P ocesso penale e gius izia n. 2 | 2017 346
ANALISI E PROSPETTIVE | L’ORDINE EUROPEO DI INDAGINE PENALE
ÁNGEL TINOCO PASTRANA 1
P o esso e di Di i o p ocessuale – Uni e si à di Si iglia
L’o dine eu opeo di indagine penale
The Eu opean In es iga ion O de in C iminal Ma e s
L’o dine eu opeo di indagine cos i uisce un nuo o s umen o pe l’acquisizione ansnazionale della p o a e degli
a i in es iga i i, pe me endo il lo o as e imen o a a e so un i olo giudiziale unico. La Di e i a 2014/41/UE
ce ca di isol e e i p oblemi eme si in elazione ai p eesis en i s umen i di iconoscimen o ecip oco in ma e ia e,
allo s esso empo, pone ine al p edominio della adizionale assis enza giudizia ia implemen ando aspe i onda-
men ali di ques a, come la p eponde anza dell’u ilizzo della lex loci. Ciò si ipe cuo e di e amen e sull’applicazione
conc e a del p incipio di iconoscimen o ecip oco; u a ia, il manca o a icinamen o a le legislazioni in e ne
degli S a i dell’UE nel se o e p oba o io e l’a enzione p i ilegia a che la Di e i a ise a ai di i i ondamen ali in-
luiscono sull’applicazione e e i a di ale p incipio, an o che si può a e ma e di a e ipensa o e pe ino is e o
il suo ambi o ope a i o. Tu o ciò incide di e amen e sul modello di coope azione giudizia ia in ma e ia penale in-
odo o dalla Di e i a.
The Eu opean In es iga ion O de in c iminal ma e s cons i u es a new ins umen o mu ual ecogni ion o he
ansna ional acquisi ion o e idence. I allows bo h in es iga i e ac s and he acquisi ion o e idence and i s sub-
sequen ans e , h ough a uni ied judicial i le. The Di ec i e 2014/41/EU ies o sol e he impo an p oblems o
applica ion and e ec i eness o he p e ious mu ual ecogni ion ins umen s o ob aining he e idence, and a
he same ime pu ing an end o he p e alence o judicial assis ance in his ield in he EU. Ne e heless i im-
plemen s ce ain ounda ions o he adi ional judicial assis ance as he p eponde ance o he lex loci. This has a
di ec impac on i s speci ic applica ion o he p inciple o mu ual ecogni ion. The lack o legisla i e app oxima ion
on e iden ia y ma e s exis ing in he S a es o he EU and he p io i y acco ded by he Di ec i e o he p o ec ion
o undamen al igh s, also di ec ly a ec he applica ion o his p inciple, in such a way ha we can a i m ha i
may ha e been e hough and e en es ic ed i s applica ion. All his has a di ec impac on he model o judicial
coope a ion in c iminal ma e s in oduced by Di ec i e.
INTRODUZIONE
L’o dine eu opeo di indagine (OEI) cos i uisce uno s umen o di iconoscimen o ecip oco, is i ui o
dalla Di e i a 2014/41/UE del Pa lamen o eu opeo e del Consiglio del 3 ap ile 2014 (D. OEI), il cui
e mine di ecepimen o scade il 22 maggio 2017.
La Di e i a in oduce un i olo giudiziale unico (e “uni ica o”) pe l’acquisizione delle p o e, così
come è accadu o con il p imo s umen o di iconoscimen o ecip oco, ale a di e l’a es o e la consegna
di pe sone (manda o d’a es o eu opeo, MAE), che ha cos i ui o una appa ondamen ale nella lo a
con o la delinquenza ansnazionale e la c iminali à o ganizza a. L’OEI do ebbe app esen a e un
impo an e passo a an i nell’acquisizione della p o a negli S a i dell’Unione eu opea e, pe an o, nella
lo a con o la delinquenza ansnazionale. Gli s umen i di iconoscimen o ecip oco ino ad oggi u i-
lizza i pe l’acquisizione della p o a hanno a o consegui e isul a i deluden i, coesis endo con i adi-
zionali p ocedimen i di assis enza giudizia ia.
La Di e i a è s a a ado a a p op io pe isol e e ques a si uazione. Possiede un ampio spe o di
1 Ques o s udio è s a o ealizza o nel quad o del p oge o di ice ca “Un paso adelan e en la consolidación del espacio judi-
cial eu opeo y su aplicación p ác ica en España: isión desde el p oceso ci il y penal”, Plan Nacional de I+D+I (Re .: DER2015-
71418-P (MINECO/FEDER)) e della “Red de Excelencia” sugli “Los ac uales desa íos del De echo In e nacional”, del Plan Es a-
al de In es igación Cien í ica y Técnica y de Inno ación 2013-2016 (DER15-69273-RED).
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applicazione, includendo gli a i di indagine, l’acquisizione delle p o e, il lo o as e imen o nello S a o
ichieden e, ed ha inali à sia in es iga i a che cau ela e. Cos i uisce, pe an o, un ambizioso s umen o
che iconduce ad uni à la ammen a ia disciplina p eesis en e 2. Il p o edimen o eu opeo, inol e, ha
un’applicazione più es esa ispe o ad al i acco di in ma e ia di acquisizione della p o a, in quan o le
ga anzie e gli obie i i in esso con enu i de ono esse e ispe a i sia negli acco di bila e ali o mul ila e-
ali già esis en i a gli S a i memb i, che in quelli che po anno esse e conclusi in u u o: sos anzialmen-
e, esso in oduce un quad o gene ale di i e imen o pe u i gli S a i memb i, che sa anno enu i a i-
spe a e u i i p incipi in essa con enu i in ema di acquisizione ansnazionale della p o a nell’UE.
Il “P og amma di S occolma – Un´Eu opa ape a e sicu a al se izio e a u ela dei ci adini” – so o-
lineò la necessi à di un sis ema unico, globale, di acquisizione delle p o e nei p ocedimen i pe i ea i
a en i dimensione ans on alie a. In ale p ospe i a il Consiglio Eu opeo ha ado a o la Di e i a in
commen o, i enendo che gli s umen i a disposizione cos i uisse o un sis ema ammen a io e che os-
se, quindi, necessa ia una nuo a impos azione che, pu ispi andosi al p incipio del iconoscimen o e-
cip oco 3, enesse con o della lessibili à del sis ema adizionale di assis enza giudizia ia 4. È così che il
p o edimen o in esame ha o ni o una nuo a in e p e azione di ale p incipio – conside a o “pie a
angola e” della coope azione giudizia ia, consen endo un iconoscimen o au oma ico dei p o edi-
men i emana i dagli S a i memb i all’in e no dell’UE senza necessi à di passaggi in e medi, in o za
dell’al o li ello di iducia in e co en e a gli S a i (Capi oli 3/5, Ti olo V del T a a o sul Funzionamen-
o della UE (TFUE)) – a ibuendo maggio impo anza alla lex loci e dando p io i à alla sal agua dia
dei di i i ondamen ali.
P obabilmen e, la ma e ia in cui si pe cepi anno meno gli e e i della Di e i a sa à quella delle in-
dagini conce nen i i con i co en i e le ope azioni banca ie e inanzia ie, conside a o l’a uale con es o
economico e la p io i à che oggi iene assegna a alla lo a con o la ode e il iciclaggio, che mol o
spesso assume le o me della c iminali à o ganizza a ansnazionale.
Si de e ene con o, inol e, che lo ius puniendi con inua ad esse e una pa e i inunciabile della so-
ani à degli S a i e che successi amen e al T a a o di Lisbona si è op a o pe l’“app ossimazione” del-
le legislazioni in e ne in luogo dell’“a monizzazione” (a . 67, 81 e 82 TFUE): ques o si aduce nell’am-
missione ecip oca delle p o e, non cos i uendo la Di e i a uno s umen o di app ossimazione legisla-
i a 5. Pe al o e so, enendo in conside azione l’espe ienza passa a (sop a u o il MAE), si in oduco-
no p incipi come quello della “necessi à” e della “p opo zione”.
Il “P og amma Gius izia 2014-2020”, che ha sos i ui o il P og amma di S occolma, semb e ebbe p e-
s a e maggio e a enzione – in conside azione delle ile an i conseguenze economiche che de e minano –
ad al e o me di c iminali à, quali il na co a ico ed il consumo di sos anze s upe acen i. G ande impo -
anza è da a anche alla o mazione dei giudici e dei p o essionis i al se izio dell’Amminis azione del-
la gius izia, iconoscendo così, a ques i emi, a enzione maggio e ispe o a quelli che cos i ui ano gli
obie i i del P og amma di S occolma, igua dan i lo s iluppo dello Spazio di libe à, sicu ezza e giu-
2 Il manda o eu opeo di ice ca delle p o e (Decisione quad o 2008/978/GAI), è applicabile solo a p o e già esis en i. Il se-
ques o p oba o io (Decisione quad o 2003/577/GAI), il quale possiede una inali à cau ela e, è s a o applica o a amen e nella
p a ica; non pe me e il as e imen o della on e di p o a pe cui è necessa ia una ichies a di assis enza giudizia ia, di modo
che il p ocedimen o è di iso in due asi. La Di e i a sos i uisce ques ’ul ima Decisione quad o pe quan o igua da il seques o
p oba o io (i ela i i incon enien i imangono ispe o al blocco dei beni) e sos i uisce anche la DQ 2008/978/JAI (benché que-
s a sia s a a già ab oga a dal Regolamen o (UE) 2016/95, del 20 gennaio 2016). Inol e la Di e i a sos i uisce le co isponden i
disposizioni di al i s umen i con enzionali applicabili a gli S a i memb i incola i dalla Di e i a, in pa icola e la Con en-
zione eu opea di assis enza giudizia ia in ma e ia penale del 1959, la Con enzione di applicazione dell’acco do di Schengen e la
Con enzione ela i a all’assis enza giudizia ia in ma e ia penale a gli S a i memb i dell’UE e ela i o p o ocollo.
3 Sul Consiglio Eu opeo del 2009 do e si ado a il P og amma di S occolma, che delinea il nuo o quad o di i e imen o
nell’UE pe lo s iluppo dello spazio di libe à, sicu ezza e gius izia pe il pe iodo 2010-2014, . il conside ando 6 Di e i a.
4 M. Daniele, La me amo osi del di i o delle p o e nella Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale, in Di . pen. con . 2014, pp.
3-6. Nell’acquisizione ansnazionale della p o a i e obie i i p incipali sono: il miglio acce amen o dei a i; la u ela dei di-
i i ondamen ali; l’e icienza p ocessuale. Pe ques o, ai ini della coope azione giudiziale, imane solo una ia: il p edominio
della lex loci o quello della lex o i. La soluzione adizionale è s a a la p ima. La Di e i a non è es anea alle esis enze degli S a-
i a inuncia e alle p op ie egole e ga anzie nell’acquisizione della p o a.
5 In ques o senso, M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, in M. Jimeno Bulnes (a
cu a di), Ap oximación legisla i a e sus econocimien o mu uo en el desa ollo del espacio judicial eu opeo: una pe spec i a mul idisci-
plina , Ba celona, 2016, p. 158.
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s izia. In ia gene ale si può a e ma e che la p eoccupazione nei con on i del e o ismo all’in e no
dell’UE (e che ha spin o gli S a i alla c eazione dei p imi s umen i di mu uo iconoscimen o come il
MAE), ci a degli in e en i no ma i i passa i, è s a a oggi in g an pa e sos i ui a dall’a enzione alla
c isi inanzia ia 6. La Di e i a cos i uisce uno degli ul imi s umen i emana i in a uazione del P og am-
ma di S occolma e si inse isce in ale nuo o con es o, come eme ge dal a amen o ise a o alle in o -
mazioni sui con i co en i, alle ope azioni banca ie e inanzia ie e al seques o p oba o io. Al i p o e-
dimen i coe i – (come la Di e i a 2014/42/UE, conce nen e la con isca dei p odo i e dei p o en i del
ea o) o successi i (quale la Di e i a 2015/849/UE, che ha come obie i o p incipale la p e enzione dei
ea i di iciclaggio e di inanziamen o al e o ismo) – e idenziano la p eoccupazione dell’UE igua do
alla s abili à del sis ema inanzia io. La s essa P ocu a Eu opea, p e is a dal TFUE, che si is i ui à a pa -
i e da EUROJUST, basa a su una s a egia di in eg azione e icale 7, è s a a concepi a pe la p o ezione
degli in e essi inanzia i dell’UE (a . 86, comma 1, TFUE). Con es ualizza e gli s umen i in unzione
delle p io i à dell’UE non de e i ene si una banali à, conside a o che ciò incide di e amen e sia sullo
s iluppo dello Spazio di libe à, sicu ezza e gius izia, che sull’applicazione del p incipio del iconosci-
men o ecip oco.
Nonos an e non abbia anco a da o o male a uazione alla Di e i a 8, l’o dinamen o spagnolo si è
già pa zialmen e adegua o ai suoi con enu i. La Ley 23/2014, de econocimien o mu uo de esoluciones pena-
les en la UE (LRM 9), emana a il 20 no emb e del 2014, ab oga in a i la o ali à delle no me p eceden i
in ma e ia di adeguamen o degli s umen i di iconoscimen o ecip oco, in oducendo uno “schema”,
g azie al quale sa à più age ole e e ua e l’adeguamen o degli o dinamen i in e ni con quan o p e is o
dalle u u e Di e i e. Nonos an e ciò, pe l’a uazione della Di e i a sa anno necessa i al i in e en i
no ma i i, conside a o che la legge Ley de Enjuiciamien o C iminal (c.d. LECRIM) isale al 1882 e le lacu-
ne in ma e ia di a i di indagine e e ua i secondo i equisi i s abili i dalla giu isp udenza, in pa icola-
e quella del T ibunal Sup emo (TS).
Pe ques o la ecen e i o ma della LECRIM a a e so la LO 13/2015 “pa a el o alecimien o de las
ga an ías p ocesales y la egulación de las medidas de in es igación ecnológica”, emana a il 5 o ob e
2015, ha in odo o una egolamen azione comple a e inno a i a degli a i di indagine di ca a e e ec-
nologico, isol endo così quei p oblemi di applicazione e in e p e azione causa i dall’assenza di una di-
sciplina della ma e ia 10.
In g an pa e ale i o ma semb a esse e ol a a acili a e un’applicazione u u a della Di e i a, no-
nos an e all’in e no della legge del 2015 non i sia una p e isione che in ece a ebbe do u o i i o a e
luogo, in agione della indicazione con enu a nell’a . 36 della Di e i a. In ogni caso, l’in oduzione di
ale s umen o ha a u o una conseguenza decisamen e posi i a nell’o dinamen o spagnolo, a endo e-
6 C . A. Tinoco Pas ana, La lucha con a el e o ismo en la Unión Eu opea desde una pe spec i a p ocesal, in A auca ia: Re is a Ibe-
oame icana de Filoso ía, Polí ica y Humanidades, 2016, p. 442.
7 F. Man edini, L´acquisizione p oba o ia in ámbi o eu opeo: I appo i a l´a i i à in es iga i a della p ocu a eu opea e l´o dine eu-
opeo di indagine penale, in Di . pen. con ., 2015, pp. 4211-4212, 4224. Tan o la P ocu a Eu opea come gli s umen i con enu i nella
Di e i a, cos i uiscono ambiziosi en a i i elabo a i con l’obie i o di sempli ica e ed accele a e le in es igazioni penali ans-
nazionali e a o i e lo s iluppo più e icace del sis ema di acquisizione ansnazionale della p o a.
8 Tu a ia la Di e i a 2014/42/UE, ela i a al congelamen o e alla con isca dei beni s umen ali e dei p o en i da ea o
nell’UE, s umen o coe o alla Di e i a sull’o dine eu opeo di indagine penale, è s a a a ua a nell’o dinamen o spagnolo. P eci-
samen e con la Ley 41/2015 del 5 o ob e, che ha c ea o le “p ocedu e di con isca au onoma” (a . 803 e a-803 e u Ley de Enjui-
ciamien o C iminal, c.d. LECRIM). Anche l’o dinamen o i aliano si è con o ma o ecen emen e a ques a Di e i a con il d.lgs. 29
o ob e 2016, n. 202.
9 Sulla LRM, A. Tinoco Pas ana, El emba go p e en i o y el asegu amien o de p uebas en los p ocesos penales en la UE. No edades as
la Ley 23/2014, de econocimien o mu uo de esoluciones penales en la Unión Eu opea y la Di ec i a 2014/41/CE ela i a a la o den eu opea
de in es igación en ma e ia penal, in Cuade nos Eu opeos de Deus o, 2015, p. 126. Sono applicabili a u i gli s umen i il Ti olo P elimi-
na e (a . 1-6) ed il Ti olo I sul egime gene ale della asmissione, iconoscimen o ed esecuzione degli s umen i (a . 7-23).
10 Sono speci icamen e disciplina e le in e ce azioni delle elecomunicazioni, la egis azione delle comunicazioni o ali me-
dian e disposi i i ele onici, l’uso di disposi i i ecnici di moni o aggio, di localizzazione, di cap azione di immagini, il egis o
dei disposi i i di a chi iazione delle in o mazioni e il egis o emo o dell’a ezza u a in o ma ica. È agione ole i ene e che –
di e samen e da quan o a eni a in passa o – l’a uale disciplina spagnola è mol o mode na ispe o a quella di al i paesi
dell’Unione Eu opea. Gli a i in es iga i i sop a indica i, in passa o, si ealizza ano ondamen almen e in applicazione del ec-
chio a icolo 579 LECRIM come in e p e a o dalla giu isp udenza. Tale si uazione a e a compo a o la condanna da pa e della
Co e eu opea dei Di i i dell´Uomo (Co e EDU) pe iolazione dell’a icolo 8 della Con enzione eu opea dei di i i dell´uomo
(CEDU). Dopo la LO 13/2015 ques i a i di indagine sono disciplina i in mol eplici disposizioni (a . 579-588 oc ies LECRIM).
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gola o a i di indagine che sono all’a angua dia nelle in es igazioni penali e che godono di un’impo -
anza ondamen ale nella lo a con o la c iminali à ansnazionale. Allo s esso modo, la Di e i a si oc-
cupa di speci ici a i di indagine come, ad esempio, le in e ce azioni di comunicazioni.
La Di e i a s abilisce un con ollo da pa e della Commissione 11 delle disposizioni ado a e dagli S a i pe
il suo co e o ecepimen o 12. Pe ques o, solo a segui o dell’a uazione della Di e i a e del con ollo della
Commissione, si po à capi e se la nuo a in e p e azione del p incipio di iconoscimen o ecip oco (nonché le
al e no i à che e anno e idenzia e nel p oseguo del la o o) a à e e i amen e ca a e e di s abili à.
NOZIONE, AMBITO OPERATIVO ED EMISSIONE DELL’OEI
L’OEI cos i uisce un p o edimen o giudizia io emesso o con alida o 13 da un’au o i à giudizia ia di
uno S a o memb o pe e e ua e uno o più a i di indagine 14 in un al o S a o memb o, con la inali à di
o ene e una p o a. Allo s esso modo po à esse e emana o pe o ene e una p o a che è già in possesso
delle au o i à dello S a o di esecuzione. Tale s umen o do ebbe a e e po a a o izzon ale pe l’o eni-
men o degli a i di indagine inalizza i all’acquisizione p oba o ia, sal o che pe quan o igua da la
c eazione della squad a in es iga i a comune e pe l’acquisizione p oba o ia di de e squad e 15. Non
solo comp ende gli a i di indagine, ma anche le ichies e di applicazione di misu e cau ela i 16 ol e ad
assicu a e la conse azione della p o a 17. In con o mi à con il di i o di di esa è possibile che anche
l’indaga o o l’impu a o, di e amen e o ami e il suo a oca o 18, possa ichiede e l’OEI, a andosi di
uno s umen o che non è ise a o esclusi amen e all’au o i à inca ica a di s olge e le indagini 19 (o -
11 La Commissione p esen a al Pa lamen o eu opeo e al Consiglio una elazione sull’applicazione della Di e i a, alu ando il suo
impa o sulla coope azione penale, la p o ezione delle pe sone, l’esecuzione delle disposizioni igua dan i l’in e ce azione delle ele-
comunicazioni alla luce degli s iluppi ecnici. Ques a elazione do à esse e p esen a a en o il 21 maggio 2019 (a . 37 D. OEI).
12 Il ispe o degli obblighi che la Di e i a impone agli S a i può esse e so opos o al con ollo della Co e di Gius izia
dell’Unione eu opea (CGUE) a a e so il ico so pe inadempimen o che può p opo e la Commissione (a . 258 e 260, comma
3, TFUE). Se ale p ocedu a ha esi o posi i o, può de i a ne il pagamen o di una somma o e a ia o di una penali à a ca ico
dello S a o. Comunque, anche qualo a la Di e i a non osse ecepi a, si po à in oca e la sua applicazione pe qualunque S a o
memb o dalla da a di ecepimen o della p esen e Di e i a.
13 La con alida è p e is a quando un’au o i à “compe en e” pe l’in es igazione dis in a da quella giudizia ia, pe esempio
la polizia giudizia ia, o dini l’o enimen o di p o e. In ques o caso l’OEI do à semp e esse e con alida o dall’au o i à giudizia-
ia (a . 2, le . c), ii D. OEI).
14 M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, ci ., pp. 169-171, so olinea che la Di e i a (a .
2) non con iene una de inizione chia a di cosa debba conside a si “a o di indagine” e si mos a c i ica con la possibili à che una au o i-
à dis in a dal giudice o dal Fiscal, come pe esempio la polizia o l’au o i à amminis a i a, possa solleci a e un a o in es iga i o.
15 Ques a eccezione dell’a . 3 della Di e i a si e e ua pe ché ques o ipo di a i ichiede un a amen o speci ico che si e-
gola meglio in sepa a a sede (conside ando 8 D. OEI). C . A. Tinoco Pas ana: La lucha con a el e o ismo, ci ., pp. 451, 542. Le
squad e in es iga i e hanno a u o sca so successo nella p a ica: gli S a i le hanno u ilizza e mol o poco e ondamen almen e le
hanno cos i ui e a a e so acco di bila e ali e non in applicazione della Decisione quad o 2002/465/GAI.
16 Le misu e cau ela i sono p e is e nella Sezione H3 dell’Allega o A alla Di e i a. L’au o i à di esecuzione decide à sulle
misu e cau ela i quan o p ima e, se possibile, en o 24 o e dalla icezione dell’OEI (a . 32, comma 2, D. OEI). Le misu e cau ela-
i che colpiscono i p o en i inanzia i possono a e e an o la inali à di o ene e p o e come il successi o seques o di essi, es-
sendo di icile sepa a e le due inali à. Pe ciò si p e ede una applicazione conc e a dei di e si s umen i che si applichino in
ques o ambi o (conside ando 34 D. OEI). M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, ci .,
p. 190, i iene che le misu e di in es igazione la cui inali à consis a nell’impedi e, in unzione cau ela e, la dis uzione, la a-
s o mazione, la imozione, il as e imen o o l’alienazione di elemen i che possono esse e usa i come p o e, non cos i uiscono in
eal à au en iche misu e cau ela i, bensì a i in es iga i i con inali à cau ela e.
17 C . A. Tinoco Pas ana, El emba go p e en i o, ci ., pp. 127-129.
18 L. Camaldo-F. Ce qua, La Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale: le nuo e p ospe i e pe la libe a ci colazione delle p o e,
in Cass. pen., 2014, p. 3. Ques a possibili à cos i uisce una no i à ispe o agli s umen i di coope azione p eesis en i. In ques o
senso anche R. Bel io e (Ri lessioni a ma gine della Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale, in Cass. pen., 2015, pp. 3294-3295),
il quale osse a che, dipendendo dall’inizia i a dell’indizia o, dell’impu a o o del di enso e, ques a possibili à è qualcosa di più
simbolico che eale, da o che ques i sogge i non hanno nessun di i o di pa ecipazione nell’esecuzione dell’OEI.
19 Ciò si e e ue à con o memen e alla egolamen azione del di i o di di esa degli o dinamen i in e ni. P esen a una specia-
le u ili à pe sis emi come quello i aliano, che, a di e enza di quello spagnolo, ha esp essamen e egola o l’indagine de ensi a,
ol e che pe al i o dinamen i, in cui, pe in luenza dell’ad e sa y sys em del Common Law, possono esse e p esen i is i uzioni
simili alla disco e y.
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ANALISI E PROSPETTIVE | L’ORDINE EUROPEO DI INDAGINE PENALE
iamen e ale ichies a de e poi esse e acce a a dall’au o i à compe en e all’emissione del p o edi-
men o). Pe al o, nell’o dinamen o spagnolo il pubblico minis e o (Fiscal) non ha il monopolio dell’ese -
cizio dell’azione penale, conside a o che ques a può esse e ese ci a a dalla i ima (acusación pa icula )
o addi i u a da un ci adino qualsiasi allo quando si a i di ea i a en i ad ogge o beni di in e esse
pubblico (acusación popula ). Pe ques o è possibile che esis ano al e pa i “accusa ici”, di e en i dal
Fiscal, che possono ichiede e l’OEI all’au o i à giudizia ia compe en e.
Si è osse a o che la Di e i a non implica né l’uni icazione né l’app ossimazione delle legislazioni
in e ne 20: da ques o pun o di is a essa isul a ca en e di con enu o inno a i o, ip oducendo sos an-
zialmen e soluzioni già esis en i. Tu a ia, la sua applicazione po à a e e maggio e e icacia nella di-
sciplina p oba o ia p e is a da ciascun o dinamen o, g azie all’in oduzione di p incipi il cui con enu o
sa à de e mina o caso pe caso dalla giu isp udenza, p oducendosi in al modo, pe al o, una p og es-
si a “e osione” della compe enza del legisla o e in e no in ma e ia penale 21.
L’OEI può esse e emessa in qualsiasi ase del p ocedimen o penale, anche in ase diba imen ale 22, in
elazione ad un p ocedimen o penale che può esse e p omosso, nonché, anco a, in p ocedimen i di al-
a na u a nel caso in cui l’illeci o penale commesso nello S a o di emissione può da e luogo ad un suc-
cessi o p ocesso penale. Inol e, nell’ambi o di un p ocedimen o amminis a i o a ia o pe un illeci o,
l’OEI può esse e emesso allo quando la decisione inale di ale p ocedimen o può compo a e l’ape -
u a di un p ocesso penale 23. Tale disciplina igua da an o le pe sone isiche che quelle giu idiche così
come egolamen a e dall’o dinamen o dello S a o di emissione 24. Tale p e isione si icollega alla i-
le anza a ibui a al p ocedimen o amminis a i o di ca a e e sanziona o io e che e à applica o in
pa icola e nei p ocedimen i a ia i pe ode ibu a ia che implichino l’ape u a di un p ocesso pe
ea i iscali, con o memen e alle p eoccupazioni in me i o della UE.
Pe l’emissione dell’OEI l’au o i à di emissione de e compila e e i ma e il modulo igu an e nell’Al-
lega o A della Di e i a. So o ques o p o ilo, dunque, si sempli ica il p ocedimen o, non essendo p e i-
s o che si eme a p ima il p o edimen o e poi il ela i o ce i ica o, come a eni a con i p eceden i
s umen i che non hanno iscon a o successo nella p a ica. Conside a o che l’OEI pe me e an o la lo-
calizzazione che il seques o e il as e imen o della p o a, si può a e ma e che esso de e mina un pas-
so a an i al pa i di quan o e a a enu o a suo empo con il MAE.
L’OEI do à con ene e i da i dell’au o i à che la eme e o con alida, l’ogge o, i mo i i della sua e-
missione, le in o mazioni necessa ie delle pe sone coin ol e, la desc izione della condo a deli uosa
ogge o dell’indagine o del p ocesso, la no ma i a penale applicabile nello S a o di emissione, la desc i-
zione dell’a o o degli a i di indagine ichies i e le p o e che si in endono o ene e. L’au o i à compe-
en e dello S a o di emissione adu à l’OEI nella lingua u iciale dello S a o di esecuzione o in al a
lingua che sia indica a 25.
Pe sal agua da e i di i i ondamen ali, l’OEI de e ispe a e i p incipi di necessi à e p opo zione in
elazione alla inali à del p ocedimen o e, allo s esso empo, ene con o dei di i i dell’indaga o o impu-
a o. Inol e, pe e i a e che l’o enimen o della p o a in un al o S a o si as o mi in un modo pe elu-
de e l’applicazione della no ma i a in e na 26, l’a o o gli a i di indagine ichies i po anno esse e assun i
20 Come pensa F. Man edini, L´acquisizione p oba o ia in ámbi o eu opeo: I appo i a l´a i i à in es iga i a della p ocu a eu opea
e l´o dine eu opeo di indagine penale, ci ., p. 4227, la u u a P ocu a eu opea do ebbe cos i ui e un au en ico s umen o di supe-
amen o dei meccanismi di coope azione o izzon ale.
21 In ques o senso, M. Daniele, La me amo osi del di i o delle p o e nella Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale, ci ., p. 2.
22 C. Rod íguez-Medel Nie o, Ob ención y admisibilidad en España de la p ueba penal ans on e iza. De las comisiones oga o ias a
la o den eu opea de in es igación, Cizu Meno , 2016, p. 310. Ques o p incipio di applicabili à dell’OEI a qualunque ase del p oce-
dimen o do ebbe esse e comp eso nell’a icola o e non solo nel conside ando 25, da o che po ebbe passa e inosse a o.
23 Nei p ocedimen i amminis a i i e in al i p ocessi giudiziali, è p e is a come causa di i iu o che l’a o di indagine solleci a o
non osse au o izza o nell’o dinamen o dello S a o di esecuzione pe un caso in e no simile (a . 11, comma 1, le .c) D. OEI).
24 Ciò si egola nell’a . 4 Di e i a. Ques a p e isione pe me e la di e si à a le legislazioni in e ne, esigendosi solo la con-
o mi à con l’o dinamen o dello S a o di emissione.
25 L’a . 5 Di e i a ado a un sis ema simile a quello degli al i s umen i di iconoscimen o ecip oco pe quan o igua da la
aduzione.
26 V. L. Camaldo-F. Ce qua, La Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale: le nuo e p ospe i e pe la libe a ci colazione delle
p o e, ci ., p. 3.

P ocesso penale e gius izia n. 2 | 2017 351
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alle medesime condizioni in cui e ebbe o assun i in un p ocedimen o in e no. Tu o ciò e à alu a o
an o dall’au o i à di emissione che da quella di esecuzione 27, che po à consul a si con la p ima se i ie-
ne che la ichies a non sia comple a, esa amen e come po à decide e di i i a la (a . 6 D. OEI).
Il equisi o della p opo zionali à è s a o in odo o in agione della p eceden e espe ienza con lo
s umen o del MAE, poiché alcuni S a i a e ano u ilizza o ale s umen o pe deli i mino i. Pe e i i-
ca e la sussis enza dei equisi i bisogna ene e con o della giu isp udenza della Co e EDU e della
CGUE 28. La p opo zionali à in pa e isul a implici a nella e i ica della legali à e e ua a dall’au o i à
di emissione; u a ia non pa e co isponde e all’obie i o che do ebbe pe segui e, is o che in alcuni
S a i può a e e un’in luenza decisi a l’obbliga o ie à dell’ese cizio dell’azione penale. La possibili à che
l’au o i à di esecuzione possa consul a e quella di emissione in caso di dubbi sulla p opo zionali à e
sulla legali à e che, in al caso, possa esse e i i a a l’OEI, semb a in odu e un mo i o au onomo di i-
iu o. Ciò isul e ebbe incompa ibile con lo spi i o della coope azione giudiziale e con il p incipio di i-
conoscimen o ecip oco, il quale è s a o iconosciu o sia dalla Commissione che dal Consiglio. Non sa-
ebbe oppo una una an o ampia disc ezionali à in capo all’au o i à di esecuzione nella alu azione di
ciò che compe e a quella di emissione, essendo piu os o auspicabile che esis ano c i e i comuni, simil-
men e a quan o accade con il MAE 29.
La p opo zionali à – equisi o che ha susci a o maggio i diba i i – si è in odo o pe ché non in u i
gli S a i la ase di is uzione p e ede lo s esso ipo di con ollo giudiziale e anzi, in alcuni, gli a i di in-
es igazione engono o dina i e s ol i dalla polizia. La p opo zionali à do ebbe ene e con o della
g a i à del deli o, della necessi à della p o a, dell’inesis enza di al e misu e meno lesi e, delle conse-
guenze pe le pe sone implica e e dei ini del p ocesso. Anco a do à ene con o del cos o dell’ese-
cuzione della misu a, malg ado ciò di e isca dalle p onunce della Co e EDU. La consul azione da pa -
e dell’au o i à di esecuzione e la possibili à che l’OEI enga i iu a o o sos i ui o semb e ebbe pe se-
gui e la inali à di e i a e l’assunzione di cos i ele a i 30.
L’OEI po à esse e asmesso con qualsiasi mezzo che assicu i di conse a e una accia sc i a e che
pe me a allo S a o di esecuzione di e i ica e la sua au en ici à. Tu e le comunicazioni u iciali ul e io i si
e e ue anno di e amen e a l’au o i à di emissione e quela di esecuzione, anche se ciascuno S a o
memb o po à designa e un’au o i à cen ale pe la asmissione e la icezione dell’OEI e di ogni comuni-
cazione. Pe la asmissione dell’OEI si po à u ilizza e il sis ema delle elecomunicazioni della Re e Giu-
dizia ia Eu opea (RGE) po endosi o ene e allo s esso modo la collabo azione delle al e e i di collabo a-
zione esis en i e di EUROJUST (a . 8 e 9 LRM). Se l’au o i à che ice e l’OEI non è l’au o i à compe en e,
do à esse e asmessa d’u icio a quella compe en e e u o ciò do à esse e no i ica o a quella di emis-
sione. Si i iene inol e che, nel caso in cui i siano di icol à ela i e alla asmissione o all’au en ici à di
un documen o (a . 7 D. OEI) o se sia necessa io aggiunge e i da i ela i i all’ogge o o alle p o e o, anco-
a, indi idua e a quale S a o si i olge l’OEI, si po à u ilizza e anche il Sis ema di In o mazione Schengen
(SIS II). Tu e le di icol à che possono so ge e ispe o all’esecuzione dell’OEI si isol e anno a a e so i
con a i di e i a le au o i à di emissione e di esecuzione in e essa e e, e en ualmen e, con l’in e en o
delle au o i à cen ali degli S a i memb i. È possibile, inol e, che enga emesso un OEI che comple i uno
già emesso p eceden emen e, che do à a e e gli s essi equisi i p esen i nella OEI o igina ia 31.
27 M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, ci ., pp. 173, 174, so olinea l’impo anza
della coope azione giudiziale a le au o i à di emissione ed esecuzione, la necessi à di "coo dinazione giu isdizionale" e che in
ques o binomio quella di esecuzione cos i uisce il e o canale p ocedu ale dell’OEI.
28 M. Daniele, La me amo osi del di i o delle p o e nella Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale, ci ., pp. 10-13. La CGUE
con e ma gli s anda d di u ela di di i i come il ispe o alla i a p i a a e la p o ezione di da i s abili i pe la CEDU. La CGUE
nella causa Kadi (sis ema black lis ), p opugnò la p opo zionali à nella es izione del di i o di di esa ed il di i o alla u ela giu-
isdizionale. In ma e ia di coope azione giudiziale la CGUE possiede una speciale sensibili à pe p ese a e il Di i o dell’UE,
conside ando che non semp e è gius i ica a la es izione dei p incipi di equi alenza e p opo zionali à. Ma la CGUE non ha da-
o semp e p io i à a ques i p incipi, p i ilegiando nel MAE gli obie i i della consegna della pe sona e inunciando al g ado più
al o di p o ezione dei di i i ondamen ali dello S a o di esecuzione, come si e idenziò nella causa Melloni y Radu.
29 Rispe o ai equisi i di necessi à e p opo zionali à e l’espe ienza del MAE, R. Bel io e, Ri lessioni a ma gine della Di e i a
sull´o dine eu opeo di indagine penale, ci ., pp. 3293, 3294 e 3296.
30 Sulla p opo zionali à e la consul azione allo S a o di emissione, L. Bachmaie , P ueba ansnacional penal en Eu opa: la Di ec-
i a 2014/41 ela i a a la o den eu opea de in es igación, in Re is a Gene al de De echo eu opeo, 2015, pp. 15-19.
31 In quan o all’OEI che comple a la p eceden e, a . 8, Sezione D, Allega o A Di e i a.
P ocesso penale e gius izia n. 2 | 2017 352
ANALISI E PROSPETTIVE | L’ORDINE EUROPEO DI INDAGINE PENALE
RICONOSCIMENTO ED ESECUZIONE DELL’OEI
L’au o i à dello S a o di esecuzione con e me à la icezione compilando ed in iando l’Allega o B
della Di e i a en o una se imana dalla da a della icezione 32; s essa cosa do à esse e e e ua a dal-
l’au o i à cen ale nel caso in cui ques a sia s a a nomina a. Se l’OEI iene ice u a da un’au o i à non
compe en e, an o ques a, come quella compe en e (a cui la p ima de e inol a e la ichies a che non e a
compe en e a ice e e) do anno con e ma e la icezione ed in ia e l’Allega o B. L’au o i à di esecu-
zione in o me à immedia amen e quella di emissione se non le è possibile ado a e un p o edimen o
pe ché l’Allega o A è incomple o o non è co e o; se è necessa io ealizza e al e indagini o a i d’inda-
gine non p e is i inizialmen e o che non siano po u e esse e inse i i al momen o dell’emissione del-
l’OEI, in modo ale che l’au o i à di emissione ado i i nuo i p o edimen i. In ine, in o me à dell’im-
possibili à di ado a e un p o edimen o nel caso in cui cons a i che non possa ga an i e le o mali à e i
p ocedimen i che esp essamen e sono s a i indica i dall’au o i à di emissione. In ogni caso l’au o i à di
esecuzione in o me à quella di emissione immedia amen e di u e le decisioni ela i e al ico so ad a i
di indagine di e en i, ai mo i i di i iu o del iconoscimen o o dell’esecuzione e delle agioni so ese a
u i i p o edimen i che ado a igua do il in io dell’esecuzione e la p e isione della du a a (a . 16 D.
OEI). Allo s esso modo consul e à l’au o i à di emissione igua do i cos i, la ipa izione delle spese,
nonché la modi ica dell’OEI, se conside a i cos i esage a amen e ele a i, conside a o che gene almen e
lo S a o di esecuzione si assume à le spese che engono sos enu e nel p op io e i o io. Qualo a non
do esse aggiunge si un acco do, l’au o i à di emissione po à decide e di i i a e comple amen e o
pa zialmen e l’OEI (a . 21 D. OEI).
Pe quan o igua da i empi pe il iconoscimen o o l’esecuzione, il p o edimen o sa à ado a o con
la s essa cele i à e p io i à che si a ebbe nel caso in cui igua dasse un caso in e no simile e, comun-
que, en o i limi i empo ali p e is i nell’a . 12 della Di e i a. Se l’au o i à di emissione a e a indica o
come necessa io un e mine più b e e di quello s abili o nella Di e i a 33 o che gli a i di indagine
a ebbe o do u o esse e e e ua i en o una da a p ecisa, l’au o i à di esecuzione ne e à con o, nella
misu a in cui ques o sa à possibile. Il p o edimen o di iconoscimen o o di esecuzione do à esse e
ado a o il p ima possibile e, comunque, non ol e 30 gio ni dal ice imen o dell’OEI 34. Sal o che esis a
un mo i o di in io o che la p o a sia già in possesso dello S a o di esecuzione, l’au o i à po e à a
compimen o l’a o senza i a do e, al massimo en o e non ol e 90 gio ni dall’adozione del p o edi-
men o. Se l’au o i à di esecuzione non osse in g ado di ispe a e il e mine di 30 gio ni pe l’adozione
della isoluzione o la de e minazione della da a conc e a, in o me à senza i a do l’au o i à dello S a o
di emissione, spiegando le agioni e comunicando il empo s ima o di cui ha bisogno. In al caso il e -
mine po à esse e p o oga o pe un massimo di 30 gio ni. È possibile, inol e, che l’au o i à di esecuzio-
ne non possa ispe a e il e mine massimo di 90 gio ni pe compie e l’a o di indagine; in ques o caso
do à in o ma e senza i a do l’au o i à di emissione endendo no e le agioni e consul andosi con que-
s a pe una nuo a de e minazione di un e mine.
Il iconoscimen o o l’esecuzione po anno esse e in ia i nel caso in cui l’esecuzione p egiudichi
un’indagine o un p ocedimen o penale in co so, nonché qualo a gli ogge i, documen i o da i in que-
s ione siano u ilizza i in un al o p ocedimen o. Una ol a cessa i ali mo i i os a i i, l’au o i à di esecu-
zione do à ado a e immedia amen e gli a i necessa i all’esecuzione dell’OEI, in o mandone l’au o i à
di emissione (a . 15 D. OEI).
L’au o i à di esecuzione do à iconosce e l’OEI ice u o senza ul e io i o mali à e da ne esecuzione
con le s esse o me che l’a o di indagine a ebbe a u o nel caso in cui osse s a o o dina o da un’au o i à
32 C. Rod íguez-Medel Nie o, Ob ención y admisibilidad en España de la p ueba penal ans on e iza. De las comisiones oga o ias a
la o den eu opea de in es igación, ci ., pp. 406-407. Cos i uisce un impo an e isul a o a e e s anda dizza o un o mula io pe
l’a iso di icezione, il quale non esis e pe al i s umen i di mu uo iconoscimen o.
33 E. Ma ínez Ga cía, La o den eu opea de in es igación, Valencia, 2016, p. 62. Ciò si basa sul ischio di occul amen o o dis u-
zione di p o e, sulla da a imminen e del giudizio o al e mo i azioni. Non si a a di un p o edimen o p o iso io, bensì
dell’applicazione del p incipio di necessi à insi o nella alu azione di p opo zionali à.
34 Nonos an e ciò, nell’ipo esi speci ica di in e ce azioni di elecomunicazioni senza l’assis enza ecnica dello S a o do e si
sen a un indaga o, in cui si usa l’Allega o C, il e mine pe no i ica e che l’in e en o non si ealizze ebbe in un caso in e no si-
mile diminuisce a 96 o e, essendo ques o l’unico mo i o di i iu o che si con empla (a . 30 D. OEI). L’in e en o sa à e e ua o
dallo S a o che eme e l’Allega o C, ed è p e is a solo la no i icazione all’al o S a o. Pensiamo pe an o che l’in e en o possa
ealizza si immedia amen e ad ope a del p imo S a o a pa i e dal momen o in cui a iene la no i icazione.
P ocesso penale e gius izia n. 2 | 2017 353
ANALISI E PROSPETTIVE | L’ORDINE EUROPEO DI INDAGINE PENALE
in e na, in o za del p incipio di iconoscimen o ecip oco. L’esecuzione do à esse e e e ua a con le o -
mali à e con i p ocedimen i esp essamen e indica i dall’au o i à di emissione 35, sal o che la Di e i a non
s abilisca il con a io e semp e che ali o mali à e p ocedimen i non siano con a i ai p incipi ondamen ali
dello S a o di esecuzione (il che i ela anco a una ol a il p edominio della lex loci). Uno dei maggio i in-
con enien i che possono sca u i e dall’applicazione del p incipio del iconoscimen o ecip oco nell’ambi o
p oba o io si incon a nella ase di ammissione della p o a. La mancanza di app ossimazione legisla i a
nell’UE in ques a ma e ia e, quindi, nella de e minazione dell’illicei à della p o a, os acola la libe a ci cola-
zione della p o a 36 essendo necessa ia de a app ossimazione pe ché l’OEI sia uno s umen o e icace 37.
L’OEI sa à es i ui o allo S a o di emissione se ca en e delle in o mazioni necessa ie igua do la pe -
sona o le pe sone coin ol e. Pe al o e so, è possibile che l’au o i à d’emissione ichieda che una o più
delle p op ie au o i à assis ano all’esecuzione dell’OEI 38, semp e che le s esse siano au o izza e pe l’e-
secuzione degli a i di in es igazione ichies i in caso di medesima icenda in e na. L’au o i à di esecu-
zione acce e à ali ichies e, nella misu a in cui esse non siano in con as o con i p incipi ondamen ali
dello S a o e se non p egiudichino gli in e essi di sicu ezza nazionale. Le au o i à dello S a o di emis-
sione si ime e anno al di i o dello S a o di esecuzione e non po anno ese ci a e alcun po e e coe ci i-
o, a meno che ale po e e sia con o me al di i o in e no dello S a o di esecuzione e semp e che ispe i
l’acco do a au o i à di emissione ed esecuzione. In ine, le au o i à di emissione ed esecuzione po an-
no consul a si ecip ocamen e pe acili a e la co e a esecuzione (a . 9 D. OEI).
L’au o i à di esecuzione po à ico e e a un a o di in es igazione di e en e se quello ichies o non
esis e nel suo di i o in e no; se non è p e is o pe un caso in e no simile o se l’a o di e en e è meno
in asi o, agioni delle quali de e in o ma e l’au o i à di emissione che po à i i a e o comple a e l’OEI
(a . 10 D. OEI). In ques o caso l’au o i à di esecuzione comuniche à all’au o i à di emissione che non è
s a o possibile da e a uazione all’assis enza ichies a. Pe ques o ci o iamo da an i ad una causa che
po ebbe esse e un mo i o di i iu o, così come accad ebbe se non esis esse nessun a o di indagine che
dia lo s esso isul a o pe cui è s a o ichies o 39. Nonos an e ciò, non sa à possibile il ico so ad a i in-
es iga i i di e en i, se l’OEI igua da un a o che do ebbe esis e e obbliga o iamen e nello S a o di
esecuzione 40. La possibili à di modi ica e l’OEI ci consen e di a e ma e che il p incipio di mu uo ico-
35 M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, ci ., pp. 179-181. Ques a esigenza nell’e-
secuzione dell’OEI, che si es ende anche ai e mini dell’esecuzione, isponde al denomina o “p incipio di equi alenza”.
36 L. Bachmaie , P ueba ansnacional penal en Eu opa: la Di ec i a 2014/41 ela i a a la o den eu opea de in es igación, ci ., p. 27.
Ques a p e isione, che ichiede una alu azione posi i a a o endo an o la coope azione come l’ammissibili à pos e io e delle
on i di p o a, con inua a non da e ispos a ai p oblemi che si gene ano in elazione alla p o a ansnazionale. È necessa io che
si s abiliscano no me speci iche in Eu opa pe e i a e che il p ocesso di asmissione di p o e a gli S a i ioli il di i o di di esa.
Ques o di i o iene iola o ogni ol a che sia la di esa a do e p o a e che non sono s a e ispe a e le ga anzie della lex o i,
nonché ogni ol a che essa igno i come si è o enu a la p o a. C . E. Ma ínez Ga cía, La o den eu opea de in es igación, ci ., pp.
42-43, secondo il quale la soglia delle ga anzie pe l’a uazione dei po e i pubblici in Spagna è ele a o: si a e ma che la Spagna
come S a o di esecuzione agisca in o ma più cau a ispe o a quello di emissione, an o da a so ge e il dubbio che si a i di
un Paese “ i ugio pe c iminali”. Tu o ciò po ebbe esse e e i a o se nell’UE si s abilisse una disciplina comune ol a ad es o-
me e e dal ci cui o le p o e o enu e con la iolazione dei di i i di ensi i.
37 Sull’ammissibili à p oba o ia, M. Jimeno Bulnes, Capí ulo P ime o. O den eu opea de in es igación en ma e ia penal, ci ., pp.
196-198, secondo il quale in ques o modo si isol e ebbe lo squilib io esis en e nel "binomio sicu ezza-gius izia" nello spazio
giudizia io eu opeo.
38 Pe quan o igua da il egime di esponsabili à penale dei unziona i dello S a o di emissione che si o ino in quello di
esecuzione, essi sa anno conside a i a u i gli e e i come unziona i dello S a o di esecuzione (a . 17 D. OEI). La esponsabili à
ci ile dei unziona i uo i dal p op io e i o io co isponde à a quella esis en e nello S a o di emissione e sa anno de e mina e
apposi e egole in con o mi à al di i o dello S a o di esecuzione, il quale assume à la ipa azione di de i danni, sebbene gli S a-
i memb i inunce anno a chiede e il imbo so dei danni causa i, l’ese cizio dei lo o di i i nei con on i di e zi e il imbo so alle
i ime o ai lo o a en i di i o, che spe e à semp e allo S a o di emissione. La inuncia a chiede e il imbo so allo S a o di emis-
sione non è disc ezionale bensì obbliga o ia.
39 L. Bachmaie , P ueba ansnacional penal en Eu opa: la Di ec i a 2014/41 ela i a a la o den eu opea de in es igación, ci ., pp. 21-
22. L’a . 10 in oduce due ul e io i cause di i iu o acol a i o. Cos i uiscono esempi della " lessibili à del sis ema di assis enza
mu ua" e una chia a limi azione del p incipio di iconoscimen o mu uo. D’al a pa e obbliga e uno S a o ad esegui e una misu-
a che non ha disciplina o in ange ebbe il p incipio di "su icien e p e isione legale" s abili o dalla Co e EDU.
40 R. Bel io e, Ri lessioni a ma gine della Di e i a sull´o dine eu opeo di indagine penale, ci ., pp. 3291-3293. Ciò isponde al p in-
cipio pu o di iconoscimen o ecip oco. Un’indi iduazione più chia a degli a i che de ono esse e conside a i coe ci i i a ebbe
gius i ica o anco a di più la p e isione delle cause di i iu o (p. 3296).
P ocesso penale e gius izia n. 2 | 2017 354
ANALISI E PROSPETTIVE | L’ORDINE EUROPEO DI INDAGINE PENALE
noscimen o è s a o ein e p e a o, che si applica in manie a di e en e ispe o a quan o a eni a con gli
s umen i p eceden i e che o a un campo di applicazione is e o. Pe al o e so si pensa che il i e-
imen o agli a i di indagine che do ebbe o semp e esis e e, possa possede e anche l’e e o di app os-
sima e le legislazioni in e ne. Il p oblema è che non u i quelli de ini i ali possono esse e conside a i
a i di indagine.
Uno di ali a i è l’acquisizione di in o mazioni o p o e che già si o ano nel possesso dell’au o i à
di esecuzione, quando in base alla lex loci si sa ebbe o po u e acquisi e in un p ocedimen o penale o ai
ini dell’OEI. Si i iene che in casi come ques o non si sia di on e ad un a o d’indagine speci ico, bensì
ad una clausola gene ale del sis ema, che pe me e di u ilizza e in o mazioni o on i di p o e già esi-
s en i, alle condizioni poc’anzi enuncia e. Può accade e che si possa modi ica e la inali à pe la quale si
acquisi ono o igina iamen e le on i di p o a e le in o mazioni. Ciò che si uole di e è che se ali a i
sono s a i acquisi i in un al o p ocedimen o, con o memen e ai equisi i di un’a i i à di indagine spe-
ci ica, e engono u ilizza i pe le inali à di un’al o a o di indagine, il isul a o è che po ebbe o isul-
a e addi i u a maggio men e es i i i dei di i i ondamen ali, dal momen o che non solo è comple-
amen e assen e una e i ica dei equisi i, ma si po ebbe a a e di un’acquisizione di in o mazioni o
on i di p o a che iola i p incipi di necessi à e p opo zione, che semp e do ebbe o p e ale e.
Pe i mo i i espos i, si i iene che la possibili à cui si è sop a a o cenno debba applica si con le ne-
cessa ie cau ele. Bisogne à, cioè, egola si in elazione al caso in conc e o, in modo ale che l’a o isul i
con o me al di i o nazionale, po endo la di esa dell’indaga o a e ale e l’illicei à della p o a in ela-
zione al sis ema di ga anzie speci ico dell’exclusiona y ule. In ques o senso l’esis enza dell’in o mazione
o delle p o e in un p ocesso penale, pe ino ai ine dell’OEI, po ebbe o non esse e su icien i a inché
ques e on i o in o mazioni si usino pe inali à di e en i, in p ocessi ans on alie i nei quali la pe so-
na indaga a non abbia po u o ese ci a e co e amen e il suo di i o di di esa.
Al i a i di indagine che do anno “esis e e” di o ma obbliga o ia, sono l’acquisizione di in o ma-
zioni con enu e in banche da i che siano già in possesso delle au o i à e che siano di e amen e accessi-
bili pe l’au o i à di esecuzione in un p ocedimen o penale. Si aggiungono, inol e, come a i di indagi-
ne obbliga o i, l’audizione di un es imone, di espe i, di una i ima, di indizia i o impu a i e, anco a,
di e zi nel e i o io dello S a o di esecuzione, nonché l’indi iduazione di pe sone i ola i di un nume o
ele onico o indi izzo IP. In conclusione si a i e imen o agli a i di indagine non coe ci i i secondo la
lex loci. Con i e imen o a ques a ul ima ipo esi pensiamo che, come nella p ima, ci o iamo di on e
ad una ca ego ia di a i di indagine che può di e i e nei di e si S a i in unzione dei di e si s anda d
nazionali. Inol e si a a di un’al a clausola gene ale del sis ema, nel senso che in ques e ipo esi non
ico e à un a o di indagine al e na i o. Si i iene che nella p a ica si po anno p odu e dis unzioni
nelle ipo esi nelle quali nello S a o di emissione un a o di indagine si conside i coe ci i o ed in quello
di esecuzione no, o ice e sa.
Di segui o a e emo i mo i i nei quali al iconoscimen o o alla esecuzione può esse e oppos o un i-
iu o. La Di e i a non s abilisce il i iu o come obbliga o io, ma au o izza gli S a i a p ocede e in al sen-
so. So o ale p o ilo, la Di e i a sull’OEI p e ede l’obbligo del ispe o dei di i i ondamen ali 41 e dei
p incipi di cui all’a . 6 del TUE, comp eso il di i o di di esa e gli obblighi che co ispondono alle au o i à
giudiziali (a . 1.4 D. OEI). Si i iene che si a i di un’au en ica clausola gene ale di chiusu a del sis ema
di iconoscimen o o esecuzione, in agione della quale può esse e oppos o il i iu o alla coope azione i-
chies a qualo a esis a il ischio di iola e i di i i e p incipi di cui sop a. Causa speci ica di i iu o è in ece
l’esis enza di se i mo i i pe c ede e che l’esecuzione della misu a sa ebbe incompa ibile con gli obblighi
dello S a o di esecuzione ai sensi dell’a . 6 TUE e della Ca a (a . 11, comma 1, le . ) D. OEI).
Nei mo i i di i iu o o iamo nuo amen e come p o agonis a la lex loci. In alcuni di essi p ima di
decide e sul i iu o o ale o pa ziale, l’au o i à di esecuzione do à consul a e quella di emissione, sol-
leci ando l’in o mazione necessa ia 42. Sebbene si in engano nell’a . 11 della Di e i a 43, in eal à i mo-
41 L. Bachmaie , P ueba ansnacional penal en Eu opa: la Di ec i a 2014/41 ela i a a la o den eu opea de in es igación, ci ., p. 24. Si
s abiliscono ondamen almen e i mo i i di i iu o egola i nelle Con enzioni in e nazionali di assis enza giudizia ia in ma e ia
penale del 1959 e del 2000, ma si escludono le clausole di o dine pubblico e la doppia ipi icazione e si aggiunge la p o ezione
dei di i i ondamen ali.
42 Si a a delle ipo esi dell’a . 11, comma 1, le . a), b), e) e ) (a . 11, comma 4, D. OEI).
43 F. Man edini, L´acquisizione p oba o ia in ámbi o eu opeo: I appo i a l´a i i à in es iga i a della p ocu a eu opea e l´o dine eu-
opeo di indagine penale, ci ., p. 4226. Ques i mo i i e idenziano anco a la limi a a applicazione del p incipio di iconoscimen o