los III de Mad id
Pablo An onio Fe nández-Sánchez, Ca ed á ico de De echo In e nacional, Uni e sidad de Se illa
Inge Go ae e, Di ec o o he Eu opean Legal S udies Depa men , College o Eu ope, B uges
Paola Mo i, O dina io di Di i o dell'Unione eu opea, Uni e si à "Magna G aecia" di Ca anza o
Lina Panella, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Messina
Nicole a Pa isi, O dina io . . di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Ca ania - già Componen e ANAC
Lucia Se ena Rossi, O dina io di Di i o dell'UE, Uni e si à "Alma Ma e S udio um" di Bologna - Giudice della Co e di gius izia dell’UE
COMITATO DEI REFEREES
B uno Ba el, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Pado a
Ma co Ben enu i, O dina io di Is i uzioni di Di i o pubblico, Uni e si à di Roma "La Sapienza"
Ra aele Cadin, Associa o di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Roma “La Sapienza”
Ruggie o Ca a i Panico, O dina io . . di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Milano
Ida Ca acciolo, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à della Campania - Giudice dell’ITLOS
Fede ico Casola i, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à “Alma Ma e S udio um” di Bologna
Luisa Casse i, O dina io di Is i uzioni di Di i o Pubblico, Uni e si à di Pe ugia
Gio anni Cellama e, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Ba i
Ma cello Di Filippo, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Pisa
Rosa io Espinosa Calabuig, Ca ed á ica de De echo In e nacional P i ado, Uni e si a de València
Ana C. Gallego He nández, P o eso a Ayudan e de De echo In e nacional Público y Relaciones In e nacionales, Uni e sidad de Se illa
Pie o Ga giulo, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Te amo
Gianca lo Gua ino, O dina io . . di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Napoli “Fede ico II”
Elspe h Guild, Associa e Senio Resea ch Fellow, CEPS
Vic o Luis Gu ié ez Cas illo, P o eso de De echo In e nacional Público, Uni e sidad de Jaén
I an Ing a allo, Associa o di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Ba i
Paola I aldi, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Geno a
Luigi Kalb, O dina io di P ocedu a Penale, Uni e si à di Sale no
Luisa Ma in, Ma ie Cu ie Fellow, Eu opean Uni e si y Ins i u e
Simone Ma inai, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Pisa
Fab izio Ma ongiu Buonaiu i, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Mace a a
Daniela Ma ani,Rice ca o e di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Ros ane Medhi, P o esseu de D oi Public, Uni e si é d’Aix-Ma seille
S e ano Mon aldo, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di To ino
Viole a Mo eno-Lax, Senio Lec u e in Law, Queen Ma y Uni e si y o London
Claudia Mo iducci, P o esso e Senio di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à Roma T e
Michele Nino, Associa o di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Anna O iolo, Associa o di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Leona do Pasquali, Associa o di Di i o dell'Unione eu opea, Uni e si à di Pisa
Pie o Penne a, O dina io . . di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Emanuela Pis oia, O dina io di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Te amo
Conce a Ma ia Pon eco o, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Napoli “Fede ico II”
Pie o Pus o ino, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à LUISS di Roma
San iago Ripol Ca ulla, Ca ed á ico de De echo in e nacional público, Uni e si a Pompeu Fab a Ba celona
Gianpaolo Ma ia Ruo olo, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Foggia
Te esa Russo, Associa o di Di i o dell'Unione eu opea, Uni e si à di Sale no
Alessand a A. Souza Sil ei a, Di e o a do Cen o de Es udos em Di ei o da UE, Uni e sidad do Minho
Ángel Tinoco Pas ana, P o eso de De echo P ocesal, Uni e sidad de Se illa
Chia a En ica Tuo, O dina io di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Geno a
Tali ha Vassalli di Dachenhausen, O dina io . . di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Napoli “Fede ico II”
Alessand a Zanobe i, O dina io di Di i o In e nazionale, Uni e si à “Alma Ma e S udio um” di Bologna
COMITATO DI REDAZIONE
F ancesco Buonomenna, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Sale no
Angela Fes a, Rice ca o e di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à della Campania “Luigi Van i elli”
Ca e ina F a ea, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Ve ona
Anna Ie mano, Rice ca o e di Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Angela Ma one, Do o e di ice ca in Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Sale no
Michele Messina, Associa o di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Messina
Rossana Palladino (
Coo dina o e
), Rice ca o e di Di i o dell’Unione eu opea, Uni e si à di Sale no
Re isione linguis ica degli abs ac s a cu a di
F ancesco Campo eda
,
Do o e di ice ca in Di i o In e nazionale, Uni e si à di Sale no
Ri is a quad imes ale on line “F eedom, Secu i y & Jus ice: Eu opean Legal S udies”
www. sjeu os udies.eu
Edi o iale Scien i ica, Via San Biagio dei Lib ai, 39 - Napoli
CODICE ISSN 2532-2079 - Regis azione p esso il T ibunale di Noce a In e io e n° 3 del 3 ma zo 2017
Indice-Somma io
2022, n. 2
Édi o ial
Manda d’a ê eu opéen e dé aillances de l’É a de d oi : une analyse en deux é apes
Lucia Se ena Rossi
p. 1
Saggi e A icoli
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani:
il con ibu o della p opos a di di e i a sulla due diligence socie a ia a ini di sos enibili à
Gab iella Ca ella
La condizione giu idica dello s anie o e il godimen o dei di i i sociali ondamen ali: la ecen e
giu isp udenza cos i uzionale (e il dialogo con la Co e di Lussembu go)
A mando Lambe i
Il con enzioso a Uc aina e Fede azione ussa da an i alla Co e eu opea dei di i i dell’uomo
Ricca do Pisillo Mazzeschi
Dalla p o ezione in e nazionale alla p o ezione immedia a. L’accoglienza degli s olla i
dall’Uc aina come ca ina di o nasole della p opos a di as o mazione
Emanuela Pis oia
Il Consiglio d’Eu opa e gli e e i giu idico-is i uzionali della gue a in Uc aina sul sis ema
con enzionale
Guido Raimondi
Luci e omb e della Con enzione di Nicosia
Tullio Sco azzi
In Sea ch o he Legal Bounda ies o an “Open Socie y”. The Case o Immig an In eg a ion in
he EU
Daniela Vi iello
Commen i e No e
Il di icile bilanciamen o a sicu ezza nazionale e u ela dei di i i ondamen ali nella “da a
e en ion saga” dinanzi alla Co e di gius izia
Gio anna Naddeo
p. 10
p. 42
p. 88
p. 101
p. 124
p. 140
p. 151
p. 188
La ses a di e i a an i iciclaggio e la sua a uazione nell’o dinamen o i aliano: alcune
conside azioni
Ma eo Sommella
Il Panop icon digi ale. I cookies a di i o e p a ica nell’Unione eu opea
Fla ia Zo zi Gius iniani
p. 218
p. 241
F eedom, Secu i y & Jus ice: Eu opean Legal S udies ISSN 2532-2079
2022, n. 2, pp. 10-41 DOI:10.26321/G.CARELLA.02.2022.02
www. sjeu os udies.eu
LA RESPONSABILITÀ CIVILE DELL’IMPRESA TRANSNAZIONALE PER
VIOLAZIONI AMBIENTALI E DI DIRITTI UMANI:
IL CONTRIBUTO DELLA PROPOSTA DI DIRETTIVA SULLA DUE
DILIGENCE SOCIETARIA A FINI DI SOSTENIBILITÀ
Gab iella Ca ella*
S
OMMARIO
: 1. P emessa. – 2. L’impossibile go e nance delle socie à mul inazionali e
delle global alue chains. – 3. Dalla esponsabili à sociale d’imp esa alla
esponsabili à ci ile di e a pe iolazioni nella alue chain di di i i umani e obblighi
ambien ali: il quad o no ma i o e giu isp udenziale p eceden e la p opos a di
di e i a. – 4. L’ambi o sogge i o di applicazione della esponsabili à ci ile
dell’imp esa ansnazionale nella p opos a di di e i a: p oblemi e incon enien i. – 5.
Segue: l’applicazione “a casca a” della due diligence alle piccole e medie imp ese e
la esponsabili à della socie à capo ila pe le a i i à della alue chain. Applicabili à
esiduale del di i o comune della esponsabili à ci ile. – 6. L’ambi o ogge i o di
applicazione della esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale: le iolazioni di
di i i umani ogge o della due diligence. – 7. Segue: la limi a a es ensione della due
diligence e della esponsabili à ci ile in ma e ia ambien ale. Il p oblema dei
cambiamen i clima ici. – 8. P oblema iche in e nazionalp i a is iche della
esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale: le lacune della p opos a di di e i a
igua do alla giu isdizione. – 9. Segue: le ques ioni della legge applicabile e
dell’e icacia di decisioni s anie e. Osse azioni conclusi e.
1. P emessa
Nel lungo e o uoso p ocesso di elabo azione do inale, giu isp udenziale e
no ma i a ol o a supe a e l’impuni à delle imp ese ansnazionali pe g a i iolazioni di
di i i umani e dell’ambien e, una appa ecen e è cos i ui a dalla p opos a della
Commissione dell’Unione eu opea di una di e i a sulla due diligence socie a ia
(P opos a)
1
. L’inizia i a si inse isce nella più ecen e endenza a o e ole al supe amen o
A icolo so opos o a doppio e e aggio anonimo.
* O dina io di Di i o in e nazionale. Uni e si à di Ba i “Aldo Mo o”. Indi izzo e-mail
gab iella.ca [email protected] .

La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
11
della esponsabili à sociale di imp esa e alla a e mazione della esponsabili à ci ile
di e a delle socie à ansnazionali pe gli impa i umani e ambien ali nega i i delle a i i à
p op ie, di quelle del p op io g uppo socie a io e di quelle connesse alle p op ie elazioni
di a a i. In ale con es o, la P opos a acquisisce un’impo anza pa icola e pe il ilie o
economico delle imp ese eu opee e pe l’es eso ambi o di applicazione e i o iale che la
di e i a e en ualmen e ado a a a ebbe, o endo così alle i ime delle iolazioni
socie a ie più sicu e possibili à di o ene e ispos a alla lo o domanda di gius izia. È u ile,
pe an o, un esame della P opos a che e i ichi l’e icacia della esponsabili à ci ile
p e is a e, e en ualmen e, delinei possibili modi iche necessa ie pe inc emen a ne
l’u ili à. A al ine, dopo un quad o in odu i o ol o a p ecisa e i e mini del p oblema
e a a eggia ne sin e icamen e l’e oluzione, ino agli ul imi s iluppi nella no ma i a
eu opea e s a ale, conside e emo l’ambi o ogge i o e sogge i o di applicazione della
esponsabili à ci ile d’imp esa
2
con empla a nella P opos a, nonché i suoi p o ili
in e nazionalp i a is ici.
2. L’impossibile go e nance delle socie à mul inazionali e delle global alue chains
Il p oblema su cui la P opos a in e iene è ben no o e da empo diba u o. Esso
o igina dalla p og essi a libe alizzazione dei mo imen i di pe sone, capi ali e se izi,
connessa al libe ismo economico, che ha consen i o ad imp ese, si ua e gene almen e in
1
P opos a di Di e i a del Pa lamen o eu opeo e del Consiglio ela i a al do e e di diligenza delle imp ese
ai ini della sos enibili à e che modi ica la di e i a (UE) 2019/1937 (COM (2022) 71 inal). La p opos a è
s a a p ecedu a da una consul azione pubblica lancia a dalla Commissione il 26 o ob e 2020 (i cui isul a i
si o ano su h ps://ec.eu opa.eu/in o/law/be e - egula ion/ha e-you -say/ini ia i es/12548-Sus ainable-
co po a e-go e nance/F_i ) e da due s udi sugli obblighi dei di igen i (Commissione eu opea, Di ezione
gene ale della Gius izia e dei consuma o i, S udy on di ec o s’ du ies and sus ainable co po a e
go e nance: inal epo , U icio delle pubblicazioni, 2020) e sulla due diligence nelle alue chains
(Commissione eu opea, Di ezione gene ale della Gius izia e dei consuma o i, S udy on due diligence
equi emen s h ough he supply chain : inal epo , U icio delle pubblicazioni, 2020). La p opos a di
di e i a a segui o alla Risoluzione del Pa lamen o eu opeo, del 10 ma zo 2021, ecan e accomandazioni
alla Commissione conce nen i la do u a diligenza e la esponsabili à delle imp ese (2020/2129(INL)), in
GUUE C 474 del 24 no emb e 2021, pp. 11-40, a cui è allega a una p opos a di es o di di e i a. Sulla
p opos a di di e i a . D.
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2
L’esp essione “ esponsabili à ci ile di imp esa”, modella a su quella, sin qui esclusi amen e di usa di
“ esponsabili à sociale di imp esa” iene usa a come o mula u ile a sin e izza e e ima ca e la sos i uzione
di un egime di obblighi e conseguenze giu idiche della lo o iolazione ad un sis ema di
au o egolamen azione e impuni à.
Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
12
S a i del No d del mondo, di delocalizza e se o i del p op io p ocesso p odu i o
cos i uendo socie à iglie in S a i - pe lo più del Sud del mondo - o e la u ela dei di i i
umani e quella dell’ambien e sono poco ga an i e, sia pe ca enze no ma i e, sia pe
s u u ale debolezza do u a a po e à, di a u e, co uzione e diso dini in e ni. La
di e enziazione di pe sonali à giu idica e nazionali à della socie à mad e ispe o alla
socie à iglia ha quindi compo a o che la p ima non po esse esse e conside a a
esponsabile delle iolazioni ambien ali e dei di i i umani de i an i dall’a i i à della
seconda, pu a an aggiandosi, a a e so la pa ecipazione socie a ia, dei isul a i
economici di ale a i i à. La esponsabili à della socie à iglia, pe di più, è s a a
ani ica a dai bassi s anda d no ma i i dell’o dinamen o dello S a o e i o iale (hos
S a e) o dalla co uzione giudizia ia - che hanno impedi o di agi e in giudizio o di o ene e
una decisione a o e ole -, o e o dalla incapienza della socie à s essa che, pu
nell’ipo esi di sen enza a o e ole pe i danneggia i, ha eso ques ’ul ima p i a di u ili à.
Tali ci cos anze, gene almen e p eo dina e dalla socie à mad e nella cos uzione della e e
socie a ia, hanno ga an i o alle g andi mul inazionali l’impuni à pe g a i iolazioni
ambien ali e di di i i umani.
Più di ecen e, alle mul inazionali si sono a ianca e le c.d. ca ene globali di alo e
(global alue chains) di enu e p es o il modello ope a i o di base dell’o ganizzazione
economica nella ase di globalizzazione a anza a. Si a a di e i di imp ese dispe se
geog a icamen e e unzionali alle esigenze di app o igionamen o, p oduzione e
comme cializzazione di beni e se izi di una socie à capo ila. Ques ’ul ima, in p a ica,
es e nalizza il p ocesso p odu i o azionandolo e appal andolo a imp ese e ze lega e da
con a i di o ni u a, appal o, subappal o che possono cop i e u e le asi, dalla o ni u a
di ma e ie p ime, semila o a i, p odo o ini o, ai se izi di aspo o, dis ibuzione e
comme cializzazione, ino allo smal imen o dei i iu i
3
. La socie à capo ila es a
l’o ganizza ice del p ocesso p odu i o pe il ami e della e e di appo i con a uali da
essa ges i i e man iene un po e e di con ollo sulle al e imp ese, g azie alla p op ia o za
economica de i an e dal po e e di commi enza.
Nel modello della global alue chain la sos i uzione del appo o con a uale al
legame socie a io accen ua la sepa azione o male a socie à capo ila e imp ese o ni ici
e appal a ici endendo anco più acile l’es e nalizzazione dei danni ambien ali, clima ici
e sociali: l’imp esa o ni ice non è pa ecipa a dalla socie à capo ila, né è incola a dalla
policy socie a ia di ques ’ul ima, ma solo sogge a di a o al suo po e e economico.
Pe an o, anche se la socie à capo ila si a an aggia dei bassi cos i che la o ni ice è
cos e a a p a ica e, pe e e o delle condizioni di p ezzo e con a uali impos e,
iducendo le ga anzie ambien ali e sociali, i danni che ne de i ano sono giu idicamen e
iconducibili solo alle scel e e all’a i i à di imp esa della seconda socie à. Quello sin qui
3
L’esp essione global alue chain è quella che meglio si p es a a desc i e e il enomeno pe ché consen e
di include e ogni ase del p ocesso p odu i o di un’azienda leade , a mon e e a alle del p odo o o del
se izio eso. Spesso, in ece, nella do ina si pa la di supply chains che cos i uiscono, pe ò, una eal à più
is e a, limi a a alle o ni u e di p odo i, semila o a i e se izi. Tal ol a, sono le no ma i e a es inge e
il p op io campo di applicazione alle supply chains, ma ques o non è il caso della P opos a: ., ol e, no a
36 e es o ela i o.
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
13
desc i o è il enomeno della global alue chain in senso s e o; esso, nel empo, più che
a ianca si alla modali à socie a ia delle mul inazionali, l’ha ingloba a e oggi la
ammen azione del p ocesso p odu i o nelle alue chains a iene sia ami e il appo o
socie a io, sia pe mezzo di quello con a uale. Nel es o, quindi, pa lando di global alue
chain, sal o che non sia di e samen e speci ica o, ci i e iamo a ques a eal à “mis a” in
cui la socie à leade ese ci a il con ollo o con il uolo di socie à mad e e con gli s umen i
socie a i, oppu e con il uolo di capo ila e con il po e e con a uale.
3. Dalla esponsabili à sociale d’imp esa alla esponsabili à ci ile di e a pe
iolazioni nella alue chain di di i i umani e obblighi ambien ali: il quad o
no ma i o e giu isp udenziale p eceden e la p opos a di di e i a
A on e del g a e p oblema di go e nance globale illus a o, oppo a lungo si è
i enu o che misu e di so law, onda e sulla esponsabilizzazione delle socie à e sulla
sola sanzione del ischio epu azionale, cos i uisse o la miglio e ia pe co ibile pe
e i a e che le g andi imp ese i e sasse o i cos i ambien ali e sociali delle p op ie
luc a i e a i i à sui ci adini di S a i spesso a i più po e i al mondo. L’o ien amen o
ol o a alo izza e la esponsabili à sociale di imp esa ha p odo o a i in e nazionali di
no e ole impo anza
4
: anno ico da i, in pa icola e, le Linee guida OCSE des ina e alle
imp ese mul inazionali, app o a e nel 1976 e i is e da ul imo nel 2011
5
; la Dichia azione
di p incipi ipa i a sulle imp ese ansnazionali e la poli ica sociale, ado a a dall’OIL
nel 1977
6
; il Global Compac , un pa o olon a io pe il ispe o da pa e delle imp ese di
dieci p incipi nell’a ea dei di i i umani, del la o o, dell’ambien e e della lo a alla
4
Sulla esponsabili à sociale d’imp esa la le e a u a è s e mina a; ci limi iamo a in ia e, a gli s udi più
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ASTELLANETA
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F.
V
ESSIA
, La esponsabili à sociale d'imp esa a di i o socie a io e di i o
in e nazionale, Napoli, 2019.
5
Linee guida OCSE des ina e alle imp ese mul inazionali (aggio namen o del 2011), epe ibili sul si o
h p://www.oecd.o g. V. anche la ela i a guida illus a i a (OECD, Due Diligence Guidance o
Responsible Business Conduc , 2018) e nume ose linee guida se o iali disponibili all'indi izzo:
h ps://mneguidelines.oecd.o g/mneguidelines/.
6
La Dichia azione, emenda a nel 2000, nel 2006 e nel 2017, è epe ibile sul si o h ps://www.ilo.o g/.
Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
14
co uzione, p opos o nel 1999 dall’allo a Seg e a io gene ale dell’ONU Ko i Annan
7
.
Tu a ia, come e a acile p e ede e, l’au o egolamen azione su base olon a ia non ha
da o u ili isul a i e i codici di compo amen o ado a i dalle socie à ansnazionali sono
isul a i in p a ica a i pu amen e di accia a, p i i di e e i i à
8
.
Una s ol a è s a a cos i ui a, in ece, dall’adozione dei P incipi guida delle Nazioni
Uni e su imp ese e di i i umani (P incipi)
9
: si a a pu semp e di un a o di so law nel
quale, pe ò, si a o isce un cambio di p ospe i a, g azie alla ocalizzazione sul po e e di
coo dinamen o, indi izzo e ges ione manage iale dell’in e o g uppo o e e, da pa e della
socie à leade , al quale non può non consegui e una assunzione di esponsabili à di
ques ’ul ima. Si esplici a, in a i, che l’obbligo delle imp ese di ispe a e i di i i umani
implica l’a uazione da pa e di esse di una poli ica di due diligence, cioè del complesso
dei compo amen i no malmen e a esi da una imp esa p uden e, ol i ad indi idua e,
elimina e o idu e i ischi di iolazione dei di i i umani o a ipa a li, qualo a si
e i ichino
10
. La due diligence nella ges ione dei ischi, in senso ampio, sociali
7
I dieci p incipi che cos i uiscono il Global Compac si leggono su
h ps://www.globalcompac ne wo k.o g/i .
8
Pe alu azioni c i iche sugli esi i della esponsabili à sociale d’imp esa, . UN Wo king G oup on he
Issue o Human Righ s and T ansna ional Co po a ions and O he Business En e p ises, A/73/163 (16 July
2018), pa . 25; Commissione eu opea, Di ezione gene ale della Gius izia e dei consuma o i, S udy on due
diligence equi emen s h ough he supply chain: inal epo , ci . sup a, no a 1, p. 218 ss. Già in G.
C
ARELLA
, La esponsabili à giu idica delle mul inazionali pe iolazioni dei di i i umani: a a Mo gana
o aso di Pando a?, in Dialoghi con Ugo Villani, Ba i, 2017, pp. 261-271, si e idenzia a l’inadegua ezza
della esponsabili à sociale d’imp esa delineando nel con empo, de iu e condi o, la conc e a possibili à di
a ale e una esponsabili à giu idica della socie à mad e nel suo o dinamen o, sia nella o ma di
esponsabili à ci ile di e a, sia come esponsabili à penale di e a.
9
Si a a del u o del la o o del Rapp esen an e speciale su imp esa e di i i umani John Ruggie, is i ui o
nel 2005 su ichies a al Seg e a io gene ale della (allo a) Commissione delle Nazioni Uni e sui di i i umani.
All’ul imo appo o, p esen a o il 21 ma zo 2011, è allega o il es o dei P incipi: c . Consiglio dei di i i
umani, Repo o he Special Rep esen a i e o he Sec e a y Gene al on he Issue o Human Righ s and
T ansna ional Co po a ions and o he Business En e p ises, John Ruggie. Guiding P inciples on Business
and Human Righ s: Implemen ing he Uni ed Na ions “P o ec ,Respec and Remedy” F amewo k, UN
Doc. A/HRC/17/31. I P incipi sono s a i ado a i dal Consiglio dei di i i umani il 16 giugno 2011: c .
Consiglio dei di i i umani, Resolu ion 17/4. Human Righ s and T ansna ional Co po a ions and o he
Business En e p ises, UN Doc. A/HRC/RES/17/4, del 6 luglio 2011. Pe la aduzione in i aliano ed un
saggio di commen o, c . M.
F
ASCIGLIONE
, I P incipi guida su imp ese e di i i umani, Roma, 2020. Sui
P incipi, . anche la do ina ci a a alla no a 3.
10
P incipio 15. La due diligence delle imp ese nel ispe a e i di i i umani a dis in a da quella che, in base
al di i o in e nazionale, incombe agli S a i nell’adempimen o dei p op i obblighi posi i i di p o egge e i
di i i umani (sulla quale . R.
P
ISILLO
M
AZZESCHI
, “Due Diligence” e esponsabili à in e nazionale degli
S a i, Giu è, Milano, 1989; I
D
., Responsabili é de l’É a pou iola ion des obliga ions posi i es ela i es
aux d oi s de l’homme”, in Recueil des Cou s de l’Académie de D oi In e na ional de La Haye, Vol. 333,
2008, Leiden/Bos on, 2009, pp. 175-506). Sul conce o di due diligence nei P incipi, con pa icola e
igua do ai appo i con la due diligence degli S a i, . J.
B
ONNITCHA
,
R.
M
CCORQUODALE
, The Concep o
'Due Diligence' in he UN Guiding P inciples on Business and Human Righ s, in Eu opean Jou nal o
In e na ional Law, 2017, ol. 28 n. 3, pp. 899-919 (che p opongono l’assimilazione della due diligence
socie a ia a quella degli S a i); J.
R
UGGIE
,
J.
S
HERMAN
, The Concep o ‘Due Diligence’ in he UN Guiding
P inciples on Business and Human Righ s: A Reply o Jona han Bonni cha and Robe McCo quodale,
ibidem, pp. 921-928 (che, dando una in e p e azione au en ica dei P incipi, dis inguono ne amen e i due
conce i). V. anche lo s udio sul do e e di diligenza della Commissione eu opea, Di ezione gene ale della
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
21
ex aeu opee
32
. I equisi i dimensionali engono ido i pe en ambe le ca ego ie di
socie à quando l’a i i à di imp esa si s olga in se o i conside a i a ischio, elenca i
all’a . 2 n. 1 le . b)
33
. T a ques i, igu ano la comme cializzazione del legname e
l’es azione, la p oduzione e la comme cializzazione di mine ali e me alli, se o i in cui
già igono, come conside a o in p ecedenza
34
, due egolamen i che la P opos a and ebbe
quindi ad in eg a e, in pa icola e pe quan o igua da la esponsabili à ci ile da essi non
p e is a.
Pu con il co e i o o a indica o, il ico so cumula i o a due c i e i dimensionali
p esen a alcune c i ici à. Va anzi u o chia i o un p oblema in e p e a i o che la poco
pe spicua o mulazione le e ale dell’a . 2 n. 1 le . a) po ebbe a nasce e, inducendo
e oneamen e la con inzione che solo il a u a o debba esse e de e mina o “a li ello
mondiale”, cioè con i e imen o all’in e o g uppo socie a io, men e il nume o dei
dipenden i possa esse e calcola o con esclusi o i e imen o alla socie à mad e. Tale
in e p e azione a espin a pe ché non è impos a dal es o della no ma e ischia di p i a e
di u ili à la P opos a. Di a i, la socie à mad e è p op io quella a più basso impiego di
la o o, da o che non s olge a i i à p odu i e, ma solo amminis a i e e di
coo dinamen o: i e i e solo ad essa il calcolo dei dipenden i signi iche ebbe esclude e
g ossi g uppi mul inazionali ad al o impa o nega i o. Pe di più, sa ebbe acile aggi a e
l’applicazione della no ma i a in esame acendo igu a e i la o a o i come dipenden i
delle socie à iglie cos i ui e all’es e o.
Pu app ezza o nei e mini de i, u a ia, il equisi o ela i o al nume o dei la o a o i
cumula o, pe le socie à eu opee, con quello del a u a o susci a pe plessi à: meglio
sa ebbe, come pe le socie à ex aeu opee, a i e imen o al solo a u a o che già di pe
sé cos i uisce un limi e ele a o e bene esp ime la eale impo anza economica della
socie à, da o che non mancano ca ego ie di impo an i socie à ansnazionali a basso
impiego di o za la o o, ma ad al o a u a o e ischio, come nel caso del comme cio delle
ma e ie p ime. Inol e, anco a una ol a, p op io il equisi o del nume o dei dipenden i si
p es a a acili mano e elusi e. Alcune di esse sono p e enu e dalla s essa p opos a –
e iden emen e in base alla consape olezza della possibili à di aggi amen i della
disciplina - che p ecisa come nel nume o dei dipenden i adano inclusi i la o a o i a
empo pa ziale ed in e inali (a . 2 n. 3); ciò non è su icien e, u a ia, ad esclude e il
ischio di s umen ali mano e idu i e del pe sonale, a a e so is u u azioni aziendali
e inc emen o del ico so all’ou sou cing e al la o o au onomo.
32
Il a u a o, limi a o a quello p odo o nel e i o io dell’UE, de e esse e supe io e a 150 milioni di eu o
nell’ese cizio p eceden e l’ul imo ese cizio (a . 2 n. 2 le . a).
33
Pe le socie à cos i ui e in S a i memb i si ichiedono più di 250 dipenden i e un a u a o ne o a li ello
mondiale di ol e 40 milioni di eu o nell'ul imo ese cizio pe il quale è s a o eda o il bilancio d'ese cizio,
di cui almeno la me à p odo o in uno dei se o i a ischio; pe le socie à s anie e si ichiede un a u a o
ne o di ol e 40 milioni di eu o, ma non supe io e a 150 milioni di eu o, p odo o nell'Unione nell'ese cizio
p eceden e l'ul imo ese cizio, di cui almeno la me à gene a o in uno dei se o i a ischio. Si no i che, men e
il limi e di a u a o ichies o de e esse e s a o gene a o nell’UE, pe calcola e se almeno la me à
dell’impo o ( a 20 e 75 milioni di eu o) sia s a a p odo a in un se o e a ischio, bisogna a e i e imen o
al a u a o mondiale.
34
Vedi, sop a, no e 10 e 11.

Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
22
5. Segue: l’applicazione “a casca a” della due diligence alle piccole e medie imp ese
e la esponsabili à della socie à capo ila pe le a i i à della alue chain.
Applicabili à esiduale del di i o comune della esponsabili à ci ile.
Dall’esame dei p esuppos i di applicazione sogge i a della due diligence e della
connessa esponsabili à, isul a che esse igua dano solo g ossissimi g uppi socie a i
ansnazionali alla guida di alue chains; ciò pe ò non signi ica che g uppi mino i o le
piccole e medie imp ese siano del u o esen i dagli e e i della disciplina pos a. Di a i,
gli impa i nega i i p odo i dalle sudde e imp ese possono esse e indi idua i,
neu alizza i o ido i e ipa a i quando esse siano con olla e da una socie à leade
ien an e nell’ambi o di applicazione della disciplina, o e o siano lega e da appo i
comme ciali, sia di e i che indi e i, con la p ede a socie à. La P opos a è impos a a,
così, su di un e e o “a casca a” pe il quale l’obbligo di due diligence che incombe sulla
socie à leade si es ende su u a la alue chain iconducendo, a a e so il con ollo
p i a o di de a socie à, anche le piccole e medie imp ese al ispe o di di i i umani e
ambien e. In p a ica, ol e ad es ende e la due diligence al g uppo socie a io con olla o,
la socie à leade ha l’obbligo di chiede e ga anzie con a uali ai pa ne comme ciali
di e i e, se necessa io, anche indi e i, ci ca il ispe o del p op io codice di condo a e
del piano di p e enzione (a icoli 7 e 8). L’osse anza della due diligence da pa e di
piccole e medie imp ese è onda a quindi sul po e e economico della socie à leade che
si ese ci e à, in pa icola e, a a e so la minaccia di non allaccia e il appo o
comme ciale o di isol e lo se esse non diano adegua e ga anzie (a . 7 n. 5 e a . 8 n. 6).
La socie à leade che non ese ci i ale po e e, del u o o adegua amen e, a a sua ol a
incon o alla conseguenza, a l’al o, della esponsabili à ci ile pe le iolazioni di di i i
umani ed i danni all’ambien e p o oca i dalle a i i à delle con olla e e dei pa ne
comme ciali. Pe de e mina e l’es ensione del egime di esponsabili à ci ile azionabile
in base alla P opos a, pe an o, non è su icien e p ecisa ne l’ambi o sogge i o di
applicazione, ma è necessa io al esì de ini e quale sia l’es ensione della alue chain.
Con igua do alla componen e socie a ia della alue chain, la due diligence e la
connessa esponsabili à della socie à mad e si es endono alle socie à iglie su cui essa
ese ci i un con ollo. Un aspe o posi i o della P opos a è la de inizione della nozione di
con ollo - su cui si è a iamen e esp essa la giu isp udenza -, sia pu e non in modo
au onomo, ma con in io alla di e i a 2004/109/CE del Pa lamen o eu opeo e del
Consiglio
35
; l’elenco di a ispecie di con ollo socie a io che ne isul a è solo
esempli ica i o e ciò cos i uisce un an aggio in quan o, da un la o, si issano alcune
ipo esi ipiche, come il con ollo dei o i o dell’o gano di amminis azione, dall’al o, con
la p e isione del con ollo di a o, si lascia ape a la possibili à di include e u i i casi
che la eal à e, sop a u o, la “ an asia” socie a ia può p ospe a e.
35
L’a . 2 le . d) della P opos a in ia all’a . 2, pa . 1, le . ) della Di e i a 2004/109/CE del Pa lamen o
eu opeo e del Consiglio, sull'a monizzazione degli obblighi di aspa enza igua dan i le in o mazioni
sugli emi en i i cui alo i mobilia i sono ammessi alla negoziazione in un me ca o egolamen a o e che
modi ica la di e i a 2001/34/CE, del 15 dicemb e 2004, in GUUE L 390 del 31 dicemb e 2004, pp. 38-57.
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
23
Un p oblema in e p e a i o nasce pe ché, a di e enza di quan o speci ica o pe i
appo i comme ciali, la p opos a non chia isce se il con ollo socie a io debba esse e solo
di e o o anche indi e o. Nel silenzio della disciplina, non ci sono os acoli a i ene e che
la nozione di socie à con olla a includa non solo quella di e amen e con olla a dalla
socie à mad e, ma anche la socie à con olla a da una e za socie à che sia con olla a a
sua ol a dalla socie à mad e e così ia.
Al a ques ione può po si con igua do alla socie à con olla a che abbia di pe sé i
equisi i pe esse e so opos a alla disciplina in esame: ci si chiede se ale socie à sia
dispensa a dalla p ocedu a di due diligence o se debba s olge ne una p op ia in
au onomia. Il caso è esp essamen e p e is o dalla legge ancese che lo con igu a come
eccezione all’obbligo di edige e un piano di igilanza. La P opos a, al con a io, non
pone eccezioni e ciò po ebbe cos i ui e un a gomen o le e ale a a o e della a i azione
di più di una p ocedu a di due diligence nella alue chain. Tu a ia, la ispos a al quesi o
do ebbe sca u i e, più che da un da o es uale, dalla e i ica p a ica della u ili à, in
e mini di aspa enza e di maggio e e icacia, che po ebbe de i a e dalla mol iplicazione
delle p ocedu e di due diligence in una s essa ca ena di alo e
36
.
Con igua do alla pa e della alue chain cos i ui a dai appo i d’a a i, la P opos a
cos i uisce un p og esso ispe o alle leggi nazionali pe ché non limi a il p op io ogge o
alle supply chains
37
: ques e ul ime, in a i, si es endono solo dalla o ni u a di ma e ie
p ime al p odo o ini o, men e l’a o in esame cop e anche i segmen i della ca ena
ela i i allo s iluppo del p odo o o del se izio e all'uso e smal imen o del p odo o.
Inol e, con l’eccezione del se o e inanzia io
38
, la esponsabili à della socie à leade si
es ende alle conseguenze delle a i i à dei appo i di a a i, sia di e i che indi e i (a . 6
n 1). I an aggi de i an i dall’ampia es ensione della alue chain, u a ia, ischiano di
esse e ani ica i dalla p e isione pe la quale è ile an e solo il appo o d’a a i che sia
“consolida o”, cioè che “pe in ensi à o pe iodo in e essa o, è du a u o o si p e ede che
lo sa à e che app esen a una pa e non ascu abile né me amen e accesso ia della ca ena
del alo e” (a . 2 le . ). Ed in e o, pe conside a e sussis en e il equisi o, si ichiede
non solo che il appo o sia du a u o, ma anche, cumula i amen e, che non sia ascu abile
e accesso io, con e e o, quindi, più sele i o di quel che sa ebbe agione ole amme e e.
Non si ede, in a i, pe ché, ad esempio, a i i à du a u e, ma accesso ie debbano esse e
36
In p a ica, si a a di ede e se la mol iplicazione delle p ocedu e amplie ebbe o no la p e enzione degli
impa i nega i i e la connessa esponsabili à. In eo ia, la due diligence della socie à mad e, es endendosi
ai appo i comme ciali indi e i, do ebbe cop i e non solo i p op i appo i di secondo e ul e io e li ello,
ma anche quelli delle p op ie con olla e e quindi una au onoma p ocedu a di ques e ul ime non
cambie ebbe mol o la si uazione. Tu a ia, po ebbe esse e più aspa en e e age ole la ges ione dei appo i
comme ciali di li ello successi o al p imo di e amen e da pa e della con olla a.
37
La legge edesca, ad esempio, con empla solo le supply chains e così pu e la legge no egese, anche se
ques ’ul ima include i pa ne di a a i che non anno pa e della supply chain. La legge ancese non pa la
di supply chains, pe ò, ol e che alle a ilia e, si i e isce solo a o ni o i e subappal a o i con cui i sia una
elazione s abile; essa, pe di più, non speci ica se debbano esse e inclusi anche i appo i di a a i indi e i.
38
Ai sensi dell’a . 2 le . g), pa icola men e co a e limi a a è la ca ena di alo e del se o e inanzia io in
quan o essa si a es a al p imo li ello dei appo i di e i e, in ogni caso, non include le piccole e medie
imp ese.
Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
24
escluse: in al modo, ischiano di imane e al di uo i della due diligence e della connessa
esponsabili à a i i à ad al o impa o, come l’imp esa di sicu ezza p i a a che la o a pe
una socie à mine a ia o ag icola.
Va aggiun o che la nozione di appo o consolida o a o isce ampie alu azioni
disc ezionali, is o che la P opos a non o nisce pa ame i pe giudica e del ca a e e
du a u o, non ascu abile e non accesso io del appo o d’a a i. In al modo, si os acola
l’azione di esponsabili à, subo dina a a p o e alea o ie e di icili da o ni e. Senza
con a e che le socie à po ebbe o esse e po a e a cambia e spesso i lo o o ni o i pe
elude e l’obbligo di due diligence e la esponsabili à connessa
39
.
Né può di si che la limi azione della esponsabili à agli impa i nega i i de i an i da
appo i consolida i si gius i ichi pe l’esigenza di non appesan i e l’one e della p ocedu a
di due diligence a ca ico della socie à, da o che la disciplina della P opos a, così come è
a ualmen e con igu a a, si appliche ebbe a socie à ansnazionali di eno mi dimensioni e
mezzi che ben possono a on a e ale impegno. Al più, se si olesse limi a e l’one e, i
appo i occasionali e accesso i po ebbe o esse e esclusi non in modo assolu o, ma in
unzione del li ello di ischio connesso all’a i i à che s olgono.
In conclusione, l’ambi o sogge i o di applicazione della esponsabili à ci ile
p e is a dalla P opos a appa e alquan o is e o, sia con i e imen o alla indi iduazione
delle socie à leade , sia con igua do alla es ensione della alue chain e alla
indi iduazione delle imp ese dei cui impa i nega i i, sociali e ambien ali, una socie à
leade isponde. Sa ebbe e a o u a ia i ene e che ale limi a o ambi o di applicazione
sogge i a possa esse e in e p e a o, a con a io, come in oduzione di una so a di
esone o di esponsabili à pe le imp ese che non i ien ino. Va chia i o, a ques o
igua do, il appo o a la p ocedu a di due diligence - a icola a in asi e modella a sulle
o dina ie p ocedu e aziendali di indi iduazione e ges ione dei ischi comme ciali - e il
do e e di diligenza, come s anda d di condo a, applica o nel di i o comune della
esponsabili à ci ile. T a i due conce i non i è un appo o di esclusione, ma di
comple amen o e coo dinamen o. Ed in e o, la diligenza è uno s anda d di
compo amen o onda o sulla agione olezza e commisu a o alle ci cos anze, ispe o al
quale si può alu a e la colpa. O a, men e giudica e cosa è agione ole a ende si nel
compo amen o di un indi iduo è ela i amen e age ole, nel caso di socie à che s olgono
complesse a i i à p odu i e a a e so una e e di appo i socie a i e con a uali ciò è
mol o meno acile. La p ocedu a di due diligence se e a appo a e il giudizio sulla
agione olezza del compo amen o delle socie à alle conc e e complessi à di a o
dell’a i i à socie a ia, u ilizzando uno s umen o cui le socie à sono abi ua e, appun o la
comune p ocedu a aziendale di ges ione dei ischi comme ciali. Pe an o, la p ocedu a di
due diligence è lo s umen o che acili a l’a uazione del do e e di diligenza come
s anda d di condo a, non un’al e na i a a ques ’ul imo. Tale appo o s umen ale della
39
Il ca a e e “consolida o” del appo o d’a a i a iesamina o ogni dodici mesi (a . 1 n. 1). Pe a enua e
gli e e i nega i i del equisi o, esso a in e p e a o alla luce del conside ando 20 pe il quale “Se la socie à
in a iene un appo o d'a a i di e o consolida o, anche u i i collega i appo i d'a a i indi e i
do ebbe o esse e conside a i consolida i in elazione ad essa”.
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
25
due diligence ispe o al comune do e e di diligenza eme ge chia amen e dalla
concezione dello s esso ela o e speciale Ruggie il quale a e ma ad esempio: “Me iam-
Webs e Dic iona y’s i s de ini ion o due diligence is ‘ he ca e ha a easonable pe son
exe cises o a oid ha m o o he pe sons o hei p ope y’. The Guiding P inciples change
wha we should now conside ‘ easonable’, in he common sense use o ha e m, when
i comes o business esponsibili y o human igh s impac s, including emedia ion,
which is discussed below”
40
. E, anco a, si p ecisa che l’adempimen o della due diligence
non esclude au oma icamen e la esponsabili à, con ciò con e mandosi che si a a di un
mezzo di acili azione dell’acce amen o della colpa e non di un c i e io esclusi o di
alu azione della condo a socie a ia
41
.
Se ale è il appo o a p ocedu a di due diligence e do e e di diligenza come
s anda d di compo amen o, ne consegue anche che la manca a p e isione legisla i a di
una p ocedu a di due diligence pe ce e ca ego ie di imp ese non può esse e ce o in esa
come un esone o dal do e e di diligenza, ma solo come assenza di uno s umen o idoneo
a acili a ne l’adempimen o e l’acce amen o. Ciò è con e ma o, a li ello gene ale, dalla
giu isp udenza che, come sop a ico da o, ha iconosciu o la esponsabili à di e a delle
socie à ansnazionali già e solo in base al di i o comune della esponsabili à
ex acon a uale
42
.
Al di là del alo e gene ale delle conside azioni s ol e, anche dal es o della s essa
P opos a eme ge chia amen e che essa non in ende cos i ui e l’unica disciplina della
esponsabili à d’imp esa ansnazionale, esclusi a di ogni al a egola. Rile a in al senso
l’a . 22 n. 3 pe il quale: “La esponsabili à ci ile della socie à che discende dalla
p esen e disposizione lascia imp egiudica a la esponsabili à ci ile delle sue iliazioni o
dei suoi pa ne comme ciali di e i e indi e i nella ca ena del alo e”. Può aggiunge si
l’a . 1 n. 2 ai sensi del quale la p opos a non può esse e in oca a “pe idu e il li ello di
u ela dei di i i umani o dell'ambien e o del clima p e is o dal di i o degli S a i memb i”
e quindi anche dal di i o comune dell’illeci o ci ile.
40
V. J.
R
UGGIE
,
J.
S
HERMAN
, The Concep o ‘Due Diligence’ in he UN Guiding P inciples on Business
and Human Righ s, ci . no a 9, p. 924.
41
Commen o al p incipio 17 o e si legge: “[c]onduc ing app op ia e human igh s due diligence should
help business en e p ises add ess he isk o legal claims agains hem by showing ha hey ook e e y
easonable s ep o a oid in ol emen wi h an alleged human igh s abuse. Howe e , business en e p ises
conduc ing such due diligence should no assume ha , by i sel , his will au oma ically and ully absol e
hem om liabili y o causing o con ibu ing o human igh s abuses.”.
42
Vedi sop a, p. 8 s. Nella decisione nel caso Opkabi, pa . 25, ip endendo quan o a e ma o nel caso
Vedan a in elazione al p e eso ca a e e speciale della esponsabili à della socie à mad e pe a i i à delle
socie à iglie, è sc i o: “In he ligh o his cou ’s decision in Vedan a, i is clea ha his is no he co ec
app oach because ‘ he liabili y o pa en companies in ela ion o he ac i i ies o hei subsidia ies is no ,
o i sel , a dis inc ca ego y o liabili y in common law negligence’… I aises no no el issues o law and
is o be de e mined on o dina y, gene al p inciples o he law o o ega ding he imposi ion o a du y o
ca e”.
Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
26
6. L’ambi o ogge i o di applicazione della esponsabili à ci ile dell’imp esa
ansnazionale: le iolazioni di di i i umani ogge o della due diligence
L’ambi o ogge i o di applicazione della due diligence e della connessa
esponsabili à ci ile è onda o su una dis inzione di base a le g ossissime socie à
ansnazionali di cui alla le . a) degli a icoli 1 e 2 e le socie à di dimensioni in e io i, ma
ope an i in se o i a ischio, di cui alle le e e b) degli s essi a icoli. Pe le p ime,
l’obbligo di due diligence e la esponsabili à cop ono gli impa i nega i i, po enziali o
a uali, su di i i umani e ambien e indi idua i nell’allega o alla P opos a; pe le seconde,
in ece, obblighi e esponsabili à sono limi a i al solo “impa o nega i o g a e”, cioè a
quello che “è pa icola men e incisi o pe na u a o che colpisce un nume o ele a o di
pe sone o un'a ea es esa dell'ambien e o e o che è i e e sibile o isul a pa icola men e
di icile da sana e conside a e le misu e necessa ie pe ip is ina e la si uazione
p eesis en e” (a . 3, le . l). Se si conside a che la limi azione dell’obbligo e della
esponsabili à igua da p op io le socie à che ope ano in se o i ad al o ischio, essa appa e
alquan o con addi o ia, an o più che le socie à a an aggio delle quali è pos a non
possono ce o conside a si, nella eal à dei a i, piccole o medie imp ese: esse a ebbe o
quindi i mezzi e le possibili à di s olge e la due diligence e di isponde e in giudizio
ela i amen e a u i gli impa i nega i i.
Quan o all’indi iduazione degli obblighi la cui iolazione ealizza un impa o
nega i o
43
, la P opos a non a ico so ad una o mula gene ale di in io agli obblighi
in e nazionali in ma e ia di di i i umani e ambien e, ma p edispone elenchi esaus i i
con enu i in un apposi o allega o, in ciò di e enziandosi dalla legge ancese e seguendo
in ece il modello edesco. Il sis ema ado a o p esen a an aggi in e mini di ce ezza
pe ché un gene ico in io ai di i i umani e agli obblighi ambien ali non a ebbe o e o
un pa ame o chia o di i e imen o pe l’acce amen o della esponsabili à. Non sa ebbe
scon a o, in a i, i e i si ai a a i s ipula i dall’home S a e pe ché la socie à leade de e
alu a e i ischi e gli impa i nega i i connessi alle a i i à di sogge i dispe si a a ie
giu isdizioni ca a e izza e da di e enze, quan o ad obblighi in e nazionali assun i e
pa ame i no ma i i ado a i. L’elencazione degli obblighi da ispe a e consen e p op io
di o ia e al gap no ma i o ino a s u a o dalle socie à ansnazionali pe es e nalizza e
senza conseguenze i cos i degli impa i nega i i sull’ambien e e sui di i i umani. G azie
all’elenco con enu o nell’allega o, in a i, iene uni ica o lo s anda d no ma i o di
i e imen o e quindi la socie à leade de e ese ci a e la sua diligenza adope andosi pe il
43
Secondo una in e p e azione, la nozione di impa o nega i o che ico e nei P incipi ed è u ilizza a anche
nella P opos a non coincide ebbe con il conce o di iolazione di un obbligo, ma sa ebbe più ampia in
quan o include ebbe casi di iduzione nel godimen o dei di i i che non in eg ano gli es emi di una
iolazione: c . D.
B
IRCHALL
, Any Ac , Any Ha m, To Anyone: The T ans o ma i e Po en ial o Human
Righ s Impac s Unde he UN Guiding P inciples on Business and Human Righ s, 23 luglio 2019, su
h p://dx.doi.o g/10.2139/ss n.3425733. Tu a ia, men e ai ini della indi iduazione e p e enzione dei
ischi nella p ocedu a di due diligence si può a e ico so a ale più ampia nozione, pe a ale e la
esponsabili à non può p escinde si dalla iolazione di un obbligo: ai nos i ini, pe an o, le nozioni di
impa o nega i o e iolazione coincidono.

La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
27
ispe o di ale più al o s anda d anche da pa e delle a ilia e, dei o ni o i e dei con aen i
disloca i in S a i che non sono incola i dagli obblighi indica i e ado ano s anda d meno
igo osi.
Pos o che, in linea di p incipio, la scel a della elencazione degli impa i nega i i da
p e eni e p esen a aspe i an aggiosi, il modo in cui in conc e o gli elenchi sono eda i
appa e insoddis acen e. La p ima pa e dell’allega o, dedica a alla ma e ia dei di i i
umani, è di isa in due sezioni, la p ima delle quali con iene un elenco di iolazioni,
men e la seconda ipo a un elenco di a i in e nazionali. Il acco do a le due sezioni è
da o dalla disposizione n. 21, conclusi a della p ima sezione, che in ia a u e le
iolazioni, non speci icamen e con empla e nei nume i p eceden i, ma ela i e a di i i
inclusi negli a i in e nazionali elenca i nella seconda sezione. Senonché, a di e enza
delle iolazioni speci icamen e enume a e nella p ima sezione, le iolazioni di u i gli
al i di i i ga an i i dagli a i in e nazionali della seconda sezione de ono esse e
p e enu e, a enua e o elimina e solo se può i ene si che “la socie à osse
agione olmen e in g ado di acce a e il ischio di p egiudizio e di ado a e misu e
adegua e… enendo con o di u e le ci cos anze speci iche delle sue a i i à, quali il
se o e e il con es o ope a i o”. Ne isul a la c eazione di due ca ego ie di di i i: quelli
della sezione p ima, ogge o di un obbligo incondiziona o di due diligence e quelli della
sezione seconda, ga an i i da un obbligo più so , subo dina o ad alcune condizioni. Non
è da o comp ende e quale sia il ondamen o di ques a inedi a di e enziazione a di i i
che appa e alquan o a bi a ia; pe di più, le condizioni cui è subo dina o l’obbligo di due
diligence pe i di i i della sezione seconda sono o mula e con esp essioni almen e aghe
e umose da ischia e di ende e quasi impossibile la p o a della esponsabili à,
sop a u o se l’one e ela i o è addossa o all’a o e. È auspicabile, pe an o, che nella
u u a di e i a u e le iolazioni di di i i umani engano assogge a e allo s esso
incondiziona o egime; inol e, sa ebbe u ile sos i ui e all’elenco assa i o di iolazioni
un elenco esempli ica i o che, pu p esen ando i sop a indica i an aggi in e mini di
ce ezza, non è espos o al ischio di lacune, a uali o u u e. Di a i, un ul e io e di e o
della a uale o mulazione consis e nella omissione del i e imen o ad a i impo an i su
cui equen emen e impa ano nega i amen e le a i i à delle imp ese ansnazionali,
come la Con enzione OIL 190 sull’eliminazione della iolenza e delle moles ie nel
mondo del la o o
44
, la Dichia azione delle Nazioni Uni e sui di enso i dei di i i umani
45
,
la Con enzione sui di i i dei la o a o i mig an i
46
e la Con enzione ONU sulle spa izioni
o za e
47
. T a le lacune, iene segnala o anche il manca o ichiamo alla Con enzione
44
Ado a a il 21 giugno 2019.
45
Dichia azione sul di i o e la esponsabili à degli indi idui, dei g uppi e degli o gani della socie à di
p omuo e e e p o egge e le libe à ondamen ali e i di i i umani uni e salmen e iconosciu i, ado a a
dall’Assemblea Gene ale delle Nazioni Uni e con Risoluzione 53/144 dell’8 ma zo 1999.
46
Con enzione in e nazionale sulla p o ezione dei di i i di u i i la o a o i mig an i e dei memb i delle
lo o amiglie, ado a a dall'Assemblea Gene ale delle Nazioni Uni e con isoluzione 45/158 del 18 dicemb e
1990.
47
Con enzione in e nazionale pe la p o ezione di u e le pe sone dalla spa izione o za a, ado a a
dall’Assemblea Gene ale delle Nazioni Uni e con isoluzione n. 61/117 del 20 dicemb e 2006. Pe le sop a
Gab iella Ca ella
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28
eu opea dei di i i dell’uomo e alla Ca a dei di i i ondamen ali dell’Unione eu opea
48
.
L’omissione, u a ia, po ebbe o se esse e do u a all’esigenza di i a si solo ad a i
in e nazionali a ocazione uni e sale, e i ando il ichiamo ad a i di po a a egionale pe
allon ana e ogni accusa di impe ialismo no ma i o e di espo azione di s anda d eu opei
da o che, o di e amen e o pe il ami e della p op ia alue chain, anche imp ese
ex aeu opee do ebbe o osse a e l’obbligo di due diligence di cui alla P opos a.
7. Segue: la limi a a es ensione della due diligence e della esponsabili à ci ile in
ma e ia ambien ale. Il p oblema dei cambiamen i clima ici
Le iolazioni ambien ali ogge o della due diligence e della esponsabili à d’imp esa
sono elenca e nella pa e seconda dell’allega o che non è di isa in sezioni. Con igua do
alla ma e ia ambien ale, possono ile a si e aspe i nega i i della P opos a: l’es ema
limi a ezza del nume o delle iolazioni indi idua e, che es inge di mol o la
esponsabili à; la mancanza di una clausola gene ale sul danno ambien ale; l’esclusione
dei cambiamen i clima ici.
Quan o al p imo pun o, nella pa e seconda dell’allega o engono menziona e solo le
iolazioni degli obblighi de i an i dalle con enzioni in ma e ia di biodi e si à
49
,
inquinamen o da me cu io
50
e da sos anze chimiche
51
, a ico di i iu i pe icolosi
52
,
sal agua dia della ascia di ozono
53
e di alcune specie a ischio di es inzione
54
. Nume ose,
quindi, sono le con enzioni non menziona e la cui inclusione nell’elenco sa ebbe s a a
necessa ia. Possono ico da si, ad esempio, la Con enzione di Ramsa del 2 ebb aio
1971, sulle zone umide di impo anza in e nazionale; la Con enzione di Pa igi del 17
giugno 1994 pe comba e e la dese i icazione; la Con enzione di Lond a del 13
no emb e 1972, sulla p e enzione dell’inquinamen o ma ino da imme sione di i iu i,
con il P o ocollo del 1996 e, non ul ima pe impo anza, la Con enzione di Aa hus del 25
ile a e lacune, c . E
UROPEAN
C
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C
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a Di ec i e on Co po a e Sus ainabili y Due Diligence, A Comp ehensi e Analysis, ci . sup a, no a 1, p. 8.
48
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Co po a e Sus ainabili y Due Diligence Di ec i e, ci . sup a, no a 1, p. 13.
49
Con enzione sulla di e si à biologica del 1992 e ela i i P o ocolli di Ca agena, in ma e ia di s iluppo,
manipolazione, aspo o, uso, as e imen o e immissione nell'ambien e di o ganismi i en i modi ica i e
di Nagoya, sull'accesso alle iso se gene iche e la gius a ed equa ipa izione dei bene ici de i an i dalla
lo o u ilizzazione (n. 1 dell’elenco).
50
Con enzione di Minama a del 10 o ob e 2013 (nn. 3, 4, 5 dell’elenco).
51
Con enzione di S occolma, del 22 maggio 2001, sugli inquinan i o ganici pe sis en i, nella e sione del
egolamen o (UE) 2019/1021 del Pa lamen o eu opeo e del Consiglio, del 20 giugno 2019, ela i o agli
inquinan i o ganici pe sis en i (nn. 6,7,8 dell’elenco).
52
Con enzione di Basilea del 22 ma zo 1989 sul con ollo dei mo imen i ans on alie i di i iu i pe icolosi
e del lo o smal imen o (nn. 10, 11, 12 dell’elenco).
53
Con enzione di Vienna pe la p o ezione dello s a o di ozono e ela i o P o ocollo di Mon eal sulle
sos anze che iducono lo s a o di ozono (n. 9 dell’elenco).
54
Con enzione del 3 ma zo 1973 sul comme cio in e nazionale delle specie di lo a e di auna sel a iche
minaccia e di es inzione (CITES) (n. 2 dell’elenco).
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
29
giugno 1998 sull’accesso alle in o mazioni, la pa ecipazione del pubblico ai p ocessi
decisionali e l’accesso alla gius izia in ma e ia ambien ale.
La s inga ezza dell’elenco isul a anco più c i icabile in quan o manca, in ques a
pa e dell’allega o, una clausola gene ale sul danno ambien ale. Tale clausola si o a
in ece nella pa e p ima dell’allega o o e, al n. 18, si de inisce la nozione di “deg ado
ambien ale misu abile” come inclusi a dei cambiamen i noci i del suolo,
dell’inquinamen o id ico e a mos e ico, delle emissioni noci e o del consumo eccessi o
di acqua o di al i e e i sulle iso se na u ali, limi a amen e, pe ò, ai casi in cui sussis a
un collegamen o con una iolazione di di i i umani, quali il di i o all’acqua, alla salu e,
alla sicu ezza, al no male uso di un bene o e eno o al no male s olgimen o di una a i i à
economica
55
. Non iene da o ilie o, quindi, al danno ambien ale come ale, ma solo al
di i o all’ambien e salub e. Si a a di una impos azione che limi a la esponsabili à pe
danni ambien ali ondandosi su una concezione an opocen ica dell’ambien e che,
ado a a come o ica esclusi a, appa e ampiamen e supe a a.
In ine, l’aspe o e amen e sconce an e della P opos a è l’esclusione dei
cambiamen i clima ici dalla disciplina cui sono so opos i gli impa i ambien ali nega i i
dell’a i i à di imp esa. Ai cambiamen i clima ici è in a i dedica a una speci ica
disposizione, l’a . 15, che sos i uisce alla p ocedu a di due diligence, di cui agli a icoli
da 4 a 10, l’adozione di un piano “a o a ga an i e che il modello di business e la s a egia
aziendale pe segui i siano compa ibili con la ansizione a un'economia sos enibile e con
la limi azione del iscaldamen o globale a 1,5ºC in con o mi à dell'acco do di Pa igi”. Nel
da e una indicazione esempli ica i a del con enu o di ale piano, la disposizione p ecisa
che esso, a l’al o e in pa icola e, do ebbe indica e “la misu a in cui i cambiamen i
clima ici app esen ano un ischio pe le a i i à della socie à o e o un lo o possibile
impa o”, ma l’indicazione de e esse e da a limi a amen e alle “in o mazioni di cui la
socie à può agione olmen e dispo e”. Inol e, “se i cambiamen i clima ici sono indica i,
o a ebbe o do u o esse e indica i, come ischio p ima io pe le a i i à che s olge o come
lo o impa o p ima io”, la socie à de e include e nel piano obie i i di iduzione delle
emissioni. Pa icola men e oscu o è il equisi o del ca a e e p ima io del ischio o
impa o che ende l’obbligo di iduzione quan o mai umoso. Il piano che de e esse e
ado a o ai sensi dell’a .15 ha un ambi o is e issimo di applicazione pe ché
dall’obbligo ela i o sono esen a e le socie à ansnazionali che ope ano in se o i
ischiosi di cui all’a . 2, n. 1 le . b) e n. 2 le . b); esso semb e ebbe igua da e solo il
ischio o impa o clima ico della socie à leade - che gene almen e ha un basso impa o
55
Il es o della de inizione è il seguen e: “Violazione del di ie o di causa e qualsiasi deg ado ambien ale
misu abile, quali cambiamen i noci i del suolo, inquinamen o id ico o a mos e ico, emissioni noci e o
consumo eccessi o di acqua o al i e e i sulle iso se na u ali, che: (a) comp ome a le basi na u ali pe la
conse azione e la p oduzione di alimen i, o (b) p i i una pe sona dell'accesso ad acqua po abile sicu a e
puli a, o (c) os acoli l'accesso di una pe sona ai se izi sani a i o dis ugga ques i ul imi, o (d) leda la salu e,
la sicu ezza, il no male uso di un bene o di un e eno o il no male s olgimen o dell'a i i à economica di
una pe sona, o (e) incida sull'in eg i à ecologica, come il disboscamen o”, in con o mi à dell'a icolo 3 della
Dichia azione uni e sale dei di i i umani, dell'a icolo 5 del Pa o in e nazionale ela i o ai di i i ci ili e
poli ici e dell'a icolo 12 del Pa o in e nazionale ela i o ai di i i economici, sociali e cul u ali”.
Gab iella Ca ella
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30
clima ico pe ché non s olge a i i à p odu i e –, da o che non si a menzione di a ilia e
e appo i della alue chain; è so opos o al solo con ollo dell’au o i à pubblica di cui
all’a . 18, con esclusione della esponsabili à ci ile p e is a solo pe le iolazioni degli
a . 7 e 8 sulla due diligence (a . 22); è limi a o da equisi i aghi ed oscu i: non è acile
capi e cosa debba in ende si pe “in o mazioni di cui la socie à può agione olmen e
dispo e” o cosa signi ichi che il cambiamen o clima ico de e cos i ui e un “impa o
p ima io” dell’a i i à d’imp esa. In de ini i a, la disposizione in esame pone un pu o
adempimen o o male, o meglio di accia a, a cui non è icollegabile alcuna eale capaci à
di incide e sulla ques ione clima ica
56
.
La no ma illus a a è an o più sconce an e in quan o si pone in di ezione oppos a
ispe o all’inc emen o di con o e sie clima iche p i a is iche, cioè di azioni di
esponsabili à ci ile in en a e da p i a i con o g osse mul inazionali pe agioni ine en i
ai cambiamen i clima ici
57
. La disposizione, pe di più, appa e in con as o con gli
o ien amen i che si anno delineando in ali con o e sie e, in pa icola e, con le
conclusioni aggiun e nella p incipale a esse: il caso Milieude ensie e al i c. Royal
Du ch Shell PLC. In ale icenda, la Co e dis e uale dell’Aja, con sen enza del 26
maggio 2021
58
, ha acce a o che la socie à Royal Du ch Shell (RDS), alla luce delle
conoscenze scien i iche, delle no me sui di i i umani e delle no me di so law sulla
esponsabili à di imp esa a cui la s essa socie à a e a a o i e imen o nelle sue
comunicazioni pubbliche, a esse l’obbligo di agi e con diligenza nel p e eni e e idu e
il ischio e l’impa o clima ico nega i o della sua a i i à. Pe di più, ale obbligo non è
s a o limi a o agli impa i clima ici nega i i de i an i dall’a i i à della RDS, ma è s a o
es eso a u a la alue chain, pu dis inguendo, in unzione del di e en e con ollo
ese ci abile, a le a i i à del g uppo, ispe o alle quali è s a o con igu a o un obbligo di
56
Il g a e de ici di u ela della P opos a sa ebbe des ina o a du a e pa ecchio empo da o che, ai sensi
dell’a . 29, solo dopo 7 anni dall’en a a in igo e della u u a di e i a la Commissione do ebbe alu a e
la possibili à di es ende e agli impa i clima ici nega i i gli a icoli da 4 a 14 sulla due diligence.
57
Pe una accol a di con o e sie clima iche, pubblicis iche e p i a is iche, si edano il da abase del Sabin
Cen e o Clima e Change Law della Colombia Law School, su h p://clima ecasecha .com/ e quello del
G an ham Resea ch Ins i u e on Clima e Change and he En i onmen della London School o Economics
www.clima e-laws.o g. Sulle con o e sie clima iche, con pa icola e i e imen o a quelle p i a is iche, c .
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58
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Du y o Mi iga e Clima e Change?, in EJIL:Talk!, 3 giugno 2021.
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
37
dell’hos S a e de i a da is i u i del di i o comune della esponsabili à che di icilmen e
possono esse e conside a i di applicazione necessa ia nel o o, come nel caso delle no me
che s abiliscono i c i e i di isa cibili à del danno o che disciplinano la p esc izione.
Il ico so al limi e dell’o dine pubblico, di cui all’a . 26, pe pe eni e
all’applicazione della lex o i ha anch’esso ca a e e eccezionale e, nonos an e alcuni
au o e oli in i i in al senso
74
, non può ce o esse e s a ol o u ilizzandolo
sis ema icamen e pe esclude e l’applicazione della legge dell’hos S a e ichiama a a
i olo di lex loci damni. Di a i, nella p a ica, non semp e la giu isp udenza i iene che gli
aspe i meno ga an is i della disciplina s anie a, su cui ha pun a o la socie à leade ,
possano a si ien a e nei se e i p esuppos i di applicazione dell’is i u o: così, ad
esempio, un b e issimo e mine di p esc izione dell’azione di esponsabili à ci ile non è
s a o conside a o con a io all’o dine pubblico
75
.
Solo l’a . 7 del egolamen o Roma II, a en e ad ogge o la limi a a ma e ia della
esponsabili à pe danno ambien ale, appa e sin d’o a u ile nell’assicu a e una u ela delle
i ime di iolazioni ambien ali pos e in esse e da socie à ansnazionali
76
. La
disposizione si con igu a come una ipica no ma di con li o a ca a e e ma e iale o
sos anziale che u ilizza l’op io legis pe consen i e la ealizzazione dell’obie i o di
in e esse pubblico pe segui o dal legisla o e
77
. Essa a ibuisce alla i ima la scel a a
lex loci damni e lex loci delic i; pe an o, applica a alle con o e sie sulla esponsabili à
delle socie à leade pe danni ambien ali, consen i ebbe la scel a in a o e della legge
dell’home S a e, luogo in cui iene decisa la policy socie a ia, a i olo di legge del luogo
o e si è s ol a l’a i i à che ha de e mina o il danno
78
.
74
Il Comi a o dei Minis i del Consiglio d’Eu opa ha accomanda o agli S a i memb i che le ispe i e
giu isdizioni in ensi ichino il ico so all’o dine pubblico e alle no me di applicazione necessa ia (c . il n.
40 della accomandazione ci . sup a, no a 65), ma l’in i o non ha a u o iscon o nella p a ica,
e iden emen e pe la ile a a imp a icabili à della soluzione in mol i casi. Pe sino con igua do alle ecen i
no ma i e che in oducono l’obbligo di due diligence, la do ina ende ad esclude ne il ca a e e di
applicazione necessa ia: così, con igua do alla legge edesca e sulla base dei la o i p epa a o i, G.
R
ÜHL
,
C oss-bo de P o ec ion o Human Righ s: The 2021 Ge man Supply Chain Due Diligence Ac , ci ., p. 8 s.
75
Il b e e e mine di p esc izione p e is o dalla lex causae pachis ana non è s a o conside a o con a io
all’o dine pubblico e ha de e mina o il ige o della domanda nelle decisioni edesche nel caso Jabi e al i
c. KiK Tex ilien und Non-Food GmbH su cui edi, sup a, no a 66.
76
Sull’a . 7, ol e agli sc i i ci . sup a, no a 70, . T.
K
ADNER
G
RAZIANO
, The Law Applicable o C oss-
Bo de Damage o he En i onmen . A Commen a y on A icle 7 o he Rome II Regula ion, in Yea book
o P i a e In e na ional Law, ol. IX, 2007, pp. 71-86.
77
Sulla ca ego ia di no me di con li o a ca a e e sos anziale o ma e iale, ., ad esempio, A.
B
UCHER
, Su
les ègles de con li à ca ac è e subs an iel, in Mélanges Schni ze , Genè e, 1979, pp. 37-55; P.
M.
P
ATOCCHI
, Règles de a achemen localisa ices e ègles de a achemen à ca ac è e subs an iel,
Genè e, 1985; H.
G
AUDEMET
-T
ALLON
, L’u ilisa ion de ègles de con li à ca ac è e subs an iel dans les
con en ions in e na ionales(l’exemple des Con en ions de La Haye), in Mélanges Y. Loussoua n, 1994,
pp. 182-192; P.
P
ICONE
, Au onomia della olon à e plu ali à dei me odi di coo dinamen o a o dinamen i,
in I
D
., La i o ma i aliana del di i o in e nazionale p i a o, Pado a, 1998, p. 515-562; G.
C
ARELLA
,
Au onomia della olon à e scel a di legge nel di i o in e nazionale p i a o, Ba i, 1999, pp. 75-96
78
Va p ecisa o, pe al o, che non si a a di una in e p e azione paci ica. Di a i, non manca chi a e ma
che la me a adozione di una policy è un a o p epa a o io che non dà luogo ad un danno, men e è
l’esecuzione di essa a cos i ui e l’a i i à p odu i a del danno. Tale esi è s a a sos enu a, ad esempio, dalla

Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
38
Allo s a o a uale delle cose, pe an o, solo nel caso dei danni ambien ali po ebbe o
esse e con as a i gli e e i delle acco e delocalizzazioni ope a e dalla socie à
ansnazionale pe so opo e le a i i à p odu i e a leggi più blande di quelle della sede.
Pe e o, anche in ma e ia di di i i umani le conseguenze nega i e discenden i dal
egolamen o Roma II po ebbe o esse e o emen e idimensiona e se, modi icando
almeno in pa e l’opinione dominan e, si i enesse che le p incipali iolazioni in ques ione
adano icondo e alla ca ego ia dei di i i della pe sonali à, esclusi dall’ambi o di
applicazione del egolamen o s esso (a . 1, le . g)
79
. La ques ione me i a, na u almen e,
un app o ondimen o au onomo che non può esse e s ol o in ques a sede. Ci limi iamo a
conside a e che la nozione di di i i della pe sonali à, su un piano eo ico gene ale, è
i e ibile alle posizioni giu idiche a i e a inen i agli a ibu i ondamen ali della pe sona
umana: in eg i à isica e psichica, iden i à, in iolabili à, elazionali à. Pe di più, non si
iscon ano nel es o della no ma da i es uali che a allino l’in e p e azione es i i a
dominan e, da o che il i e imen o alla di amazione è chia amen e solo esempli ica i o.
Appa e pe an o non gius i ica o, in assenza di p e isione esp essa, limi a e la nozione di
di i i della pe sonali à escludendone l’es ensione a u i i di i i umani ondamen ali
ine en i ai sop a indica i p o ili, quali il di i o alla i a, a non esse e so opos i a o u a
o a es izioni a bi a ie della libe à pe sonale, a se i ù o schia i ù, il di i o alla salu e,
ecc. Se si seguisse l’in e p e azione più ampia sugge i a, la disciplina
in e nazionalp i a is ica della esponsabili à pe g a i iolazioni di di i i umani sa ebbe
imessa, anche pe gli S a i dell’Unione eu opea, alle no me di con li o nazionali che si
ispi ano p e alen emen e al c i e io della lex loci commissi delic i o, addi i u a - come
nel caso dell’a . 62 della legge i aliana n. 218 del 1995 - p e edono la scel a ad ope a
della i ima a legge del danno e legge dell’a i i à
80
.
In ogni caso, sia pu con i co e i i indica i, la disciplina della legge applicabile alle
iolazioni di di i i umani da pa e di socie à ansnazionali es a insoddis acen e,
ichiedendo un in e en o che ne elimini gli incon enien i in modo ce o ed uni o me.
Non può conside a si del u o u ile, pe ò, a al ine, la soluzione scel a dalla P opos a che
ico e allo s umen o delle no me di applicazione necessa ia disponendo che siano
conside a e ali le disposizioni a ua i e della di e i a quando il di i o applicabile non
sia quello di uno S a o memb o (a . 22 n. 5)
81
. La soluzione p escel a si e idenzia di
di esa della RDS nel caso Milieude ensie e al i c. Royal Du ch Shell PLC, ma, dopo accu a o esame, è
s a a espin a dalla Co e: . l’in e o pa . 4.3 della decisione ci . sup a, no a 57.
79
C . G.
C
ARELLA
, La esponsabili à giu idica delle mul inazionali pe iolazioni dei di i i umani, ci .,
p. 267 s. L’in e p e azione pe la quale l’esclusione a i olo di di i i della pe sonali à and ebbe limi a a ai
soli casi di esponsabili à ci ile de i an i da iolazioni della p i acy, del di i o alla ono abili à, del di i o
al nome è così di usa nella do ina da non ichiede e ci azioni speci iche.
80
Compa a i e S udy on he Si ua ion in he 27 Membe S a es as Rega ds he Law Applicable o Non-
Con ac ual Obliga ions A ising ou o Viola ions o P i acy and Righ s Rela ing o Pe sonali y,
JLS/2007/C4/028, Final Repo , ebb aio 2009.
81
Anche la p opos a di es o di di e i a allega a alla Risoluzione del Pa lamen o eu opeo, del 10 ma zo
2021, ci . sup a, no a 1, all’a . 20, si limi a a p e ede e che le no me della u u a di e i a siano di
applicazione necessa ia. Di e samen e si e a esp essa la Commissione giu idica dello s esso Pa lamen o
eu opeo che a e a in odo o la scel a a le leggi del danno, dell’azione, del domicilio della socie à mad e
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
39
sca sa u ili à pe ché, come sop a ico da o, la P opos a non pone una disciplina del egime
di esponsabili à che possa sos i ui e in u o o in pa e la lex causae ichiama a dalle
no me di con li o. La quali icazione ope a a dall’a . 22 n. 5 può esse e i e i a solo agli
s anda d in e nazionali in ma e ia di di i i umani e ambien e, p e is i nell’allega o, che
po anno esse e applica i anche se assen i nella lex causae; pe u i gli al i aspe i della
disciplina della esponsabili à, in ece, do à esse e applica a la legge ichiama a dalla
no ma di con li o del o o. Pe an o, men e nelle con o e sie in ma e ia di iolazioni
ambien ali la i ima po à sceglie e la legge più an aggiosa da applica e, con igua do
ai casi di iolazioni di di i i umani sa anno anco a gene almen e disciplina i dalla legge
dell’hos S a e il e mine di p esc izione
82
, i li elli di isa cimen o ammessi, le cause di
esclusione dell’illeci o, ecc., cioè u i quegli aspe i su cui la socie à leade ha pun a o
in dall’inizio la sua a enzione pe consegui e l’e e o della impuni à.
L’a 22 n. 5 della P opos a ha quindi una sua limi a a u ili à, ma da solo non bas a;
ad esso de e esse e a ianca a una no ma di con li o, con igu andola come no ma a
ca a e e sos anziale che a ibuisce alla i ima un’op io legis al ine di u ela la, in
quan o pa e debole del appo o, compensando lo squilib io di po e e ispe o alla
con opa e
83
. Solo in al modo la p e isione della esponsabili à ci ile di e a pe
iolazione della due diligence a à e e i i à, non ischiando di esse e ani ica a e ido a
ad un imedio di accia a.
Pe quan o igua da l’e icacia delle e en uali u u e decisioni s anie e sulla
esponsabili à ci ile di e a di imp esa, quelle p o enien i da S a i memb i po anno
acilmen e p odu e e e i in base alla disciplina del egolamen o B uxelles I bis:
p obabilmen e ale conside azione ha a o sì che la p opos a non a i il p oblema del
iconoscimen o. Tu a ia, anche in ques a ma e ia, come già conside a o pe la
giu isdizione, qualche p oblema può po si nei casi in cui non siano applicabili le no me
uni o mi Così, con igua do alle e en uali decisioni di esponsabili à p onuncia e da
giudici ex aeu opei, so opos e alla disciplina in e na di di i o comune, poiché il c i e io
della compe enza giu isdizionale del giudice s anie o do à esse e acce a o con
i e imen o alle no me in e ne sulla compe enza, la giu isdizione dell’home S a e
ex aeu opeo po ebbe esse e conside a a eso bi an e, os acolando così il iconoscimen o.
Tale conside azione po ebbe ende e oppo una l’in oduzione nella u u a di e i a di
o del paese in cui ope a se essa non ha domicilio in uno S a o memb o: c . Pa lamen o eu opeo,
Commissione giu idica, D a Repo wi h Recommenda ions o he Commission on Co po a e Due
Diligence and Co po a e Accoun abili y (2020/2129(INL)), 11 se emb e 2020, secondo allega o, a . 26a.
82
L’a . 19 n. 4 della p opos a di di e i a allega a alla Risoluzione del Pa lamen o eu opeo, del 10 ma zo
2021, ci . sup a, no a 1, a i e imen o al p oblema della p esc izione con emplando l’obbligo degli S a i di
p e ede e “a inché il e mine di p esc izione pe in en a e un'azione di esponsabili à ci ile conce nen e
un danno de i an e da impa i nega i i sui di i i umani e sull'ambien e sia agione ole”. Pe una disciplina
della p esc izione più a icola a, c . l’a . 10 del p oge o di T a a o su imp ese e di i i umani, ci . sup a,
no a 59.
83
L’a . 11 del p oge o di T a a o su imp ese e di i i umani, ci . sup a, no a 59, p e ede, quan o alla legge
applicabile, che la i ima abbia la scel a a lex loci damni, lex loci delic i e legge del domicilio del
con enu o (cioè della sede della socie à leade ) che no malmen e coincide à con la legge del o o in quan o
le azioni engono p omosse p esso i ibunali della sede eu opea della socie à ansnazionale.
Gab iella Ca ella
www. sjeu os udies.eu
40
una no ma che escluda il equisi o della compe enza giu isdizionale del giudice s anie o
pe le decisioni sulla esponsabili à di una socie à leade p o enien i dall’home S a e.
In conclusione, la P opos a esamina a si pone sicu amen e in una posizione di
a angua dia nel p ocesso ol o ad elimina e alcuni degli aspe i ne as i della
globalizzazione, assicu ando lo s olgimen o di a i i à economiche sos enibili da pa e
delle imp ese. In pa icola e, ope a in al senso l’esp essa p e isione della esponsabili à
ci ile di e a delle socie à leade pe la iolazione degli obblighi di due diligence ol i a
p e eni e, limi a e e ipa a e gli impa i nega i i dell’in e a alue chain. La esponsabili à
ci ile aziona a dai p i a i in e essa i è in a i uno s umen o più e icace dello s esso
con ollo pubblico pe assicu a e l’in e nalizzazione dei cos i dell’imp esa, inducendo
al esì ques ’ul ima, g azie all’e e o de e en e, all’adozione p e en i a di maggio i
u ele e ga anzie nello s olgimen o della p op ia a i i à. Pu soddis acendo l’in e esse
p i a o al isa cimen o dei danni - e conco endo anche so o ques o p o ilo alla u ela di
esigenze di gius izia -, la esponsabili à ci ile si i ela quindi s umen o u ile pe il
aggiungimen o di obie i i pubblicis ici. Tu a ia, l’indagine s ol a ha e idenzia o come
le a uali ca enze di disciplina limi ino o emen e la possibili à di ealizza e gli obie i i
p e is i. Non es a che auspica e adegua e ed u ili modi iche pe ché la u u a di e i a
isponda agli in en i di ealizzazione di gius izia sociale ed economia sos enibile o mula i
nei conside ando
84
; in mancanza, c’è il ischio che, imponendo obblighi ca acei e o mali
che iescono solo a ga an i e le imp ese ispe o a ughe in a an i degli S a i e ad
assicu a e pa i à e comodi à di egole del gioco della conco enza, essa inisca pe
u ela e, anco a una ol a, p e alen emen e gli in e essi delle socie à ansnazionali.
ABSTRACT: La p opos a di di e i a sulla due diligence socie a ia con empla la
esponsabili à ci ile di e a delle socie à ansnazionali pe gli impa i umani e
ambien ali nega i i delle p op ie alue chains p ospe andosi come s umen o
a anza o di lo a all’impuni à delle mul inazionali e di c eazione di uno spazio
eu opeo di gius izia ape o a ci adini di u o il mondo. Ve i ica e se e in quale misu a
ale obie i o possa di si ealizza o è la inali à del p esen e sc i o. Pe an o,
inquad a a la p opos a nel con es o degli ul imi s iluppi no ma i i e
giu isp udenziali, engono app o ondi i i p esuppos i sogge i i e ogge i i di
applicazione della esponsabili à in odo a, p ecisandone al esì il appo o con il
di i o comune dell’illeci o ci ile. Vengono quindi esamina e le p oblema iche
in e nazionalp i a is iche connesse al ca a e e ansnazionale della esponsabili à. I
limi i e le lacune iscon a i, pu con il iconoscimen o della indubbia inno a i i à
della disciplina, inducono ad un giudizio di limi a a e icacia ed e e i i à di cui si
auspica il supe amen o g azie a modi iche speci icamen e sugge i e.
84
C . i conside ando 1, 2, 3 e, nel conside ando 12, il ichiamo al piano d’azione dell’Unione eu opea pe
i di i i umani e la democ azia 2020-2024 (Comunicazione congiun a al Pa lamen o eu opeo e al Consiglio,
Piano d'azione dell'UE pe i di i i umani e la democ azia 2020-2024 (JOIN(2020) 5 inal).
La esponsabili à ci ile dell’imp esa ansnazionale pe iolazioni ambien ali e di di i i umani
41
KEYWORDS: imp esa mul inazionale – ca ena di alo e globale – esponsabili à ci ile
della socie à ansnazionale – iolazioni degli obblighi di do u a diligenza –
iolazioni ambien ali e di di i i umani.
THE CIVIL LIABILITY OF THE TRANSNATIONAL CORPORATION FOR
ENVIRONMENTAL AND HUMAN RIGHTS VIOLATIONS: THE CONTRIBUTION
OF THE PROPOSAL FOR A DIRECTIVE ON CORPORATE SUSTAINABILITY
DUE DILIGENCE
ABSTRACT: The p oposal o a di ec i e on co po a e sus ainabili y due diligence
con empla es he di ec ci il liabili y o ansna ional companies o he nega i e
impac s on human igh s and en i onmen o hei alue chains; he e o e, i could be
an ad anced ool bo h o igh he impuni y o mul ina ionals and o c ea e a Eu opean
A ea o Jus ice o people a ound he wo ld. This pape is aimed a e i ying whe he ,
and o wha ex en , his objec i e can be said o be achie ed. Wi h his pu pose,
ou lined he la es egula o y and ju isp uden ial de elopmen s, he subjec i e and
objec i e scope o he in oduced liabili y has been ca e ully in es iga ed, also
speci ying he ela ionship wi h he o dina y p inciples o he law o o . The p i a e
in e na ional law issues connec ed o he ansna ional cha ac e o he liabili y has
been hen examined. The limi s and gaps ound – e en wi h he ecogni ion o he
undoub ed inno a i eness o he discipline – lead o a judgmen o limi ed
e ec i eness which i is hoped o o e come hanks o speci ically ecommended
changes.
KEYWORDS: Mul ina ional En e p ise – Global Value Chain – Co po a e T ansna ional
Liabili y – Manda o y Due Diligence Viola ions – En i onmen al and Human Righ s
Viola ions.