Equipos Conjuntos de Investigación: cuestiones disputadas y sugerencias ante la necesidad de un nuevo marco legal en España

REVISTA DE ESTUDIOS EUROPEOS, 85 (2025): 346-429
ISSN 2530-9854
Equipos Conjun os de In es igación: cues iones
dispu adas y suge encias an e la necesidad de un
nue o ma co legal en España*
Join In es iga ion Teams: con es ed issues and
sugges ions on he need o a new legal amewo k in
Spain
FRANCISCO JIMÉNEZ-VILLAREJO FERNÁNDEZ
Fiscal de Sala Coo dinado de Coope ación In e nacional de la FGE
ancisco.jimenez illa ejo@ iscal.es
ORCID:
Recibido: 01/10/2024. Acep ado: 22/11/2024.
Cómo ci a : Jiménez-Villa ejo Fe nández, “Equipos Conjun os de In es igación:
cues iones dispu adas y suge encias an e la necesidad de un nue o ma co legal en
España”, Re is a de Es udios Eu opeos 85 (2025): 346-429.
A ículo de acceso abie o dis ibuida bajo una Licencia C ea i e Commons A ibución
4.0 In e nacional (CC-BY 4.0)
DOI: h ps://doi.o g/10.24197/ ee.85.2025.346-429
Resumen: La Decisión ma co 2002/465/JAI ue anspues a en España en la Ley 11/2003, de 21
de mayo, egulado a de los equipos conjun os de in es igación penal en el ámbi o de la Unión
Eu opea. Al iempo de su publicación ue una no ma pione a pa a comba i la delincuencia
ans on e iza, especialmen e en la lucha con a el e o ismo. No obs an e, su limi ado ámbi o
de aplicación e i o ial, así como el insóli o égimen dual, asimé ico y poco homogéneo de
cons i ución de los equipos que es ablece, en e o as singula idades de nues o sis ema legal,
es án di icul ando la deseable aplicación gene alizada po pa e de las au o idades españolas, en
un con ex o de c ecien es desa íos en la lucha con a la c iminalidad o ganizada, especialmen e
pa a un país como España geoes a égicamen e si uado en uno de los cinco ejes c iminales del
con inen e eu opeo. La p esen e con ibución analiza las p incipales cues iones con o e idas y
dis unciones ap eciadas en la p ác ica, ealizando, al mismo iempo, p opues as de mejo a pa a
un u u o ma co legal en España.
Palab as cla e: Equipo Conjun o de In es igación; Decisión ma co 2002/465/JAI; Ley 11/2003;
coope ación judicial en ma e ia penal; Espacio de Libe ad, Segu idad y Jus icia.
* Es e abajo se ha ealizado en el ma co del P oyec o de In es igación inanciado po el
Minis e io de Ciencia, Inno ación y Uni e sidades, Agencia Es a al de In es igación:
P oceso Penal y Unión Eu opea. Análisis y P opues as (PID2020-116848GB-I00).
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Abs ac : F amewo k Decision 2002/465/JHA was ansposed in Spain in Ac 11/2003, o 21 May,
egula ing join c iminal in es iga ion eams wi hin he Eu opean Union. A he ime o i s
adop ion, i was a pionee ing piece o legisla ion o comba c oss-bo de c ime, especially in he
igh agains e o ism. Howe e , i s limi ed e i o ial scope o applica ion, as well as he unusual
dual, asymme ical and inhomogeneous sys em o se ing up he eams i es ablishes, among
o he singula i ies o ou legal sys em, a e hinde ing he desi able widesp ead applica ion by he
Spanish au ho i ies, in a con ex o g owing challenges in he igh agains o ganised c ime,
especially o a coun y like Spain, geos a egically loca ed in one o he i e c iminal axes o he
Eu opean con inen . This con ibu ion analyses he main con o e sial issues and dys unc ions
obse ed in p ac ice, while making p oposals o imp o emen o a u u e legal amewo k in
Spain.
Keywo ds: Join In es iga ion Team; F amewo k Decision 2002/465/JAI; Ac 11/2003; judicial
coope a ion in c iminal ma e s; A ea o F eedom, Secu i y and Jus ice.
INTRODUCCIÓN
Es e a ículo su ge como e isión del esc i o inicialmen e pa a el cu so
o ganizado po la Fiscalía Gene al del Es ado dedicado a los Equipos
Conjun os de In es igación (en adelan e ECIs) den o del Plan de
Fo mación Con inua de la Fiscalía Gene al del Es ado pa a el año 2024 y
comple ado con ocasión de la ponencia impa ida en la Jo nada celeb ada
en el Cen o de Es udos Judiciá ios de Lisboa, el 3 de mayo del mismo
año, con el í ulo “Temas de Coope açao Judiciá ia/Di ei o Penal
Eu opeu”, donde u imos la ocasión de epasa y e lexiona sob e las
cues iones legales y p ác icas más ele an e e e idas a es e p i ilegiado
mecanismo de coope ación in e nacional, con la isión que nos pe mi e la
expe iencia de más de ein e años de su aplicación, an o a ni el del
De echo de la Unión
1
como a ni el nacional en España. Sacando p o echo
de la misma y a la luz de las e lexiones emanadas de las cues iones
deba idas o dispu adas
2
más ele an es, abo damos un es udio de lege
e enda, que mi a al u u o aquellos aspec os que son suscep ibles de
mejo a y necesi an se e o mados en elación con la oda ía igen e Ley
11/2003.
1
Riehle, Co delia (2023), “20 yea s o Join In es iga ions Teams (JITs) in he EU”: An
o e iew o hei de elopmen , ac o s and ools”, ERA Fo um, 24, pp. 163-167.
h ps://doi.o g/10.1007/s12027-023-00758-5.
2
U ilizando la exp esión consag ada po San Buena en u a en su ob a “Quaes iones
dispu a ae de scien ia Ch is i”, publicada en 1254 desde su cá ed a de la Uni e sidad de
Pa ís.
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En ese sen ido, podemos oma de e e encia el ex o del an ep oyec o
de ley ap obado po el Consejo de Minis os del Gobie no de España el 22
de diciemb e de 2022. Como es sabido, dicha inicia i a no ma i a ipo
“ómnibus”, p e endía modi ica la LOPJ, la LEC im, la Ley 23/2014, de
20 de no iemb e, de econocimien o mu uo de esoluciones penales en la
UE (LRM), incluyendo asimismo un an ep oyec o de ley egulado a de
ECIs (en adelan e el APLO 2022)
3
, en la que se p oponía una egulación
de nue a plan a
4
espec o de es e ins i u o de De echo P ocesal Penal, con
la consiguien e de ogación de la igen e Ley 11/2003. El APLO 2022, no
llegó a se emi ido inalmen e al Pa lamen o español, a causa de la
con oca o ia de elecciones an icipadas y, la consecuen e, disolución
p ecipi ada de la XIV Legisla u a en el e ano de 2023. En cualquie caso,
como al iempo de esc ibi es e a ículo desde el Minis e io de Jus icia se
ha anunciado que el mismo ex o p oyec ado a a se lanzado de nue o en
es a legisla u a y eniendo en cuen a que dicho documen o u o ya en ada
en la Fiscalía Gene al del Es ado pa a in o me, con o me a lo p e is o en
el a ículo 14 (4), j) de la Ley 50/1981, de 30 de diciemb e, po la que se
egula el Es a u o O gánico del Minis e io Fiscal (en adelan e EOMF),
acompañado de su Memo ia del Análisis de Impac o No ma i o (en
adelan e MAIN)
5
, dando luga la co espondien e edacción de un bo ado
de in o me en la Unidad de Coope ación In e nacional de la Fiscalía
Gene al del Es ado (en adelan e UCIF), en el que se ealizaba un ex enso
y de allado análisis de la ley p oyec ada, con el in de acili a al Consejo
Fiscal el cumplimien o del p ecep i o ámi e de in o me, la o men a de
ideas que dicha inicia i a no ma i a p o ocó, nos si e aho a de hoja de
u a y nos pe mi e compa i di e sas e lexiones sob e algunas de la
3
h ps://www.mjus icia.gob.es/es/A eaTema ica/Ac i idadLegisla i a/Documen s/An ep
oyec o%20de%20Ley%20o g%C3%A1nica%20equipos%20conjun os%20de%20in e
s igaci%C3%B3n.pd
4
La consul a pública di undida en agos o de 2021 po el minis e io de jus icia sob e la
p opues a de elabo ación de un p oyec o de Ley egulado a de los Equipos Conjun os de
In es igación Penal, en su apa ado 4 sob e Posibles soluciones al e na i as, egula o ias
y no egula o ias, ya concluía que “La única posibilidad de a on a las necesidades y
obje i os p e is os es median e la modi icación de la egulación en igo : dado su
alcance, se en iende necesa ia la p omulgación de una nue a Ley, que es obje o de
consul a pública, y no la me a e o ma de la no ma i a ac ualmen e en igo .”
h ps://www.mjus icia.gob.es/es/A eaTema ica/Ac i idadLegisla i a/Documen s/Docu
men o%20consul a%20p%C3%BAblica%20Ley%20ECIs.pd
5
h ps://www.mjus icia.gob.es/es/A eaTema ica/Ac i idadLegisla i a/Documen s/Mem
o ia%20del%20An%C3%A1lisis%20de%20Impac o%20No ma i o%20(1).pd
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mejo as legisla i as que, desde la pe spec i a de un miemb o del
Minis e io Fiscal español, conside o necesa ias -casi pod íamos deci que
ineludibles- en una e en ual e isión ac ualizado a del ma co legal
nacional de es e p i ilegiado y singula mecanismo de in es igación
ans on e izo.
1. PLANTEAMIENTO Y NATURALEZA JURÍDICA
Los ECIs cons i uyen el mecanismo de coo dinación más dinámico y
con mayo p oyección en los úl imos años en el campo de la coope ación
judicial en ma e ia penal, pa icula men e, en la coope ación mul ila e al
con los e ce os países, po lo que podemos deci que es la e e encia más
ele an e del mul ila e alismo judicial, den o de lo que podemos
denomina el á ea de la ob ención de p ueba ans on e iza
6
.
Su p omoción es una p io idad de la polí ica c iminal de la UE
7
. En
ese sen ido, la Comunicación de la Comisión sob e la Es a egia de la UE
con a la Delincuencia O ganizada 2021-2025, de 14 ab il 2021, que
eco demos es la p ime a es a egia cen ada en la c iminalidad o ganizada
desde la en ada en igo del TFUE, as inclui la coope ación judicial
in e nacional como una de las cua o líneas de abajo p io i a ias,
iden i ica exp esamen e a la egulación de pla a o ma de colabo ación pa a
dichos equipos, como una medida cla e a medio plazo, den o del ma co
de coope ación a anzada, des inada a acili a una comunicación y un
6
Que se es udia en la ama del De echo p ocesal que egula la dimensión ansnacional
de la ob ención de p ueba, al y como la denominaba el P o . de De echo Penal y De echo
P ocesal Penal de la Uni e sidad Tubinga, Joachim VOGEL en Vogel, Joachim R,
(2006), “La p ueba ansnacional en el p oceso penal: un ma co pa a la eo ía y p axis”,
en La p ueba en el espacio eu opeo de libe ad, segu idad y jus icia penal, Cizu Meno ,
A anzadi, pp. 45-60.
7
Conclusión 43ª del Consejo Eu opeo eunido en Tampe e el 15 y 16 de oc ub e de 1999
ecogían el llamamien o a c ea sin demo a equipos conjun os de in es igación como se
con emplaba en el a ículo K.3 del T a ado de la Unión Eu opea (T a ado de Áms e dam),
con la inalidad de lucha con a el á ico de d ogas, la a a de se es humanos y el
e o ismo. Pos e io men e, el a . 88 (2) b) del T a ado de Funcionamien o de la Unión
Eu opea, hace e e encia a los equipos conjun os de in es igación en elación con
Eu opol, añadiendo la pa icipación de Eu ojus .
Po o o lado, la es a egia de la UE con a el c imen o ganizado (documen o COM 14
ab il 2021), que es la p ime a es a egia cen ada en la delincuencia o ganizada desde la
en ada en igo del TFUE, incluye la coope ación in e nacional como una de las líneas
de abajo p io i a ias, es ableciendo medidas conc e as a medio y la go plazo que se
desa olla án espe ando plenamen e los de echos undamen ales.
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in e cambio de in o mación y documen os segu os en e las au o idades
nacionales, en p ime luga y, cuando p oceda, con las agencias de jus icia
y asun os de in e io (agencias JAI), en línea con lo ya anunciado po la
Comisión Eu opea en la Comunicación i ulada «La digi alización de la
jus icia en la UE: Un abanico de opo unidades».
8
Po lo an o, Se a a de un ins umen o singula de la coope ación
in e nacional judicial pa a la ob ención de p ueba ans on e iza, que lejos
de habe quedado ue a de la “caja de he amien as” de ins umen os
disponibles pa a los ope ado es ju ídicos en es a ma e ia, as la
ansposición de la Di ec i a de la OEI
9
, pe manece a disposición de las
au o idades judiciales, encon ándose en cons an e desa ollo y e olución.
En e ec o, pese al amplio ámbi o ho izon al de aplicación de la OEI, que
como es bien sabido, aba ca odas las medidas de in es igación di igidas a
la ob ención de p uebas, el P eámbulo de la Di ec i a 2014/41/CE decla a
exp esamen e que “Sin emba go, la c eación de un equipo conjun o de
in es igación y la ob ención de p uebas en dicho equipo, equie en no mas
especí icas que se a ienden mejo po sepa ado. Sin pe juicio de la
aplicación de la p esen e Di ec i a, los ins umen os exis en es deben po
an o segui aplicándose a es e ipo de medida de in es igación”
10
. Po
consiguien e, el a ículo 3 de dicha Di ec i a excluye la c eación de un ECI
y la ob ención de p uebas en dicho equipo del ámbi o de aplicación de la
OEI
11
, man eniendo el ECI su egulación sepa ada, que cohabi a
pací icamen e con la OEI den o de la UE.
Se a a de dos ins umen os di e en es que esponden a p incipios y
plan eamien os comple amen e dis in os den o del mismo Espacio
8
B uselas, 2.12.2020, documen o de la Comisión COM (2020) 710 inal.
9
Di ec i a 2014/41/CE del Pa lamen o Eu opeo y del Consejo, de 3 de ab il de 2014
ela i a a la o den eu opea de in es igación en ma e ia penal (DOUE L 130/1).
10
Conside ando 8 del P eámbulo de la Di ec i a 2014/41/EU del Pa lamen o Eu opeo y
del Consejo, de 3 de ab il de 2014, ela i a a la o den eu opea de in es igación en ma e ia
penal.
11
Como queda es ablecido en el a ículo 13 del Con enio ela i o a la asis encia judicial
en ma e ia penal en e los Es ados miemb os de la Unión Eu opea y en la Decisión Ma co
2002/465/JAI del Consejo, sal o a e ec os de la aplicación, espec i amen e, del a ículo
13, apa ado 8, del Con enio y del a ículo 1, apa ado 8, de la Decisión Ma co, es deci
cuando se p ecise ob ención de p ueba de “un Es ado miemb o que no haya pa icipado
en la c eación del equipo o de un e ce Es ado”. En ese caso, “las au o idades
compe en es del Es ado en el que ac úe el equipo pod án o mula la pe ición de ayuda a
las au o idades compe en es del o o Es ado a ec ado, de con o midad con los
ins umen os o disposiciones aplicables.”

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Judicial Eu opeo. En e ec o, la OEI se basa en el p incipio econocimien o
mu uo y p e ende la ejecución cuasiau omá ica de una decisión (o den)
aco dando una diligencia de in es igación dic ada y/o alidada po la
au o idad judicial de un Es ado miemb o po la au o idad judicial de
ejecución de o o, con la p e ensión de con e i en ealidad la lib e
ci culación de p uebas den o de la UE. Mien as que el ECI se ige po un
acue do en e pa es que, en pie de igualdad, pac an en base al p incipio
negociado, las medidas a u iliza conjun amen e en in es igaciones que
discu en pa alelamen e en cada uno de los Es ados pa e. Po lo an o,
pese a que ambas son igu as ans on e izas de De echo P ocesal Penal,
p esidido po el p incipio de legalidad, los ECIs ienen, de mane a singula ,
una na u aleza eminen emen e “con ac ual”. Po lo an o, el ECI no es un
ins umen o basado en la aplicación del p incipio de econocimien o
mu uo en e au o idades judiciales, como a ian e del p incipio de
legalidad p opia del De echo de la Unión
12
, sino que como señala
HERNÁNDEZ LÓPEZ, A., se a a de un ins umen o de coope ación
policial
13
y/o judicial ex ao dina iamen e a anzado, pe o en el que sigue
p imando el p incipio asis encial en e Es ados, pa a la e ec i a
pe secución de la c iminalidad ans on e iza
14
.
En cualquie caso, an o el ECI como la OEI, compa en el
plan eamien o de habe sido concebidos en el con ex o de la cons ucción
del Espacio de Libe ad, Segu idad y Jus icia (en adelan e ELSJ)
15
, con el
12
El A ículo 82 (1) del T a ado de Funcionamien o de la Unión Eu opea, decla a que
“La coope ación judicial en ma e ia penal en la Unión se basa á en el p incipio de
econocimien o mu uo de las sen encias y esoluciones judiciales (…)” (DOUE C 83/80
de 30.3.2010).
13
A ículo 3 de la ley 11/2003, de 21 de mayo, egulado a de los equipos conjun os de
in es igación penal en el ámbi o de la Unión Eu opea, es ablece como au o idad
compe en e española, al Minis e io del In e io , a a és de la Sec e a ía de Es ado de
Segu idad, en odos los supues os en que no pa icipen en el equipo conjun o de
in es igación miemb os de las ca e as judicial o iscal. Po lo an o, los Es ados
miemb os han complemen ado y desa ollado sis emá icamen e el ace o de Schengen en
el ma co de la coope ación policial, median e acue dos de coope ación bila e ales y
mul ila e ales en e au o idades policiales.
14
He nández López, Alejand o (2021), “El equipo conjun o de in es igación como
ins umen o en la lucha con a el c imen o ganizado en la e a de la digi alización”, en
Ga ido Ca illo, F ancisco Ja ie (di .) y Faggiani, Valen ina (coo d.), Lucha con a la
C iminalidad o ganizada y coope ación judicial en la UE: ins umen os, lími es y
pe spec i as en la e a digi al, Cizu Meno , Thomson Reu e s A anzadi.
15
Sus p ime os an eceden es legales los encon amos en el a ículo 24 (Equipos comunes
de in es igación especial) del Con enio celeb ado sob e la base del a ículo K.3 del
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in de simpli ica los o malismos que alen izaban y hacían inope an e el
égimen de la asis encia mu ua basado en las comisiones oga o ias, que
queda á pa a su uso esidual únicamen e con e ce os países y Es ados
miemb os que han hecho uso del denominado op ing-ou , quedando ue a
del égimen de la OEI (como es el caso de Dinama ca e I landa), espec o
de los cuales el ecu so a la cons i ución de un ECI puede ene , po ello,
un alicien e o alo añadido adicional. No obs an e ello, el ECI se
conside a un ins umen o especialmen e adecuado no solo como cauce de
coope ación o colabo ación lexible y simpli icado, ambién pa a
es ablece es uc u as o ma cos de coo dinación es ables en e au o idades
judiciales y policiales de di e en es Es ados implicadas en in es igaciones
penales conexas o pa alelas en elación con la delincuencia o ganizada de
ca ác e ansnacional.
16
F en e al en oque adicional, o mal, co és, limi ado y disc ecional
de la coope ación ju ídica in e nacional, ep esen ado, has a aho a, po las
comisiones oga o ias, los ECI su gie on como mecanismo de supe ación
T a ado de la Unión Eu opea, ela i o a la asis encia mu ua y la coope ación en e las
Adminis aciones aduane as, hecho en B uselas el 18 de diciemb e de 1997. BOE de 20
de agos o de 2002. Pe malink ELI: h ps://www.boe.es/eli/es/ai/1997/12/18/(2).
16
Inspi ados po las p e isiones de con enios in e nacionales mul ila e ales (con enios
de NNUU que dis inguen en e equipos -acue do caso po caso- y los ó ganos mix os de
in es igación) y den o del ma co del ace o comuni a io/Schengen, en consonancia con
la Comunicación de la Comisión Eu opea sob e la Es a egia de la Unión Eu opea pa a
hace en e a la delincuencia o ganizada en el pe iodo 2021-2025 de 14 de ab il de 2021
[Doc. COM(2021) 170 inal] y la Recomendación del Consejo (EU) 2022/915 de 9 de
junio de 2022 sob e coope ación policial ope a i a que la implemen a, el Minis e io del
In e io (conc e amen e, la Sec e a ía de Es ado de Segu idad) i mó en ep esen ación
de España un Acue do con Po ugal, F ancia, Países Bajos, Alemania, Suecia, Dinama ca,
Finlandia, No uega, Islandia, Polonia, Bulga ia, Rumanía, Se bia, Eslo enia, Li uania,
Es onia, Le onia, EEUU de Amé ica y las agencias JAI, FRONTEX y EUROPOL en el
que eniendo en cuen a el desa ollo de ac uaciones ope a i as EMPACT, se diseña un
p oyec o denominado Equipo Eu opeo Ope a i o (EOT po sus iniciales en inglés
Eu opean Ope a ional Team), que ha pe mi ido la c eación de un equipo ope a i o
in eg ado po ein e países con el obje i o de mejo a la lucha con a el á ico de d ogas
y c imen o ganizado asen ado, p incipalmen e, en la Cos a del Sol. En el mismo sen ido,
los G upos de T abajo Ope a i o (OTF po sus siglas en inglés) c eados en base al
Reglamen o (UE) 2016/794 ela i o a la Agencia de la Unión Eu opea pa a la
Coope ación Policial (EUROPOL), que igualmen e p opo ciona o ma o y cobe u a
p ocedimen al y legal al Equipo Ope a i o Eu opeo (EOT) ya que de acue do con la
disposición adicional 2ª de la ley 11/2003, de 21 de mayo, se es ablece que la misma se
aplica á a las los ECIs que pudie an c ea se (…) en el ámbi o (…) de la O icina Eu opea
de Policía «EUROPOL».
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de dicho pa adigma de me a coope ación pun ual; in oduciendo una
nue a dimensión de coo dinación en e in es igaciones y/o
p ocedimien os penales pa alelos o, al menos, conexos, en la que pa iendo
del comp omiso inhe en e a un acue do con ac ual en e pa es iguales, se
sen aban las bases pa a una dinámica de abajo en equipo, basada en
in e eses in es igado es comunes y compa idos, median e pa ones de
ac uación in es igado a ac ualizados, conce ados y consensuados, pe o
siemp e con una supe isión judicial, lo que esul a especialmen e
ele an e en elación con diligencias de in es igación de ca ác e in usi o
o que a ec en a de echos undamen ales. Po lo an o, los equipos
conjun os pe mi en plani ica un in e cambio de in o mación y p ueba,
menos o mal, más es able, p e isible, ágil y e icaz, al e i a la necesidad
de edac a múl iples solici udes o males (ya sean comisiones oga o ias
y/o OEIs), con inalidad de ob ención de p ueba en el ma co de
in es igaciones en cu so pa alelas o conexas en di e en es países.
En elación con la coexis encia de ambos ins umen os, el p opio
a ículo 3 de la Di ec i a 2014/41 pe mi e in e p e a que dicha exclusión
no es o al, ya que se pod á emi i una OEI en e los Es ados miemb os
in eg an es de un ECI y las au o idades de los Es ados miemb os que no
pa icipen en el ECI, po lo que la cohabi ación de ambos ins umen os y
iloso ías de la coope ación en ma e ia de ob ención de p uebas en la UE
esul a e iden e desde un pun o de is a ope a i o. Es po ello, que se echa
en al a una p e isión, a ni el del De echo de la Unión, sob e las elaciones
en e ambos ins umen os de coope ación judicial. Mien as an o, se ía
con enien e que las legislaciones nacionales ue an dando cobe u a
no ma i a a es as si uaciones, en a as de la necesa ia segu idad ju ídica.
Lo mismo, se puede deci espec o de la elación de los ECIs y o os
ins umen os de econocimien o mu uo o solici udes de auxilio judicial
in e nacional ajenos a la me a inalidad p oba o ia, como son los
ce i icados de emba go y las ó denes eu opeas de de ención y en ega
(OEDEs), a emi i siemp e ue a del ma co del equipo conjun o, en el
p ocedimien o p incipal y no en la pieza sepa ada y sec e a del ECI, po
se ins umen os ajenos a la inalidad p oba o ia inhe en e al ECI y cuya
ejecución, en el caso de las OEDEs, incluso co esponde ía a o a
au o idad judicial nacional. Conc e amen e, a los juzgados cen ales de
ins ucción.
17
17
A ículo 35 (2) de la ley 23/2014, de 20 de 20 de no iemb e, de econocimien o mu uo
de esoluciones penales en la Unión Eu opea.
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Po o o lado, el 28 de julio de 2023 se publicó el paque e no ma i o
compues o po el Reglamen o (UE) 2023/1543 del Pa lamen o Eu opeo y
del Consejo, de 12 de julio de 2023, sob e las ó denes eu opeas de
p oducción y las ó denes eu opeas de conse ación a e ec os de p ueba
elec ónica en p ocesos penales y de ejecución de penas p i a i as de
libe ad a aíz de p ocesos penales y la Di ec i a (UE) 2023/1544 del
Pa lamen o Eu opeo y del Consejo, de 12 de julio de 2023, po la que se
es ablecen no mas a monizadas pa a la designación de es ablecimien os
designados y de ep esen an es legales a e ec os de ecaba p uebas
elec ónicas en p ocesos penales. Con es e paque e no ma i o el legislado
eu opeo es ablece un nue o ma co legal que da espues a a la necesidad de
coope ación di ec a en e au o idades judiciales de los Es ados miemb os
y p o eedo es de se icios adicados en países no pe enecien es a la UE,
pe o que p es an se icios en el e i o io de la UE, pa a la ob ención de
p ueba elec ónica almacenada po los p o eedo es de se icios, que
aba ca an o da os de con enido, como da os de á ico y da os de
abonados. Su ámbi o de aplicación (a s. 1 y 2 del Reglamen o), queda
es ingido a los p ocesos penales (in es igaciones penales o a e ec os de
la ejecución de una pena p i a i a de libe ad o una medida de segu idad
p i a i a de libe ad de al menos 4 meses, as una esolución penal).
Aunque especí icamen e, el a ículo 2.4 del Reglamen o excluye de su
ámbi o de aplicación los p ocesos iniciados a in de p es a asis encia
judicial mu ua a o o Es ado miemb o o un e ce país, no pa ece que es a
es icción a ec e al ámbi o de ac uación p opio de los ECIs, pudiendo así
e se a o ecidos los e ce os países que sean miemb os de un ECI.
18
En
ese sen ido el conside ando 23 del P eámbulo del Reglamen o mencionado
es ablece: “En la medida en que los p ocedimien os ela i os a la asis encia
judicial mu ua puedan conside a se p ocesos penales con a eglo al
De echo nacional aplicable en los Es ados miemb os, debe acla a se que
no ha de emi i se una o den eu opea de p oducción ni una o den eu opea
de conse ación pa a acili a asis encia judicial mu ua a o o Es ado
miemb o o a un e ce país. En dichos casos la solici ud de asis encia
18
Sanchez Sisca , José Manuel (2024), “Equipos conjun os de in es igación y
cibe delincuencia. Re os y opo unidades”, ponencia p esen ada en el cu so del Plan de
Fo mación Con inua de la Fiscalía Gene al del Es ado pa a 2024: “Los e os de la
delincuencia ans on e iza y su pe secución median e la cons i ución de equipos
conjun os de in es igación (ECIs)”, desa ollado los días 14 y 15 de eb e o en la Sede
de la Fiscalía Gene al del Es ado en Mad id.
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o sob e el e eno que p esen a án inmedia amen e a la au o idad que
conoce de la ejecución.
30
El ma co legal del a . 9 (4) y el a . 8 (2) de la
Di ec i a 2014/41, no solo ac ualiza la base legal exis en e, además
es ablece la obligación pa a el Es ado de ejecución de acep a po
adelan ado dicha p esencia y colabo ación de la au o idad de emisión en
su ju isdicción, siemp e que no sea con a ia a los p incipios
undamen ales del de echo del Es ado de ejecución. Finalmen e, debe se
des acado que la esponsabilidad ci il y penal po ac os come idos po las
pe sonas a ec adas en el Es ado de ejecución es á con emplada en los a s.
17 y 18 de la DOEI.
31
En ese sen ido, España ha anspues o la posibilidad de pa icipación de
au o idades de emisión en la ejecución de las diligencias incluidas en la
OEI p e is a en el apa ado 4 del a ículo 9 de la Di ec i a 2014/41, an o
desde un pun o de is a ac i o como pasi o en dos p ecep os espejo de la
Ley 23/2014 (LRM). Desde el pun o de is a pasi o, el a ículo 210 de la
ley 23/2014 que egula, como Es ado de ejecución, la pa icipación de las
au o idades del Es ado de emisión en la p ác ica de diligencias con enidas
en la OEI en e i o io español. Conc e amen e, el apa ado p ime o p e é
30
De ese modo se ap o echa al máximo dicha p esencia acili ando la posibilidad de
emisión de una OEI complemen a ia o adicional (comple i a dice el ex o del a . 8 (2)
de la OEI) desde el mismo Es ado de ejecución con ocasión de la ejecución de una medida
de in es igación inicialmen e solici ada en la OEI, ecogiendo los p eceden es del
P o ocolo del Con enio de 2000, de 16 de oc ub e de 2001 espec o de las in es igaciones
inancie as y del Segundo P o ocolo Adicional del Con enio de 1959, de 8 de no iemb e
de 2001.
31
Responsabilidad ci il en elación con los unciona ios
1. Cuando, en el ma co de la aplicación de la p esen e Di ec i a, unciona ios de un
Es ado miemb o se encuen en p esen es en el e i o io de o o Es ado miemb o, el
p ime Es ado miemb o se á esponsable de los daños y pe juicios causados po ellos en
el anscu so de las ope aciones, con a eglo al De echo del Es ado miemb o en cuyo
e i o io es én ac uando.
2. El Es ado miemb o en cuyo e i o io se causen los daños y pe juicios con emplados
en el apa ado 1 asumi á la epa ación de los mismos en las condiciones aplicables a los
daños y pe juicios causados po sus p opios unciona ios.
3. El Es ado miemb o cuyos unciona ios hayan causado daños y pe juicios a cualquie
pe sona en el e i o io de o o Es ado miemb o es i ui á ín eg amen e a es e úl imo
Es ado miemb o los impo es abonados a las íc imas o a sus de echohabien es.
4. Sin pe juicio del eje cicio de sus de echos espec o de e ce os, y con la excepción
es ablecida en el apa ado 3, los Es ados miemb os enuncia án, en el caso con emplado
en el apa ado 1, a pedi a o o Es ado miemb o el eembolso del impo e de los daños y
pe juicios que hubie e su ido po su causa.

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que se au o ice po la au o idad de ejecución española (Minis e io Fiscal o
Juzgado de Ins ucción/enjuiciamien o), la pa icipación de una o a ias
au o idades de emisión en la ejecución de la OEI, siemp e que dichas
au o idades es én acul adas pa a pa icipa en la ejecución de las
medidas de in es igación eque idas en la o den en un caso in e no
simila de su Es ado y que esa pa icipación no sea con a ia a los
p incipios ju ídicos undamen ales ni pe judique los in e eses esenciales
de la segu idad nacional. Además, se les o o ga a dichas au o idades la
conside ación de unciona io público español a e ec os penales mien as
se encuen en en España pa icipando en la ejecución de la o den eu opea
de in es igación. Añadiendo una pa icula idad en el caso del agen e
encubie o, supues o pa a el que se p e é la necesidad de alcanza un
acue do en un p ocedimien o de consul a con la au o idad de emisión sob e
la du ación de la in es igación encubie a, las condiciones conc e as y el
égimen ju ídico de los agen es de que se a e, basado en los De echos
in e nos y p ocedimien os nacionales de los Es ados de emisión y
ejecución. Desde es e en oque pasi o es in e esan e des aca la en aja de
en ega de las p uebas ob enidas a la au o idad de ejecución desplazada
que ha pa icipado en la ejecución pa a lle á selas y aslada las consigo
de uel a a su país , p e is a en el pá a o segundo del apa ado 1 del a .
211 de la LRM, siemp e que así se haya solici ado en la misma y si es
posible con a eglo al De echo español, sin pe juicio de la suspensión que
pod á aco da se po la au o idad de ejecución , en los casos en que se haya
in e pues o un ecu so con a el econocimien o y ejecución de la o den,
sal o si en la o den se indican azones su icien es que jus i iquen que es
indispensable el aslado inmedia o pa a el adecuado desa ollo de la
in es igación o pa a p ese a de echos indi iduales sal o que el aslado
pudie a causa un daño g a e o i e e sible a la pe sona in e esada. (a .
211 (2) o. Cuando las p uebas ob enidas sean ele an es pa a o os
p ocesos penales, en cuyo caso, la au o idad compe en e española, p e ia
pe ición exp esa y as man ene consul as con la au o idad de emisión,
pod á aslada empo almen e las p uebas con la condición de que se
de uel an a las au o idades compe en es españolas an p on o como el
Es ado de emisión deje de necesi a las o bien en cualquie o o momen o
u ocasión que se aco da a en e las au o idades compe en es. (a . 211 (3)
LRM)
Po o o lado, desde el pun o de is a ac i o, el a ículo 191 de la LRM
pe mi e a la au o idad española de emisión que jus i icando las azones po
las que lo conside a con enien e, solici e su pa icipación en la ejecución
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de la OEI en la misma o ma en que hubie an podido es a p esen es en
su ejecución en e i o io nacional, indicando a al in en el apa ado 2 de
la Sección I del o mula io, los da os de con ac o del/los unciona ios/s que
se desplaza ían a al e ec o. Una ez au o izada dicha pa icipación po la
au o idad de ejecución y siemp e que se haya solici ado exp esamen e (en
el apa ado 3 de la sección E o en el mismo apa ado 2 de la sección I de
la OEI), la au o idad o unciona io español que pa icipe en la ejecución
pod á ecibi di ec amen e las p uebas ob enidas po la au o idad del
Es ado de ejecución, cuando ue e posible con a eglo al De echo del
Es ado de ejecución.
En compa ación con las OEIs, los ECI como he amien a de
ecopilación de p uebas o ecen muchas más posibilidades de
pa icipación ope a i a ac i a en ac i idades conc e as de ejecución de
diligencias sob e el e eno a los “miemb os des acados” o des inados, si
u ilizamos la denominación del a . 13 (4) del Con enio 2000 (“miemb os
del equipo conjun o de in es igación p oceden es de Es ados miemb os
dis in os del Es ado miemb o en que ac úa el equipo”). En ese sen ido el
apa ado 5 del a ículo 13 del Con enio de B uselas de 2000 es ablece que
los miemb os des acados/des inados “ end án de echo a es a p esen es
cuando se p ac iquen medidas de in es igación en el Es ado miemb o de
ac uación”. No obs an e ello, “po azones especí icas y con a eglo a la
legislación del Es ado miemb o en el que ac úe el equipo, el je e del equipo
pod á decidi lo con a io”. La mayo ía de los Es ados miemb os de la
UE pe mi en su pa icipación ac i a siemp e que los miemb os des acados
ac úen jun o con ep esen an es de las au o idades nacionales du an e un
pe íodo de iempo limi ado, que no malmen e se á más p olongado que la
me a ejecución de una medida de in es igación conc e a incluida en una
OEI. Debido a la na u aleza de la he amien a y al hecho de que un ECI
implica un es ue zo ope a i o conjun o que esponde a in e eses
compa idos, el apa ado 6 del a ículo 13 del Con enio 200 p e é que el
je e del equipo, p e io consenso con las au o idades del Es ado de
ejecución y el que lo en ía, puede encomenda a la pe sona des inada la
ejecución de de e minadas medidas de in es igación,
32
pudiendo los
32
Po ejemplo, bajo la au o ización p e ia del Fiscal Gene al de Li uania, miemb os
des acados pueden es a au o izados pa a lle a a cabo diligencias de in es igación en
dicho país sin la p esencia de los miemb os del ECI li uanos. Recomendaciones sob e la
cons i ución y uncionamien o de ECIs, ap obados po el Fiscal Gene al de la República
de Li uania po o den de 3 de julio de 2014, A . 25.4 “Seconded membe s shall be
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miemb os des inados pedi que omen ales medidas. Po úl imo, el
apa ado 9 del a ículo 13 p e é que pa a los ines de la in es igación penal
del ECI, cualquie miemb o de és e pod á, de con o midad con el De echo
in e no de su país y den o de los lími es de las compe encias que enga
a ibuidas, acili a al equipo in o mación de la que disponga de mane a
que es a, dependiendo de los equisi os legales in e nos especí icos, pueda
se más a de u ilizada como p ueba en el ibunal.
33
Po lo an o, en
de e minadas condiciones se han dado casos en los que se ha au o izado y
con iado a los miemb os des acados lle a a cabo medidas de
in es igación po su cuen a, dando cuen a a pos e io i.
Po úl imo y no menos impo an e, debemos des aca la lexibilidad
p opia de la adap abilidad de los acue dos de i ada de la aplicación del
p incipio de yux aposición no ma i a, que pe mi e un ma co legal de
e e encia con una base ju ídica múl iple y su na u aleza mul ila e al, con
posibilidad de u iliza lo con e ce os países. Es e aspec o debe ía acili a
que las au o idades judiciales y policiales de los Es ados miemb os hagan
un uso ex ensi o de es e ins umen o, eniendo en cuen a su idoneidad en
la lucha con a la delincuencia de ca ác e o ganizado. No obs an e lo
expues o, la in es igación bajo la ó mula de equipos conjun os no iene
po el momen o la acogida y u ilización gene alizada que me ecie a en e
nues as au o idades judiciales, con excepción hecha de los juzgados
cen ales y iscalías de la Audiencia Nacional.
Teniendo en cuen a las en ajas señaladas, cabe p egun a nos po las
azones de su in au ilización en España, eniendo en cuen a la ele ancia
de la coope ación judicial, po a a se el nues o de un país
adicionalmen e muy demandado de asis encia, como e leja con acie o
el In o me de la sex a onda de e aluaciones mu uas del g upo GENVAL
del Consejo de la UE sob e España. Dicho In o me analiza de mane a
allowed o ca y ou ce ain in es iga i e measu es upon app o al by he P osecu o
Gene al [o Li huania] and he consen o he seconding au ho i y.”
33
Po ejemplo, bajo el De echo búlga o, la p ueba en los p ocedimien os penales puede
se “da os ác icos elacionados con las ci cuns ancias del caso y comp obados median e
el p ocedimien o p e is o po el Código de P ocedimien o Penal (CPC)” / ac ual da a
ela ed o he ci cums ances in he case and asce ained by he p ocedu e p o ided o
by he Code o C iminal P ocedu e (CPC)”. Desde la ley de implemen ación del con enio
de asis encia judicial en ma e ia penal en e los es ados miemb os de la UE de 29 de mayo
de 2000 en el Código P ocesal Penal de es e país, la in o mación ob enida en el ma co de
un ECI puede se u ilizada como p ueba independien emen e del hecho de que enga su
o igen en una au o idad ex anje a.
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comple a, de allada y ealis a la si uación exis en e en el momen o de la
e aluación, des acando la al a de un ma co legal homologable con la
mayo ía de los Es ados miemb os de la UE, como consecuencia de la al a
de una ley de Coope ación In e nacional en ma e ia penal, lo que
di icul aba eno memen e la acili ación de la coope ación judicial
demandada a nues as au o idades nacionales. Es po ello que llega a i ma
que “El sis ema p ocesal penal español es ex emadamen e complejo y
agmen a io; la coope ación en ma e ia penal se ca ac e iza po la
mul iplicidad de ac o es y la al a de coo dinación gene al, y po la
ca encia de un ins umen o gene al pa a segui el cu so de las solici udes
de asis encia judicial”, lo que lle a a ecomenda exp esamen e
(Recomendación 2) la necesidad de “Re lexiona sob e la unción,
a ibuciones y obligaciones espec i as de odos los ac o es de la asis encia
judicial en España (...) y sob e sus elaciones mu uas, y acla a la si uación
al espec o a los demás Es ados miemb os con obje o de simpli ica la
coope ación judicial con España y educi las lagunas y solapamien os
(…)”.
34
Lo que se iene sub ayando igualmen e en las memo ias de la
FGE año as año.
35
Es po ello, que la pe spec i a de una nue a ley en
España es ocasión p opicia pa a que odas las ins i uciones implicadas
hagan odo lo posible pa a que dicha no ma de espues a legal a las
en ajas y po encialidades mencionadas, supe ando las limi aciones y
de ec os exis en es.
3. NECESIDAD DE UN NUEVO MARCO LEGAL EN ESPAÑA
3. 1. Comen a ios gene ales
Las azones de la e icencia indicada pod íamos encon a las, en
p ime luga , en las di icul ades de encaje y adecuación de un mecanismo
basado en la dinámica de abajo en equipo con el modelo de in es igación
34
La sex a onda de e aluaciones mu uas se cen ó en la aplicación p ác ica y
uncionamien o de la e sión consolidada de la Decisión 2002/187/JAI del Consejo, de
28 de eb e o de 2002, po la que se c ea Eu ojus pa a e o za la lucha con a las o mas
g a es de delincuencia (ac ualizada con la Decisión 2009/426/JAI), así como de la
Decisión 2008/976/JAI del Consejo sob e la Red Judicial Eu opea en ma e ia penal. El
In o me sob e España ue publicado el 9 Oc ub e 2014, as se desclasi icado como
es ingido, con núme o de documen o 11004/2/14. GENVAL 41. EUROJUST 116.
h ps://da a.consilium.eu opa.eu/doc/documen /ST-11004-2014-REV-2-DCL-1/en/pd
35
h ps://www. iscal.es/memo ias/memo ia2023/FISCALIA_SITE/index.h ml
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penal lide ado po un Juez de Ins ucción como ó gano de in es igación
unipe sonal y inculado e i o ialmen e a un pa ido judicial, ya que la
dinámica de equipo en la di ección de la in es igación penal es p opia de
sis emas judiciales en los que un equipo de iscales di ige las
in es igaciones más complejas y no un ó gano judicial unipe sonal. La
al a de di ección del Minis e io Fiscal en la in es igación penal española
di icul a igualmen e que den o de la Fiscalía pueda impulsa se e
implemen a se, de mane a e icaz, una polí ica c iminal p omo o a de la
u ilización de es e mecanismo en línea con las p io idades es a égicas de
la UE en la lucha con a el c imen o ganizado.
36
Po o o lado, nos encon amos en el sis ema legal español con una
ase de in es igación p esidida desde el inicio po el p incipio de
con adicción e igualdad de a mas, cuando el equipo conjun o a a
eque i , sal o excepciones más inculadas a las en ajas de i adas de su
inanciación que a su e icacia in es igado a, de la p e ia o coe ánea
decla ación de sec e o del suma io y, consecuen emen e, que la p ueba se
ecabe sin conocimien o ni in e ención del in es igado y su
ep esen ación p ocesal du an e el pe iodo de su igencia, que suele
oscila , en e 6 a 12 meses, sin pe juicio de las p ó ogas que pudie an
aco da se.
A ello se suman azones de i adas de la al a de consis encia del
ma co legal exis en e en nues o país, que es ablece, con ca ác e gene al,
la necesidad de una au o ización adminis a i a pa a la cons i ución de un
ECI judicial den o del ELSJ dominado po la judicialización plena de la
coope ación in e nacional. Dicho plan eamien o, además de no
compadece se con la mencionada judicialización p opia y ca ac e ís ica
del Espacio Judicial Eu opeo, donde los minis e ios de jus icia han dejado
de eje ce , al menos en la aplicación de ins umen os de coope ación
judicial in e nacional, como au o idades cen ales en la inmensa mayo ía
de los Es ados miemb os, man iene, de mane a absu da e incohe en e, una
asimé ica conside ación del minis e io de jus icia como “au o idad
compe en e española” sólo espec o de los ECI judiciales en
p ocedimien os ajenos a la Audiencia Nacional, dis inguiendo en e
p ocedimien os judiciales an e los ó ganos judiciales (jueces y iscales) de
la Audiencia Nacional y los ami ados en el es o de España, lo que no
36
Comunicación de la Comisión sob e la Es a egia de la UE con a la Delincuencia
O ganizada 2021-2025, B uselas, 14.4.2021 COM(2021) 170 inal.

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iene an eceden es, jus i icación, lógica ni azón de se alguna en nues o
De echo P ocesal Penal español.
Respec o su ámbi o de aplicación e i o ial con e ce os países que no
son Es ados miemb os de la UE, que como hemos comen ado es uno de
los ámbi os donde el ECI iene un alo añadido e iden e, las azones de
la in e osímil aplicación de la ley 11/2003, se ha debido a su p opio y
limi ado pe íme o de aplicación limi ado a la UE, a causa de una laguna
o al a de p e isión legal, de i ada de una ansposición p e endidamen e
li e al de la Decisión ma co 2002/465/JAI, que esul a an es ic a como
ca en e de la mínima isión que se debe espe a del legislado nacional en
un momen o en el que la amenaza del c imen o ganizado y, sob e odo el
e o ismo yihadis a, enía ya una e iden e conno ación globalizada que
anscendía a las on e as ex e io es de la UE
37
. So p enden emen e, la
igen e ley 11/2003 de 21 de mayo, sob e equipos conjun os de
in es igación penal en el ámbi o de la Unión Eu opea limi a, ya desde la
li e alidad de su í ulo, su aplicación en e los Es ados miemb os de la UE.
Po ello, una de las p io idades que con u gencia debe abo da una
nue a no ma en es a ma e ia es amplia su ámbi o e i o ial de aplicación,
pe mi iendo y egulando cla amen e su aplicación a e ce os países, de
mane a que p o undice en el “mul ila e alismo judicial” que debie a
ca ac e iza su egulación y cons i ui uno de sus alo es añadidos más
ele an es. Ello pe mi i ía, además, egula adecuadamen e las
peculia idades de la au o ización adminis a i a a los acue dos de
cons i ución que, en es os supues os, sí que es a ía jus i icada po el papel
que iene el minis e io de jus icia en España como au o idad cen al en la
coope ación con e ce os países. Dicha modi icación, esul a más
necesa ia y e iden e oda ía desde el año 2014, con la ap obación de la
Di ec i a 2014/41/UE sob e la OEI, a la is a del plan eamien o
37
La Exposición de Mo i os de la ley 11/2003 de 21 de mayo, egulado a de los equipos
conjun os de in es igación penal en el ámbi o de la Unión Eu opea, en su pá a o segundo
se e ie e a los a en ados de sep iemb e de 2001 como ac o desencadenan e de la
ap obación de la Decisión Ma co p ecisamen e al año siguien e de dicha masac e.
Conc e amen e, decla a: “A pa i de los acon ecimien os ocu idos en sep iemb e de
2001, ales p emisas han adqui ido una mayo ele ancia, azón po la cual los Es ados
miemb os han cen ado sus es ue zos en adop a las medidas necesa ias pa a po encia la
coope ación en las in es igaciones c iminales en la lucha con a la delincuencia
o ganizada, con a el á ico de d ogas y la a a de se es humanos y, en especial, en la
lucha con a el e o ismo”. Pa adójicamen e con el ámbi o de aplicación de es a ley,
dichos a en ados e o is as u ie on luga ue a de la UE.
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eminen emen e bila e al de es e ins umen o que, eco demos, es el “buque
insignia” de la coope ación judicial en ma e ia de ob ención de p ueba
en e los Es ados miemb os de la UE.
Po o o lado, den o de las conside aciones de lege e enda ambién
hay ma gen de maniob a (y de au oc í ica) pa a mejo a la in e ención de
la Fiscalía, como ins i ución cla e a ni el nacional en la p omoción del uso
de es a medida de in es igación ans on e iza, po enciando el
es ablecimien o de c i e ios y di ec ices uni icadas pa a su cons i ución,
uncionamien o y e aluación desde la Unidad de Coope ación
In e nacional de la Fiscalía Gene al del Es ado (UCIF), como unidad
cen alizada de la iscalía española pa a la coo dinación y supe isión de
los ins umen os de coope ación judicial en ma e ia penal
38
. En e ec o,
en endemos que uno de los pun os débiles de la adecuada p omoción de
los ECI adica en la de ec uosa de ección emp ana de casos idóneos
den o de Fiscalía debido a la al a de in o mación necesa ia. Una ez
de ec ados los casos po enciales idóneos pa a la cons i ución de un ECI
den o de Fiscalía y con la ayuda de Eu ojus , p ocede hace una alo ación
desde la iscalía, de la opo unidad de su cons i ución p omo iendo la
misma en las diligencias de in es igación ex ap ocesales
39
y en las
diligencias p e ias an e los Juzgados de Ins ucción, cuando se comp uebe
la concu encia de los p esupues os necesa ios y el e dade o in e és
in es igado común con las au o idades de o o Es ado en el que exis a una
p ocedimien o pa alelo. En e ec o, a in de que es e ins umen o
e dade amen e se emplee pa a lucha con a la c iminalidad o ganizada y
no se malgas e en casos meno es o cuando exis a una asime ía e iden e
en e las in es igaciones pa alelas (e.g. en su complejidad o es ado de
ami ación) de la que pueda p e e se un esul ado allido, desigual o
ine icien e, con la consiguien e us ación de las au o idades españolas
in e inien es, es necesa io que la Fiscalía pa icipe ac i amen e desde el
p ime momen o y con el apoyo de Eu ojus en es a misión. En ese sen ido,
38
Ins ucciones de la FGE núme os 1/2011sob e las unciones y acul ades del Fiscal de
Sala Coo dinado de Coope ación Penal In e nacional
h ps://www.boe.es/busca /doc.php?id=FIS-I-2011-00001 y 1/2015 sob e algunas
cues iones en elación con las unciones de los Fiscales de Sala Coo dinado es y los
Fiscales de Sala Delegados h ps://www.boe.es/busca /doc.php?id=FIS-I-2015-00001
39
Ci cula 2/2022, de 20 de diciemb e, de la Fiscalía Gene al del Es ado, sob e la
ac i idad ex ap ocesal del Minis e io Fiscal en el ámbi o de la in es igación penal.
h ps://www.boe.es/dia io_boe/ x .php?id=BOE-A-2023-54
Equipos Conjun os de In es igación: cues iones dispu adas y suge encias… 369
REVISTA DE ESTUDIOS EUROPEOS, 85 (2025): 346-429
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den o de la Fiscalía debe po encia se el papel de la UCIF en la de ección
de posibles ECIs, así como las decisiones de impulsa su i ma, p e io
in o me a la FGE, en el ma co de una polí ica c iminal consis en e, sin
pe juicio de la asis encia a los iscales que los in eg an po pa e de los
iscales especialis as en coope ación in e nacional, di igidos y
coo dinados po el Fiscal de Sala de Coope ación Penal in e nacional.
Sin duda la p epa ación de una nue a ley es una opo unidad única
pa a abo da un en oque holís ico o, como señala la consul a di undida po
el minis e io de jus icia en agos o de 2021, una e dade a egulación
in eg al del égimen ju ídico del equipo conjun o de in es igación, desde
su acue do de cons i ución (y la modi icación del mismo) has a la p ó oga
y in de la igencia, pasando po las diligencias que pueden adop a se, así
como el adecuado égimen de in e cambio y uso de in o mación y
e idencias p oba o ias ob enidas, ap o echando el e aso de es a e o ma,
al menos pa a que el ex o p oyec ado inco po e y adap e nues a
legislación a odas las no edades de las úl imas inicia i as no ma i as, en
pa icula la pla a o ma digi al de colabo ación p e is a en el Reglamen o
(EU) 2023/969 y las exigencias de la nue a LO 7/2021, de 26 de mayo,
espec o de la ans e encia de da os a e ce os países. De hecho,
Asimismo, una nue a egulación debe ía es ablece cla as de iniciones
sob e el concep o y las unciones de los je es de equipos, o icinas de
enlace, expe os nacionales, incluyendo el papel de Eu ojus y o as
agencias, o icinas u o ganismos ele an es, como pa icipan es y su
elación con las au o idades nacionales como di ec o es.
Po úl imo, deja cons ancia de que la necesidad de e isa el ma co
legal exis en e exis e ambién a ni el del De echo de la Unión. De hecho,
Pe e CSONKA, Je e de Unidad de la DG de Jus icia y Consumido es de
la Comisión Eu opea, en su in e ención an e la 15ª Con e encia de la Red
de Minis e ios Públicos o ins i uciones equi alen es an e los T ibunales
Sup emos de los Es ados miemb os de la Unión Eu opea (conocida como
Red NADAL), celeb ada en Luxembu go los días 26 a 28 de mayo de
2024, al epasa las nue as inicia i as de la UE en ma e ia de jus icia,
anunció den o del apa ado de coope ación in e nacional la posibilidad de
“lisboniza ” la Decisión Ma co 2002/465/JAI, de 13 de junio de 2002
egulado a de es a ma e ia.
3.2. P incipio de au onomía p ocesal nacional en la ansposición de
ac os no ma i os del De echo de la Unión
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Con iene eco da que en el ámbi o de la denominada “coope ación
e o zada” p opio del e ce pila exis en e an es de la en ada en igo del
T a ado de Funcionamien o de la UE
40
, las Decisiones Ma co ue on
in oducidas po el A ículo 34.2.b) del T a ado de Áms e dam, como un
nue o ac o no ma i o asimilable a las ya conocidas Di ec i as
comuni a ias. Las mismas e an obliga o ias pa a los Es ados miemb os "en
cuan o al esul ado que deba consegui se, dejando, sin emba go, a las
au o idades nacionales la elección de la o ma y de los medios". Po lo
an o, ue ins umen o adecuado pa a la ap oximación de no mas
sus an i as y el desa ollo no ma i o de la hoja de u a diseñada en el
p og ama de medidas des inado a pone en p ác ica el p incipio de
econocimien o mu uo de las esoluciones en ma e ia penal
41
, de
na u aleza cla amen e p ocesal.
Ejemplo de la delimi ación del p incipio de au onomía p ocesal de los
Es ados miemb os, lo encon amos en el a ículo 6, apa ado 1, de la
Decisión Ma co 2002/584/JAI, adop ada ambién el 13 de junio de 2002 y
ela i a a la o den de de ención eu opea y a los p ocedimien os de en ega
en e Es ados miemb os, como ins umen o emblemá ico de
econocimien o mu uo en el que el concep o de au o idad judicial de
emisión se es ablece po emisión al De echo nacional de cada uno de
ellos. Debe señala se que el T ibunal de Jus icia de la Unión Eu opea al
in e p e a es a emisión, señala que la misma se limi a a la designación de
la au o idad judicial que iene compe encia pa a emi i la o den de
de ención eu opea. Po an o, es a emisión no se e ie e a la de inición del
concep o de «au o idad judicial» en sí mismo que como concep o
au ónomo del De echo de la Unión co esponde al legislado eu opeo y,
en su caso, su in e p e ación al T ibunal de Jus icia de la UE, sino que
con o me al p incipio de au onomía p ocesal, los Es ados miemb os
pueden designa especí icamen e en su De echo nacional a la «au o idad
judicial» conc e a compe en e pa a dic a ó denes de de ención eu opea.
Po ello, no puede deja se a la ap eciación de cada Es ado miemb o el
sen ido y el alcance de es e concep o au ónomo del De echo de la Unión
42
,
40
Ve sión consolidada del T a ado de Funcionamien o de la Unión Eu opea publicado en
el DOUE el 30.3.2010, C 83/47 h ps://www.boe.es/doue/2010/083/Z00047-00199.pd
41
P og ama de medidas des inado a pone en p ác ica el p incipio de econocimien o
mu uo de las esoluciones en ma e ia penal OJ C 12, 15.1.2001, p. 10–22.
42
Véanse, en es e sen ido, las sen encias de 10 de no iemb e de 2016, Pol o ak, C‑452/16
PPU, EU:C:2016:858, apa ados 30 y 31, Ko alko as, C‑477/16 PPU, EU:C:2016:861,
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3.4. Cues iones dispu adas y suge encias sob e el ámbi o de aplicación
3.4.1. Cues iones dispu adas y suge encias sob e el ámbi o de aplicación
El APLO 2022 no con emplaba limi aciones de ca ác e penal
sus an i o, en el sen ido de conc e a un nume us clausus de deli os o la
ijación de un lími e de ca ác e penológico como p esupues o pa a la
cons i ución de los ECIs. Pese a ello, la g a edad del deli o in es igado
como equisi o pa a au o iza la cons i ución de un equipo conjun o no es
una cues ión baladí. No ol idemos que en España su c eación compo a á
la ape u a de una pieza sec e a en el p ocedimien o penal, con las
es icciones que el sec e o de suma io conlle a pa a las ga an ías y
de echos undamen ales de los in es igados en los é minos p e is os en
el a . 302 y conco dan es de la LEC im. En es e sen ido, el a . 302
condiciona la decla ación de sec e o de las ac uaciones cuando esul e
necesa io pa a: a) e i a un iesgo g a e pa a la ida, libe ad o in eg idad
ísica de o a pe sona; o b) p e eni una si uación que pueda comp ome e
de o ma g a e el esul ado de la in es igación o del p oceso. En la misma
línea, la LEC im al egula o as medidas de in es igación es ic i as de
de echos undamen ales, sí que delimi a el ipo de deli o que puede da
luga a su au o ización. Pensemos en el A . 579, que es inge la de ención
judicial de la co espondencia p i ada, pos al y eleg á ica a la
in es igación de deli os dolosos cas igados con pena con lími e máximo
de, al menos, es años de p isión, deli os come idos en el seno de un g upo
u o ganización c iminal y deli os de e o ismo.
En cualquie caso, los es elemen os esenciales pa a cons i ui un ECI
son la exis encia de un acue do en e dos o más Es ados; que el mismo se
cons i uya pa a unos ines de ob ención p oba o ia conc e os y de inidos y
su du ación po un pe iodo de iempo p ede e minado. Sob e es a p emisa,
adicionalmen e se iden i ican dos p esupues os al e na i os pa a su
cons i ución, ecu iéndose a ó mulas ju ídicamen e inde e minadas, cuyo
nexo común es la p esencia ineludible del elemen o ans on e izo en la
in es igación subyacen e. Es po ello que la Guía p ác ica de los equipos
conjun os de in es igación de 14 de eb e o de 2017, elabo ada po la Red
de ECIs en coope ación con Eu ojus , Eu opol y la OLAF
59
, en línea con
59
Resolución 6128/1/17 (REV 1).

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la edacción inicial del a ículo 24 del Con enio Nápoles II
60
, ep oducida
en el a . 13 del Con enio de 2000 y la Decisión ma co de 2002, iden i ica
dos si uaciones óp imas pa a la c eación del ECI que se compadecen con
deli os de cie a g a edad:
- “In es igaciones ans on e izas di íciles y cos osas”: pod á c ea se
un ECI cuando “la in es igación de in acciones penales en un Es ado
miemb o equie a in es igaciones di íciles que impliquen la mo ilización
de medios conside ables y a ec en ambién a o os Es ados miemb os”.
- In es igaciones conexas que equie en una ac uación simul ánea y
conce ada en los Es ados miemb os pa icipan es. En deci que equie an
coo dinación: pod á c ea se un ECI cuando “ a ios Es ados miemb os
ealicen in es igaciones sob e in acciones penales que, debido a las
ci cuns ancias del caso, equie an una ac uación coo dinada y conce ada
de los Es ados miemb os a ec ados”.
En idén ico sen ido, en el ámbi o egional del Consejo de Eu opa, el
a . 20 del Segundo P o ocolo Adicional al Con enio eu opeo de asis encia
judicial en ma e ia penal, hecho en Es asbu go el 8 de no iemb e de
2001
61
, p e é la c eación de ECIs cuando:
a. en el ma co de un p ocedimien o de in es igación lle ado a cabo
po una Pa e pa a de ec a in acciones, hayan de e ec ua se
in es igaciones di íciles que impliquen la mo ilización de medios
conside ables, que a ec en ambién a o as Pa es;
b. cuando a ias Pa es ealicen in es igaciones ela i as a
in acciones que, debido a sus ci cuns ancias, equie an una ac uación
coo dinada y conce ada de las Pa es a ec adas.
Es os p esupues os son de ca ác e al e na i o y u ilizan ó mulas
ju ídicamen e inde e minadas, cuyo nexo común esencial es, la p esencia
ineludible del elemen o ans on e izo en la in es igación subyacen e, que
es, p ecisamen e, lo que ca ac e iza a las in es igaciones pa alelas en
cu so, con i iéndolas en especialmen e complejas y demandan es de una
ía de colabo ación egula , lexible y coo dinada en e las au o idades
60
Con enio celeb ado sob e la base del a ículo K.3 del T a ado de la Unión Eu opea,
ela i o a la asis encia mu ua y la coope ación en e las Adminis aciones aduane as,
hecho en B uselas el 18 de diciemb e de 1997. Aplicación p o isional. «BOE» núm. 199,
de 20 de agos o de 2002, páginas 30814 a 30824 (11 págs.). Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ai/1997/12/18/(2) que egulaba los en onces denominados
equipos comunes de in es igación especial.
61
BOE núm. 133, de 1 de junio de 2018. Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2001/11/08/(1)
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nacionales implicadas. Aspec os odos ellos que encajan a la pe ección
con el ámbi o de aplicación p opio de las in es igaciones penales
elacionadas con la delincuencia o ganizada de ca ác e ans on e izo.
Pese a que la Decisión ma co del Consejo, de 13 de junio de 2002, en
el conside ando sex o (6º) de su P eámbulo
62
mencionaba, a í ulo de
ejemplo, las in es igaciones conjun as elacionadas con el á ico de d oga,
la a a de se es humanos y el e o ismo, no exis e p e isión legal que, con
ca ác e gene al
63
, delimi e o conc e e la g a edad o la ca ego ía delic i a
62
De acue do con la Guía p ác ica común del Pa lamen o Eu opeo, del Consejo y de la
Comisión pa a la edacción de ex os legisla i os den o de la Unión Eu opea, publicada
en 2015, la inalidad de los conside andos del P eámbulo en un Reglamen o es mo i a ,
de modo conciso, las disposiciones esenciales de la pa e disposi i a, sin ep oduci o
pa a asea su ex o, ya que no deben con ene disposiciones de ca ác e no ma i o no
incluidas en el mismo, ni deside a as de ca ác e polí ico. Po lo an o, se a a de
desa olla la mo i ación de las no mas con enidas en la pa e disposi i a del Reglamen o
dando a conoce las ci cuns ancias del ac o en cues ión y el obje i o de és e. De hecho,
los conside andos son ci ados en los a gumen os de las sen encias del TJUE
complemen ando su undamen ación ju ídica conjun amen e con e e encias a
p onunciamien os an e io es y disposiciones no ma i as. En ese sen ido, de acue do con
la doc ina del TJUE sob e el alo ju ídico de los conside andos de los ac os no ma i os
del De echo de la Unión, si bien es os no ienen alo inculan e, ni pueden se in ocados
pa a es ablece excepciones a las disposiciones del ac o al que p ologan, sí que esul an
esenciales pa a su in e p e ación. En e las sen encias del TJUE se hace e e encia a los
conside andos conjun amen e con los a ículos a in e p e a en su labo he menéu ica
podemos ci a las SsTJUE de 11 de mayo de 2018, dic ada en el asun o Mile (C-310/18
PPU), apa ado 38 y en la amosa sen encia de 27 mayo de 2019 en el asun o PF (C-
509/18), apa ados 23 y 35).
63
El documen o del G upo de T abajo sob e Coope ación In e nacional sob e “La
u ilización y la unción de los ó ganos mix os de in es igación en la lucha con a la
delincuencia o ganizada ansnacional”, echado en Viena el 7-8 julio 2020, en su pun o
14 sob e el ámbi o de aplicación del a . 19 del CTOC señala lo siguien e: El a ículo 19
no se e ie e exp esamen e a los deli os comp endidos en su ámbi o de aplicación, como
es el caso de los a ículos 16 (ex adición), 18 (asis encia judicial ecíp oca), 21 ( emisión
de ac uaciones penales) y 27 (coope ación en ma e ia de cumplimien o de la ley). Sin
emba go, po lo dispues o en el a ículo 3, sob e el ámbi o de aplicación de la Con ención,
el a ículo 19 se aplica po analogía a los deli os comp endidos en ella, como se p e é en
el señalado a ículo 3, es o es, a los deli os ipi icados con a eglo a los a ículos 5, 6, 8 y
23 que sean de ca ác e ansnacional (de inidos en el a ículo 3, pá a o 2) y en añen la
pa icipación de un g upo delic i o o ganizado (al que se de ine en el a ículo 2 a)); a los
deli os g a es (de inidos en el a ículo 2 b)) que sean de ca ác e ansnacional y en añen
la pa icipación de un g upo delic i o o ganizado; y a los deli os ipi icados con a eglo a
los es P o ocolos en que los Es ados sean pa es (a ículo 1, pá a o 2, de cada
P o ocolo). Que en el a ículo 19 no se señalen los deli os comp endidos en su ámbi o de
aplicación puede debe se simplemen e a que los Es ados que celeb en un acue do gene al
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que puede se in es igada u ilizando es e ins umen o y que pudie a se i
de e e encia a la ho a de cons i ui un ECI o, dicho de o a mane a, no
exis e un lis ado de ca ego ías delic i as, simila al de la ya consag ada
lis a de 32 ca ego ías delic i as de los ins umen os de econocimien o
mu uo que excluidas de la doble inc iminación. Tampoco exis e ningún
ipo de umb al puni i o inculado a ca ego ía delic i a alguna.
No obs an e ello, la expe iencia de i ada de su aplicación en España,
inicialmen e elacionada con la Audiencia Nacional y gene almen e con
casos de e o ismo y su ex ensión a o as in es igaciones de c imen
o ganizado en la úl ima década, nos demues a que es a cues ión no es
p oblemá ica, pues en la p ác ica o alidad de los casos solo se ecu e a
es e ins umen o pa a in es iga las o mas más g a es de delincuencia con
elemen os ans on e izos ales como la a a de se es humanos, el á ico
de d ogas, el blanqueo de capi ales o el e o ismo, á eas además que son
conside adas p io i a ias pa a la Unión Eu opea con o me al a . 83 TFUE.
Aunque la Decisión ma co no lo excluye exp esamen e y la lec u a
conjun a de los a ículos 3 y 13 del Con enio 2000 pa ece admi i la
posibilidad de u iliza ECIs en in es igaciones que puedan de i a en
sanciones adminis a i as de ca ác e puni i o
64
, al iempo que ambos
ex os econocen la posibilidad de pa icipación en los ECI de
ep esen an es de la Comisión a a és de la OLAF, a di e encia de las
con o me a lo dispues o en la p ime a o ación de ese a ículo no malmen e no limi a án
la aplicación de ese acue do a los deli os p e is os en la Con ención, sino que inclui án
o os elacionados con ellos que deben in es iga se como pa e del caso penal en un
sen ido más gene al, a e ec os de la debida adminis ación de jus icia.
64
El in o me explica i o del Con enio de asis encia judicial en ma e ia penal en e los
Es ados miemb os de la Unión eu opea de 29 de mayo de 2000 (Tex o ap obado po el
Consejo el 30 de no iemb e de 2000). Dia io O icial n° C 379 de 29/12/2000 p. 0007 –
0029) al comen a su a ículo 3 que ex endió su ámbi o de aplicación, al igual que hizo la
Di ec i a 2014/41/UE espec o de la OEI, no sólo pa a in es igaciones y p ocedimien os
judiciales en ma e ia penal sino ambién en elación a in acciones suje as a de e minadas
sanciones adminis a i as, pone de ejemplo de la po es ad sancionado a adminis a i a en
Alemania, donde las denominadas “con a enciones” han alcanzado una sus an i idad
p opia en la denominada “Gese z übe O dnungswid igkei en” (OWiG). La
"O dnungswid igkei ” del De echo alemán cons i uye una in acción que no iene
na u aleza penal y que puede se obje o de mul as impues as po au o idades
adminis a i as. En i ud de lo dispues o en el Con enio 2000 y la Di ec i a de 2014, en
elación con las mismas puede solici a se la asis encia judicial mu ua y emi i se una OEI,
en el ma co de p ocedimien os adminis a i os y judiciales de i ados de ales
in acciones, mien as que con a eglo al Con enio de asis encia judicial de 1959, ello
sólo e a posible en la ase judicial.
Equipos Conjun os de In es igación: cues iones dispu adas y suge encias… 381
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OEIs
65
y las comisiones oga o ias
66
,en la ealidad no se conocen casos de
ECIs cons i uidos pa a in es iga in acciones adminis a i as, aplicando
las au o idades judiciales una in e p e ación es ic a de la exp esión
“in es igación penal” que no incluye en el anclaje p ocesal aquellos
p ocedimien os adminis a i os que e en ualmen e puedan ene una
e isión judicial an e la ju isdicción penal. Podemos conclui , po an o,
que queda ue a de oda duda que los equipos conjun os, po su na u aleza
y azón de se , cuando su gen en in es igaciones di igidas po au o idades
judiciales
67
,se compadecen poco con cualquie in e p e ación que no sea
la de ci cunsc ibi su aplicación a la pe secución de hechos delic i os de
cie a g a edad, siendo obje o de pa icula alo ación en la decisión
p e ia a su cons i ución el opo uno es de p opo cionalidad, en a as a
log a el equilib io en e el in e és público que subyace en la pe secución
de conduc as delic i as de cie a g a edad, po una pa e, y la consecuen e
es icción de de echos undamen ales inhe en e al sec e o de las
ac uaciones coe áneo con es a medida cuando se adop a en el
p ocedimien o penal.
Es po ello que, el espe o a los p incipios de p opo cionalidad y
segu idad ju ídica, ecomiendan la máxima p ecisión en la edacción del
p ecep o co espondien e en la egulación nacional, que más allá de las
disposiciones del Con enio del año 2000 y de la Decisión ma co de 2002,
ije como p esupues o exigible en la c eación de los ECIs, no solo la
complejidad de la in es igación judicial penal y g a edad del deli o -lo que
au omá icamen e exclui ía en España cualquie in es igación de una
65
A iculo 4 (b) de la Di ec i a 2014/41/CE de 3 de ab il de 2014 ela i a a la o den
eu opea de in es igación en ma e ia penal (DOUE 1.5.2014 L 130/1)
h ps://www.boe.es/doue/2014/130/L00001-00036.pd
66
A ículo 1 (3) del Con enio de asis encia judicial en ma e ia penal en e los Es ados
miemb os de la Unión Eu opea, hecho en B uselas el 29 de mayo de 2000. Pe malink
ELI: h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2000/05/29/(1)
67
A ículo 3 del Con enio Nápoles II de 1997 exp esamen e p e é espec o de la elación
con la asis encia judicial en e las au o idades judiciales que dicho ins umen o se aplica
a la asis encia mu ua y a la coope ación en in es igaciones penales ela i as a in acciones
de las no ma i as aduane as nacionales y comuni a ias siemp e que, en i ud de las
disposiciones nacionales del Es ado miemb o de que se a e, ales in es igaciones sean
compe encia de la au o idad equi en e y que cuando una au o idad judicial p ac ique o
di ija una in es igación penal, dicha au o idad decidi á si la p esen ación de solici udes
de asis encia mu ua o coope ación pe inen es se ha á con a eglo a las disposiciones
aplicables a la asis encia judicial en ma e ia penal o con a eglo a las disposiciones del
p esen e Con enio.
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REVISTA DE ESTUDIOS EUROPEOS, 85 (2025): 346-429
ISSN 2530-9854
in acción adminis a i a-, ambién que la misma compo e la
mo ilización de medios conside ables, elemen o e elado de la en idad y
g a edad de los hechos y de la u ilidad o alo añadido de es e pode oso
mecanismo in es igado . En es e pun o, en endemos que cualquie ex o
que se p oyec e, debe ía hace e e encia a la g a edad de los deli os, más
allá de los equisi os o exigencias elacionadas con un concep o an
inde e minado como la complejidad de una in es igación. En ese sen ido,
la e e encia a un umb al puni i o mínimo debe ía e e i se a los deli os
p incipales in es igados, lo que pe mi i ía que las au o idades españolas
pudie an celeb an un acue do de cons i ución gene al, sin limi a su
aplicación a o os deli os conexos elacionados con ellos que deben
in es iga se como pa e del caso penal en un sen ido más gene al, a e ec os
de la debida adminis ación de jus icia.
3.4.2. Cues iones dispu adas y suge encias sob e el ámbi o de aplicación
Cualquie e sión de una nue a ley nacional sob e ECIs debe ía
ex ende el ámbi o de aplicación e i o ial exis en e de la Unión Eu opea
a los e ce os países, supe ando la incomp ensible limi ación exis en e,
ma cada desde el p opio í ulo de la Ley 11/2003, de 21 de mayo. Tal y
como p e eía el APL 2022 se debe colma el acío no ma i o nacional
exis en e, que impide la adecuada cons i ución de ECIs con e ce os
Es ados, p opo cionado a los ope ado es ju ídicos nacionales la segu idad
ju ídica necesa ia que, en mi opinión, no se colma con la o zada
aplicación analógica de la Ley 11/2003, eniendo en cuen a que es amos
en p esencia de una medida de in es igación de cla a na u aleza p ocesal
penal, donde se a ec an aspec os an ele an es como su composición o el
uncionamien o p opio del equipo que en muchas ocasiones conlle a á
ejecución de diligencias in usi as y la ob ención y a amien o de p ueba
consecuen e.
Cuando la exis encia de una in es igación pa alela en un e ce país
ha hecho p ecisa la cons i ución del equipo, su inco po ación, a al a de la
necesa ia cobe u a legal domés ica, se ha enido sal ando con la base
legal co espondien e a la aplicación de ins umen os legales mul ila e ales
y/o bila e ales, haciendo mención exp esa en los acue dos de cons i ución
a di e en es con enciones y acue dos in e nacionales a i icados po
España. De ese modo, el ecu so a las múl iples bases ju ídicas
elacionadas en el acue do de cons i ución, que pe mi e la econocida
écnica de la yux aposición no ma i a en el campo en la coope ación

Equipos Conjun os de In es igación: cues iones dispu adas y suge encias… 383
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judicial in e nacional, ha hecho posible encon a soluciones ad hoc a es a
limi ación del ma co no ma i o nacional. No obs an e ello, la deseable
ce idumb e y consis encia ju ídica p opia de una medida emanada del
De echo P ocesal Penal, conc e amen e elacionada con la ob ención de
p ueba asnacional, equie e y demanda u gen emen e una ley domés ica
que con emple y egule, adecuadamen e, la cons i ución de ECIs con
e ce os países.
Po o o lado, dicha limi ación de la no ma i a nacional, además de
con adeci los an eceden es his ó icos inmedia os que impulsa on su
adopción en el De echo de la Unión
68
y la iden idad p opia del ECI, como
buque insignia del denominado mul ila e alismo judicial, esul a
llama i amen e incohe en e con decisiones que han sido adop adas po
España en los úl imos iempos, como es la a i icación del Segundo
P o ocolo Adicional al Con enio de Coope ación de 1959, hecho en
Es asbu go el 8 de no iemb e de 2001
69
, cuyo a ículo 20 pe mi e a las
au o idades españolas la i ma de acue dos con Es ados miemb os del
Consejo de Eu opa que han a i icado dicho P o ocolo
70
, ep oduciendo de
mane a li e al la de allada edacción del a . 13 del Con enio de asis encia
judicial en ma e ia penal en e los Es ados miemb os de la Unión Eu opea
del año 2000
71
. Lo mismo se pod ía deci del Segundo P o ocolo Adicional
68
Ve comen a ios sob e la Exposición de Mo i os de la ley 11/2003 de 21 de mayo en
el pie de página 26.
69
Ins umen o de a i icación del Segundo P o ocolo Adicional al Con enio eu opeo de
asis encia judicial en ma e ia penal, hecho en Es asbu go el 8 de no iemb e de 2001.
BOE núm. 133, ie nes 1 de junio de 2018. Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2001/11/08/(1)
70
Es deci no solo los 26 Es ados miemb os ( odos sal o G ecia, que es a ía cubie a po
el Con enio de Asis encia Judicial 2000), ambién quince Es ados no comuni a ios
in eg ados en el Consejo de Eu opa ( e la lis a de a i icaciones a día 9.2.2024
h ps://www.coe.in /en/web/con en ions/ ull-lis ?module=signa u es-by-
ea y& ea ynum=182 ), e incluso con los e ce os países que se suma on a es e Segundo
P o ocolo Adicional ue a del ámbi o del Consejo de Eu opa, como es el caso de Is ael,
Chile y la Fede ación Rusa, lo que pe mi e amplia aún más el ámbi o e i o ial de
aplicación de las en ajas de es e mecanismos de coope ación.
71
Al iempo de conclui la edacción de es a ponencia se publicó en el BOE Núm. 188
del Lunes 5 de agos o de 2024, la No a Ve bal de echa 12 de julio de 2024, median e la
cual la Rep esen ación Pe manen e de España an e el Consejo de Eu opa, no i icó a la
Sec e a ía Gene al di e en es decla aciones al Segundo P o ocolo Adicional. Pe malink
ELI: h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2024/07/12/(1)
Conc e amen e, la decla ación p incipal se e e ía a la no i icación de la Fiscalía Eu opea
como au o idad judicial compe en e en elación con el Con enio Eu opeo de asis encia
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REVISTA DE ESTUDIOS EUROPEOS, 85 (2025): 346-429
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al Con enio sob e la Cibe delincuencia, ela i o a la coope ación
e o zada y la e elación de p uebas elec ónicas, el 12 de mayo de 2022
72
,
i mado po España y pendien e de a i icación al día de edac a es e
es udio, cuyo a ículo 12 con iene igualmen e una de allada egulación
sob e equipos conjun os de in es igación e in es igaciones conjun as pa a
acili a in es igaciones o p ocesos penales que en an den o de su ámbi o
de aplicación ela i os a deli os elacionados con da os y sis emas
in o má icos, y a la ob ención de p uebas elec ónicas de cualquie deli o,
siemp e que se conside e que la coo dinación e o zada es de especial
u ilidad.
En cuan o a los Con enios susc i os po la Unión Eu opea como pa e
(y, po lo an o, po España como Es ado miemb o de la misma), cabe
menciona en es e ma co legal con e ce os países, el Acue do de
Asis encia Judicial en ma e ia penal en e la Unión Eu opea y los Es ados
Unidos celeb ado en Washing on el 25 de junio de 2003
73
, así como el
Acue do en e la UE y la República de Islandia y el Reino de No uega de
17 de diciemb e de 2003, sob e la aplicación de de e minadas p o isiones
del Con enio 2000 y el P o ocolo 2001
74
, que incluye exp esamen e el a .
13 de dicho Con enio dedicado a los equipos conjun os de in es igación.
Po el con a io, el Acue do en e la Unión Eu opea y Japón sob e
coope ación judicial en ma e ia penal (DOUE de 12.2.2010 L 39/20), no
hace e e encia a los equipos conjun os de in es igación como diligencia
judicial en ma e ia penal, su P o ocolo Adicional y su Segundo P o ocolo Adicional.
Consecuencia de ello, la decla aciones adicional 3 po la que: «De con o midad con el
a ículo 33, apa ado 2, del Segundo P o ocolo Adicional, el Reino de España decla a
que la Fiscalía Eu opea pod á, cuando un equipo conjun o de in es igación a que se
e ie e el a ículo 20 de dicho P o ocolo es é des inado a unciona en el e i o io del
Reino de España, ac ua en calidad de "au o idad compe en e" de con o midad con el
a ículo 20 de dicho P o ocolo sólo con el consen imien o p e io de las au o idades
judiciales del Reino de España y de con o midad con el Reglamen o (UE) 2017/1939 del
Consejo y la legislación nacional aplicable.»
72
DOUE» núm. 63, de 28 de eb e o de 2023.
h ps://www.boe.es/busca /doc.php?id=DOUE-L-2023-80291
73
Véase el A ículo 16 e sob e Equipos de in es igación conjun a del Ins umen o
con emplado po el a 3(2) del Acue do de asis encia judicial en e los Es ados Unidos
de Amé ica y la Unión Eu opea i mado el 25 de junio de 2003, sob e la aplicación del
T a ado de asis encia ju ídica mu ua en ma e ia penal en e USA y el Reino de España
i mado el 20 de no iemb e de 1990, hecho ad e e éndum en Mad id el 17 de diciemb e
de 2004. «BOE» núm. 22, de 26 de ene o de 2010. Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2004/12/17/(1)
74
h ps://www.boe.es/doue/2004/026/L00001-00009.pd
Equipos Conjun os de In es igación: cues iones dispu adas y suge encias… 385
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de in es igación comp endida en el ámbi o de su aplicación, ni en su
a ículo 3 e e ido al alcance de la asis encia, ni el es o de sus
disposiciones
75
.
Mención apa e me ece la pa icipación de Reino Unido en un ECI
cons i uido con España como Es ado miemb o de la UE en la e a pos -
B exi . El Real Dec e o-ley 5/2019, de 1 de ma zo, po el que se adop an
medidas de con ingencia an e la e i ada del Reino Unido de G an
B e aña e I landa del No e de la Unión Eu opea, sin que se haya
alcanzado el acue do p e is o en el a ículo 50 del T a ado de la Unión
Eu opea
76
, p e eía que con la e i ada del Reino Unido de la Unión
Eu opea deja án de se de aplicación la Ley 11/2003, de 21 de mayo,
egulado a de los equipos conjun os de in es igación penal en el ámbi o
de la Unión Eu opea
77
. Du an e el pe iodo ansi o io las au o idades
compe en es del Reino Unido han podido segui pa icipando en los
equipos conjun os de in es igación ya c eados al ampa o, an o del a ículo
13 del Con enio de asis encia judicial en ma e ia penal en e los Es ados
miemb os de la Unión Eu opea de 2000 como de la Decisión Ma co
2002/465/JAI del Consejo, pudiendo u iliza po un pe íodo de un año
después del inal del pe íodo ansi o io el canal SIENA (Aplicación de la
Red de In e cambio Segu o de In o mación , «SIENA», po sus siglas en
inglés), en la medida en que ue a es ic amen e necesa io, pa a el
in e cambio de in o mación
78
. A pa i el 1 de ene o de 2021, el a ículo
642 del Acue do de Come cio y Coope ación en e la Unión Eu opea y el
75
h ps://eu -lex.eu opa.eu/legal-
con en /ES/TXT/?u i=celex%3A22010A0212%2801%29
76
Publicado en el «BOE» núm. 53, de 2 de ma zo de 2019. Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ dl/2019/03/01/5
77
A ículo 16 sob e el égimen ansi o io aplicable a los equipos conjun os de
in es igación en igo : Los equipos conjun os de in es igación en e España y el Reino
Unido que no es én inalizados a la echa de en ada en igo del p esen e eal dec e o-
ley man end án su igencia al ampa o de la Ley 11/2003, de 21 de mayo, egulado a de
los equipos conjun os de in es igación penal en el ámbi o de la Unión Eu opea, has a la
echa p e is a en su acue do de cons i ución. No obs an e, una ez inalizado el pe iodo
de du ación del equipo p e is o inicialmen e, el égimen ju ídico aplicable a las
e en uales p ó ogas, a su ampliación y uncionamien o, se á el que esul e de aplicación
pa a la cons i ución y uncionamien o de equipos conjun os de in es igación en e España
y e ce os Es ados.
78
Decisión (UE) 2020/135 del Consejo de 30 de ene o de 2020 ela i a a la celeb ación
del Acue do sob e la e i ada del Reino Unido de G an B e aña e I landa del No e de la
Unión Eu opea. (DOUE» núm. 29, de 31 de ene o de 2020).
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Reino Unido (TACA/ACC)
79
p e é la igencia del De echo de la Unión
únicamen e pa a “la elación en e los Es ados miemb os den o del
equipo”, lo que unido a la abie a oposición del Reino Unido a la exis encia
de un ma co legal múl iple que pudie a incula al Reino Unido como
miemb o del equipo al De echo de la Unión (y la co espondien e e isión
judicial del TJUE), pese a lo indicado en la No a Conjun a sob e el
impac o del B exi
80
, pe mi e deduci que el Reino Unido no queda
inculado po la no ma i a de la UE sob e ECIs, pasando a se conside ado
un e ce país no comuni a io en ese sen ido.
En elación con los denominados e ce os países, en endiendo como
ales los no pe enecien es a la Unión Eu opea, exis e un ma co legal
múl iple y dispe so que puede esul a con uso pa a las au o idades
judiciales y po la pa quedad de sus disposiciones, sob e odo ue a de la
egión eu opea, al ez, demasiado ago y gené ico. Así nos encon amos
con disposiciones con enidas en con enios emanados del ma co de
Naciones Unidas, como el a ículo 9 del Con ención de Naciones Unidas
con a el T á ico Ilíci o de Es upe acien es y Sus ancias Sico ópicas,
adop ada en Viena el 19 de diciemb e de 1988
81
; el a ículo 19 de la
Con ención con a la C iminalidad O ganizada T ansnacional, i mado en
79
A ículo 642 sob e Equipos conjun os de in es igación: “Si las au o idades compe en es
de los Es ados c ean un equipo conjun o de in es igación, la elación en e los Es ados
miemb os den o del equipo conjun o de in es igación se egi á po el De echo de la
Unión, no obs an e la base ju ídica con emplada en el Acue do sob e la c eación de un
equipo conjun o de in es igación” h ps://eu -lex.eu opa.eu/legal-
con en /ES/TXT/PDF/?u i=CELEX:22021A0430(01)
80
Véase página 16 de la No a Conjun a elabo ada po la Di ección Gene al de
Coope ación In e nacional del Minis e io de Jus icia, la Unidad de Coope ación
In e nacional de la Fiscalía Gene al del Es ado y el CGPJ
h ps://www.mjus icia.gob.es/es/A eaIn e nacional/MedidasB exi /Documen s/No a%20
B exi %20 inal%2029.12.20.pd
81
A ículo 9, apa ado 1, inciso c): Cuando sea opo uno, y siemp e que no con a enga
lo dispues o en su de echo in e no, c ea equipos conjun os, eniendo en cuen a la
necesidad de p o ege la segu idad de las pe sonas y de las ope aciones, pa a da e ec o a
lo dispues o en el p esen e pá a o. Los unciona ios de cualquie a de las Pa es que
in eg en esos equipos ac ua án con o me a la au o ización de las au o idades compe en es
de la Pa e en cuyo e i o io se ha de lle a a cabo la ope ación. En odos esos casos las
Pa es de que se a e ela án po que se espe e plenamen e la sobe anía de la Pa e en
cuyo e i o io se ha de ealiza la ope ación.
Disponible en: h ps://www.unodc.o g/pd /con en ion_1988_es.pd .
Equipos Conjun os de In es igación: cues iones dispu adas y suge encias… 393
REVISTA DE ESTUDIOS EUROPEOS, 85 (2025): 346-429
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mani ies amen e públicos (a . 10 de la Di ec i a 2016/680, a . 13 de la
LO 7/2021).
Po ello, desde el pun o de is a ope a i o la ans e encia de da os
pe sonales en e Es ados miemb os de la UE, como España, a las
au o idades compe en es de un e ce país, como consecuencia del
in e cambio de in o mación o elemen os de p ueba es a á supedi ada a la
concu encia de unos equisi os mínimos comunes:
a) Que la ans e encia sea necesa ia a los ines de p e ención,
de ección, in es igación y enjuiciamien o de in acciones penales y/o
ejecución de sanciones penales, incluidas la p o ección y p e ención en e
a las amenazas con a la segu idad pública.
b) Que los da os pe sonales se ans ie an a un esponsable del
a amien o de un e ce país u o ganización in e nacional que sea una
au o idad compe en e a los ines señalados y que ga an ice que los da os
ans e idos son a ados con la adecuada segu idad de da os pe sonales y
la con idencialidad p opia de los mismos.
c) Si los da os p ocedie an de o o Es ado miemb o, dicho Es ado
miemb o debe habe p es ado au o ización p e ia, de con o midad con su
de echo nacional. Excepcionalmen e, se pod á p escindi de dicha
au o ización cuando la ans e encia es necesa ia pa a p e eni una
amenaza inmedia a y g a e pa a la segu idad pública de un Es ado
miemb o, o de un e ce país, o pa a los in e eses undamen ales de un
Es ado miemb o, ello sin pe juicio de in o ma sin dilación a la au o idad
esponsable de concede la au o ización p e ia (a . 35 de la Di ec i a
2016/680).
En el ma co de ac uación de los ECIs, dichos equisi os deben es a
cla amen e es ablecidos en el ma co legal nacional. Asimismo, desde un
pun o de is a p ocedimen al, la Di ec i a es ablece que, a al a de un
acue do in e nacional de coope ación judicial en e la UE y el e ce
Es ado conce nido, es mecanismos al e na i os pa a pe mi i la
ans e encia de los da os pe sonales:
1. T ans e encia basadas en decisiones de adecuación de la COM
emi ida, de con o midad con el a ículo 36 de la Di ec i a (UE) 2016/680,
cuando exis a un es ánda o ni el de p o ección de da os pe sonales, po el
e ce país, un e i o io o uno o más sec o es especí icos den o de ese
e ce país. Has a aho a, la Comisión solo ha emi ido una decisión de
adecuación con Reino Unido. En dicha Decisión de adecuación se alo a
si la legislación nacional es á en línea con la no ma i a de la UE y si cuen a

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con sólidos mecanismos de coope ación con la Au o idad Española de
P o ección de Da os.
2. En de ec o de una decisión de adecuación, en a en juego la
posibilidad de ansmisiones basadas en ga an ías ap opiadas exis en es
y/o apo adas. Cuando no se disponga de un acue do de coope ación, ni de
una decisión de adecuación, los da os pe sonales ope a i os pod ían
ans e i se con sujeción a las ga an ías que po los esponsables del ECI
se conside en pe inen es. Po ejemplo, cuando exis en en igo acue dos
bila e ales o mul ila e ales inculan es
96
y los je es del ECI puedan exigi
su cumplimien o, ga an izando de ese modo, la obse ancia de los
equisi os de p o ección de da os y los de echos de los i ula es, incluido
el de echo a ob ene una epa ación adminis a i a o judicial e ec i a.
Dicha ans e encia de da os pe sonales debe es a documen ada y
dicha documen ación debe pone se a disposición de la au o idad de
p o ección de da os compe en e, con inclusión de la echa y la ho a de la
ans e encia, la in o mación sob e la au o idad compe en e des ina a ia, la
jus i icación de la ans e encia y los da os pe sonales ans e idos.
Es e mecanismo descansa sob e un p oceso p e io de au oe aluación
a ca go de la au o idad esponsable del a amien o que al delega la
alo ación de dichas ga an ías di ec amen e en au o idades judiciales y con
ello la compleja a e de supe isa ex emos que exigen un al o ni el de
conocimien os en la ma e ia, esul a un mecanismo di ícil de pone en
p ác ica e icazmen e. Asimismo, el en oque caso po caso es esencial,
ponde ando los iesgos de exposición de los da os, en a ención a la
ca ego ía de suje os a ec ados (da os de la íc ima o del acusado, o cuando
96
Como ins umen os mul ila e ales, en el ma co del Consejo de Eu opa, des acan:
El Con enio pa a la p o ección de las pe sonas con espec o al a amien o au oma izado
de da os de ca ác e pe sonal, hecho en Es asbu go el 28 de ene o de 1981 (Con enio
e e encia nº 108 del Consejo de Eu opa). BOE 15 no iemb e de 1985. Pe malink ELI:
h ps://www.boe.es/eli/es/ai/1981/01/28/(1)
El P o ocolo Adicional al Con enio pa a la p o ección de las pe sonas con espec o al
a amien o au oma izado de da os de ca ác e pe sonal, a las Au o idades de con ol y a
los lujos ans on e izos de da os, hecho en Es asbu go el 8 de no iemb e de 2001 (STE
nº 181). Ins umen o de a i icación po España publicado en el BOE núm. 228, de 20 de
sep iemb e de 2010. Pe malink ELI: h ps://www.boe.es/eli/es/ai/2001/11/08/(2)
El P o ocolo de modi icación del Con enio pa a la p o ección de las pe sonas con
espec o al a amien o au oma izado de da os de ca ác e pe sonal, hecho en Es asbu go
el 10 de oc ub e de 2018 (Re e encia Con enio del consejo de Eu opa nº 223) , pendien e
de en a en igo has a que sea a i icado po 38 Es ados pa e. España lo a i icó el 28
de ene o de 2021.
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a ec a a meno es de edad); los ines conc e os de la ans e encia; ipo y
núme o de au o idades des ina a ias de la ans e encia; la g a edad del
deli o in es igado, e c. En cualquie caso, la ans e encia de da os
in e nacionales basadas en ga an ías ap opiadas debe some e se en el
acue do de cons i ución del ECI o en un anexo ad hoc adjun o, a la
obse ancia de los p incipios de necesidad, con idencialidad y
especialidad, a in de e i a que los da os sean a ados pa a ines dis in os
de aquellos pa a los que se han ans e ido.
3. T ans e encia basada en excepciones pa a si uaciones especí icas.
A al a de los mecanismos an e io es los je es del ECI puede ans e i
da os pe sonales a un e ce país cuando el in e cambio de
in o mación/p ueba sea necesa io:
- pa a p o ege los in e eses i ales del i ula de los da os o de o a
pe sona; o
- pa a la p e eni una amenaza inmedia a y g a e pa a la segu idad
pública de un Es ado miemb o o un e ce país; o
- en casos conc e os pa a el desempeño de las unciones del ECI (sal o
que los de echos y libe ades undamen ales del i ula deban
p e alece ).
Debe des aca se que es as excepciones deben in e p e a se de o ma
es ic i a y limi a se a los da os pe sonales ope a i os que son
es ic amen e necesa ios. Igualmen e, las ans e encias basadas en
excepciones deben documen a se y la documen ación debe pone se a
disposición de la au o idad de p o ección de da os compe en e, cuando és a
lo solici e pa a con ola la legalidad de la ans e encia.
En conclusión, las opciones 1 y 2 (acue dos in e nacionales y
decisiones de adecuación) son las opciones que pe mi i ían al ECI
in e cambia sis emá icamen e da os pe sonales ope a i os con e ce os
países. En ausencia de dicho ma co, hay ma gen de maniob a pa a
encon a soluciones ad hoc, den o de las posibilidades pe mi idas en la
opción 3 (ga an ías ap opiadas) y en la opción 4, (excepciones en casos
especí icos).
Den o del ámbi o de ac uación de los ECIs, la e aluación sob e la
exis encia de ga an ías ap opiadas o si uaciones especí icas pa a ans e i
los da os pe sonales a un e ce país ecae sob e la Fiscalía cuando el
equipo se cons i uya en el cu so de unas diligencias de in es igación
ex ap ocesales o en un expedien e de la ju isdicción de meno es. En los
p ocedimien os judiciales, cuando el juez ins uc o sea el único je e del
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equipo, co esponde a es a dicha supe isión. Cuando en el equipo se haya
op ado po el colide azgo, es a esponsabilidad pod ía se compa ida y
coo dinada en e el juez y el iscal, a c i e io del p ime o.
A in de edac a una cláusula especí ica sob e el a amien o de la
ans e encia de los da os pe sonales en el ma co de uncionamien o de los
ECIs, se ha cons i uido un G upo de T abajo en el seno de la Red Eu opea
de Expe os Nacionales, que se ha eunido en julio y diciemb e de 2023.
En pa icula , aunque es á cla o que el in e cambio de in o mación en e
Es ados miemb os y e ce os países es á suje o a la aplicación de las
no mas de la UE consag adas en la Di ec i a 2016/680, de mane a
equi alen e a como se aplica la misma en las legislaciones nacionales, los
expe os nacionales de los ECI sugi ie on ealiza una o men a de ideas
con o os colegas y con la O icial de P o ección de Da os de Eu ojus sob e
los equisi os especí icos elacionados con la e aluación de es as no mas
cuando se coope a con e ce os países. Además, a pe ición del Subg upo
de ECI del Equipo de Ins umen os de Coope ación Judicial de Eu ojus
y de la Sec e a ía de la Red de ECI, la O icial de P o ección de Da os de
Eu ojus p epa ó un bo ado de documen o de abajo in oduciendo la
idea de inse a nue as cláusulas especí icas sob e ga an ías en ma e ia de
p o ección de da os (de acue do con las p e isiones de un Anexo adjun o
al acue do que o ma á pa e del mismo) y sob e con idencialidad y uso de
la in o mación ya exis en e y/o ecabada du an e el uncionamien o del
ECI a inclui en el modelo de acue do de ECI publicado en 2022 po el
Consejo de la UE en elación con e ce os países.
97
3.4.4. La ase de ejecución como ámbi o a dinamiza en las
in es igaciones pa imoniales
De acue do con la in e esan e p opues a de la co esponsalía nacional
belga de la Red Judicial Eu opea en elación con la coope ación
in e nacional en la aplicación de medidas de in es igación inancie o-
pa imonial du an e la ase de ejecución con la inalidad de localiza el
p oduc o del deli o, se plan ea la posibilidad de ex ende la u ilización de
97
Tex o consolidado del modelo de acue do po el que se c ea un equipo conjun o de
in es igación, as su ap obación po la Resolución del Consejo, de 22 de diciemb e de
2021, sob e la e isión del apéndice I (1) (2022/C 44/02) DOUE 28.1.2022 C 44/6
h ps://www.eu ojus .eu opa.eu/si es/de aul / iles/asse s/celex-32022y0128-01-es-
x .pd
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ins umen os de coope ación in e nacional que adicionalmen e se han
u ilizado en la ase de in es igación y la ase de enjuiciamien o, a la ase
de ejecución de sen encia, donde igualmen e es necesa io un in e cambio
de in o mación adecuado y ápido que acili e la ejecución de las
decisiones de decomiso adop adas en el p ocedimien o penal, cuando los
bienes y ac i os emba gados no ue en su icien es pa a ejecu a el
decomiso dec e ado po comple o. Desg aciadamen e, la ealidad nos
mues a con ecuencia que una ez dic ada la sen encia, a e igua el
pa imonio del condenado esul a más di ícil, ya que las posibilidades de
in es igación son más limi adas y esul a excepcional que se u ilicen
ins umen os e icaces de coope ación in e nacional en la ase de ejecución.
La ausencia o limi ación de una base legal cla a a ni el nacional y
sup anacional pa a la ejecución de medidas e icaces de in es igación
pa imonial cuando la sen encia es i me o de ini i a, cons i uye un acío
legal que bene icia a la pe sona condenada y pe judica la e icacia de la
ecupe ación de ac i os.
En é minos gene ales, nues a LEC im. es ablece en su a ículo 985
(en el Lib o VII sob e Ejecución de Sen encias), que la ejecución de
sen encias es compe encia del ibunal de p ime a ins ancia en el que se
haya dic ado la sen encia i me. Además, cuando el ibunal esponsable
de la ejecución de la sen encia no pueda lle a a cabo po sí mismo odas
las medidas necesa ias, el a ículo 987 p e é la asis encia del Juzgado de
Ins ucción compe en e.
Po lo que se e ie e a las decisiones sob e esponsabilidad ci il o
indemnización de i adas de los deli os, se ejecu a án p o isionalmen e
an es de con e i se en de ini i as de con o midad con el a ículo 989 (1)
de la Ley de Enjuiciamien o C iminal española, además de las
disposiciones pe inen es de la Ley de Enjuiciamien o Ci il. En es e
sen ido, debe ene se en cuen a que la Ley de Ri os pe mi e -con ca ác e
o dina io- a los Fiscales el eje cicio conjun o de la acción ci il en el ma co
del mismo p oceso penal (sal o que la íc ima decida eje ci a una acción
ci il sepa ada) a di e encia de o os sis emas legales de nues o en o no.
En es os casos, cuando una sen encia condena o ia conlle a un
p onunciamien o indemniza o io, el Le ado de la Adminis ación de
Jus icia puede o dena una in es igación inancie a a las au o idades
iscales pe inen es has a que se sa is aga plenamen e la indemnización.
No obs an e, cuando se plan ee alguna cues ión de de echos undamen ales
en elación con es a in es igación inancie a, el Le ado de la
Adminis ación de Jus icia in o ma á al ibunal pa a que decida sob e el
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camino a segui . Es deci , se es ablece una cla a limi ación de cualquie
in es igación inancie a en ejecución de sen encia cuando la misma
implique una medida in usi a de de echos undamen ales.
Además, el apa ado 4 del a ículo 990 de la LEC im es ablece,
ambién en é minos gene ales y en elación con los deli os iscales, el
con abando y los deli os con a la Segu idad Social, que las au o idades
iscales, bajo la supe isión del ibunal co espondien e, pod án inicia
una in es igación inancie a sob e los ac i os disponibles de la pe sona
condenada que puedan des ina se al pago de cualquie esponsabilidad
ci il de i ada del deli o. En es os casos, la Adminis ación T ibu a ia
española pod ía hace uso de las acul ades p e is as en la legislación
ibu a ia y/o de Segu idad Social, emi iéndole in o mes al Juzgado de
Ins ucción sob e la si uación pa imonial y de bienes del condenado a in
de pone en su conocimien o posibles ac ualizaciones y/o cambios
económicos que pudie an se ele an es pa a la ejecución de la pena
impues a, su suspensión o e ocación.
Además, la Ley 41/2015, de 5 de oc ub e, de modi icación de la Ley
de Enjuiciamien o C iminal pa a la agilización de la jus icia penal y el
o alecimien o de las ga an ías p ocesales, es ableció un nue o
p ocedimien o de decomiso au ónomo (a ículos 803 e e) y siguien es),
que es un p ocedimien o, de na u aleza ci il, a inicia po el Minis e io
Fiscal, que iene po obje o el decomiso de bienes, e ec os o ganancias, o
de su alo equi alen e. En conc e o, es e p ocedimien o au ónomo de
decomiso puede se de aplicación cuando el iscal se limi e en su esc i o
de acusación a solici a el decomiso de bienes ese ando exp esamen e
pa a es e p ocedimien o su de e minación. En es e caso, cuando el
Minis e io Fiscal se ese a la in e posición de la acción de decomiso, una
ez el p ocedimien o que esuel e sob e la esponsabilidad penal del
acusado haya concluido con sen encia i me. En es os p ocedimien os de
decomiso po sepa ado, el a ículo 803 e q) es ablece que el Minis e io
Fiscal pod á lle a a cabo, po sí mismo, a a és de la O icina de
Recupe ación y Ges ión de Ac i os (ORGA) o po medio de o as
au o idades o de los unciona ios de la Policía Judicial, las diligencias de
in es igación que esul en necesa ias pa a localiza los bienes o de echos
i ula idad de la pe sona con elación a la cual se hubie a aco dado el
decomiso. El apa ado 2 de la ci ada disposición es ablece que “Cuando el
iscal conside e necesa io lle a a cabo alguna diligencia de in es igación
que deba se au o izada judicialmen e, p esen a á la solici ud al juez o
ibunal que hubie a conocido el p ocedimien o de decomiso.” Así pues,

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es a disposición legal pa ece con empla la posibilidad de au o iza
posibles medidas in usi as, ya que sólo las medidas in usi as deben se
au o izadas po el ibunal compe en e/juez ins uc o .
En p incipio, an o el ibunal (en la ase de ejecución del
p ocedimien o penal o dina io) como el iscal (en el p ocedimien o de
decomiso sepa ado) son au o idades judiciales españolas acul adas pa a
aplica medidas de in es igación du an e la ase de ejecución des inadas a
localiza , iden i ica e incau a bienes y p oduc os del deli o con el in de
ejecu a una esolución i me de decomiso o una sanción pecunia ia o una
sen encia de indemnización, así como pa a cub i las cos as judiciales. Sin
emba go, la aplicación de medidas de in es igación in usi as pa a los
ines mencionados du an e la ase de ejecución (una ez que la sen encia
es i me y ejecu able) es un supues o excepcional sin p eceden es en
España, ya que odas las écnicas de in es igación in usi as o especiales
(como egis os domicilia ios, in e enciones ele ónicas o seguimien o de
cuen as banca ias en iempo eal,...) es án especí icamen e p e is as pa a
se adop adas du an e la ase de in es igación en la LEC im, no malmen e
equie en de la p e ia decla ación de sec e o pa a asegu a su e icacia y en
la ase de ejecución la inalidad p oba o ia que las jus i ica es á cla amen e
p ecluida.
Po consiguien e, las medidas de in es igación in usi as sólo pueden
se au o izadas po un Juez de Ins ucción, no malmen e en una pieza
sepa ada sec e a en la que no iene cabida el p incipio de con adicción que
p edomina y ige en la ase de ejecución en España. Además, cabe des aca
que el ma co p ocesal del denominado nue o p ocedimien o au ónomo de
decomiso, es ablecido en los a ículos 803 e e) y siguien es de la LEC im
ambién ga an iza el p incipio de con adicción. Con es as condiciones y
equisi os p ocesales es di ícil que las au o idades judiciales españolas
puedan cons i ui un ECI pa a la in es igación inancie a en el ma co de
la ase de ejecución, si bien no es á exp esamen e excluida es a posibilidad
en la no ma i a p ocesal española, ni en é minos gene ales, en la ley
11/2003, ya que es a úl ima ni de e ie e a los Juzgados de Ins ucción ni
especi ica la ase p ocesal en la que puede cons i ui se el ECI, u ilizando
solo la exp esión “in es igaciones penales” en el a ículo 2 de la misma.
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4. CUESTIONES DISPUTADAS Y SUGERENCIAS SOBRE LA INTERVENCIÓN
DEL MINISTERIO FISCAL EN LOS ECIS EN LOS QUE PARTICIPA ESPAÑA
Aunque esul e insóli o ue a de nues as on e as, la inde inición de
la condición y unción del Minis e io Fiscal en el modelo de in es igación
penal del sis ema p ocesal penal español, hace que, en ocasiones, es a
ins i ución, pese a se c ucial de la jus icia penal, no se le acabe de
econoce el si io que me ece ía de acue do con su p o agonismo. Es a
si uación se hace más e iden e en elación con un mecanismo de
coope ación ans on e iza como son los ECIs, concebidos y diseñados
ue a de nues as on e as con ando con el p o agonismo del Minis e io
Fiscal, pe o que, pa adójicamen e que al se impo ados a nues o país,
como consecuencia de la colonización no ma i a expe imen ada en las
úl ima décadas po nues o o denamien o ju ídico penal, no se sabe muy
bien dónde colocá sele, como si ue a un ja ón chino en el concu ido
salón de la ase de in es igación del p oceso penal.
4.1. Cues iones dispu adas y suge encias sob e el ámbi o de aplicación
4.1.1. Cues iones dispu adas y suge encias sob e el ámbi o de aplicación
En p ime luga , de acue do con el p incipio comen ado de au onomía
p ocesal nacional y en línea con los ins umen os no ma i os
98
y la
ju isp udencia del TJUE en elación con la de inición de au o idad judicial
como concep o au ónomo del De echo de la Unión
99
, una nue a
98
Sin i más lejos, el p opio Reglamen o (UE) 2023/969 del Pa lamen o Eu opeo y del
Consejo de 10 de mayo de 2023 po el que se es ablece una pla a o ma de colabo ación
en apoyo del uncionamien o de los equipos conjun os de in es igación y se modi ica el
Reglamen o (UE) 2018/1726, se e ie e en el conside ando 2 de su P eámbulo a los
equipos conjun os de in es igación como uno de los ins umen os más e icaces pa a es e
ipo de coope ación ans on e iza (…) que pe mi en la coope ación y la comunicación
di ec as en e las au o idades judiciales, policiales y aduane as de dos o más Es ados
miemb os, incluyendo al Minis e io Fiscal en el concep o de au o idades judiciales.
Consecuen emen e, en los conside andos 8, 19, 23, se u iliza la exp esión “las au o idades
judiciales, policiales y aduane as”, incluyendo la p ime a al Minis e io Fiscal. Del mismo
modo, el a ículo 11 (3) se e ie e gené icamen e a las au o idades judiciales (nacionales),
incluyendo a los iscales.
99
Véase Jiménez-Villa ejo Fe nández, F ancisco (2020), “El Minis e io Público como
au o idad judicial de emisión de una o den Eu opea de De ención y En ega en la ecien e
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ansposición de la Decisión ma co 2002/465/JAI, debe ía se más p ecisa
al u iliza la exp esión au o idad judicial, conside ando al Minis e io Fiscal
español como au o idad judicial de los equipos judiciales, eniendo en
cuen a que los ECIs son un ins umen o des acado den o de la caja de
he amien as del De echo de la Unión pa a la coope ación judicial
in e nacional.
En ese sen ido, en e a la e e encia di e enciada a las au o idades
judiciales y iscales, que es p edominan e en la edacción de ex os
legisla i os nacionales
100
, si bien en el apa ado 3 del a ículo 2 del APL
de 2022
101
, el legislado español debe ía mejo a la nomencla u a
no malmen e u ilizada con la exp esión “las au o idades judiciales o
iscales”, sus i uyéndola po la exp esión de “au o idades judiciales”
indis in amen e pa a jueces y iscales o empleando, al menos, la más
adecuada conjunción coo dinan e disyun i a “o”, en ez de la conjunción
coo dinan e copula i a “y”, eniendo en cuen a que se a a de un
ins umen o de coope ación judicial in e nacional.
Como he señalado, es e concep o amplio de au o idad judicial se
compadece con el concep o au ónomo del De echo de la Unión o jado po
ju isp udencia del T ibunal de Jus icia de la Unión Eu opea”, en Re is a de la asociación
de p o eso es de de echo p ocesal de las uni e sidades españolas, 1, pp. 33 a 88.
h ps://apdpue.es/wp-con en /uploads/2020/10/Re is a-APDPUE-N%C2%BA-1-con-
ISSN-y-Deposi oLegal.pd
100
P ueba ecien e de es a de icien e écnica legisla i a subyacen e en es a di e enciación
la encon amos en la Disposición Final 5ª de la LO 9/2021, de 1 de julio, de aplicación
del Reglamen o (UE) 2017/1939 del Consejo, de 12 de oc ub e de 2017, po el que se
es ablece una coope ación e o zada pa a la c eación de la Fiscalía Eu opea, donde se
in oduce una Disposición Adicional 7ª en la Ley 23/2014 con el siguien e eno :
“1. Las e e encias de es a Ley a las au o idades judiciales y al Minis e io Fiscal se
en ende án ealizadas a los Fiscales eu opeos delegados espec o de aquellas unciones
que les a ibuyen el Reglamen o (UE) 2017/1939 del Consejo, de 12 de oc ub e de 2017,
po el que se es ablece una coope ación e o zada pa a la c eación de la Fiscalía Eu opea,
y la Ley O gánica de aplicación de dicho Reglamen o.
2. A los e ec os del apa ado 1 del a ículo 35, los Fiscales eu opeos delegados se án
au o idad compe en e en el ámbi o de los p ocedimien os en los que os en en las
compe encias a ibuidas po el ci ado Reglamen o”.
101
“En el caso de los equipos de in es igación judiciales, se en ende án como au o idades
compe en es pa a la cons i ución del equipo conjun o de in es igación las au o idades
judiciales o iscales; bien de mane a di ec a en el ámbi o de la Unión Eu opea, o bien
p e ia au o ización del Minis e io de Jus icia pa a los equipos conjun os de in es igación
susc i os con e ce os Es ados, de la o ma y en los é minos p e is os en el capí ulo I de
es a Ley”.
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la ju isp udencia del TJUE en los úl imos años en elación con la
in e p e ación de ins umen os de econocimien o mu uo
102
, que conside o
pe ec amen e ex apolable a la u u a ley de equipos conjun os.
4.1.2. El Minis e io Fiscal como au o idad judicial en la coope ación
judicial de la UE
Como des acaba el In o me del Consejo Fiscal, de 20 de sep iemb e
de 2017, al APL po la que se modi icaba la Ley 23/2014, de 20 de
no iemb e, a in de anspone la Di ec i a 2014/41/EU sob e la o den
eu opea de in es igación (OEI) en nues o o denamien o ju ídico, ue es a
Di ec i a el p ime ac o no ma i o eu opeo que abo dó la de inición del
concep o de au o idad judicial en un ins umen o de coope ación judicial
en ma e ia penal den o de la UE. T as p olongadas discusiones sob e es e
concep o, debido a las di e encias de sis emas p ocesales y judiciales
exis en es en los dis in os Es ados miemb os de la UE, la Di ec i a
2014/41/UE abandonó la ecu en e y elusi a emisión en bloque a la
legislaciones domés icas de ins umen os an e io es, pa a es ablece en su
a . 2, le a c), subapa ado i), a ni el de la UE un concep o amplio de
au o idad judicial de emisión que ue a inclusi o del Juez, ó gano
ju isdiccional, juez de ins ucción compe en e o iscal compe en e en el
asun o de que se a e. Incluso se c ea en el subapa ado siguien e (A . 2,
le a c), subapa ado ii) de la Di ec i a), el no edoso concep o de
au o idad judicial de alidación, de mane a que cualquie o a au o idad
no judicial que pueda, a ni el nacional, emi i una OEI, eque i á con a
con la supe isión de una au o idad judicial a al in, siendo en la inmensa
mayo ía de los Es ados miemb os el Minis e io Público la au o idad
judicial de alidación po excelencia.
Que ue a la Di ec i a de la OEI el p ime ac o no ma i o (doce años
más a de que la DM 2002/465/JAI), en el que el legislado eu opeo
aquila a a y de e mina a po ez p ime a el concep o de “au o idad
judicial” en el campo de la coope ación judicial in e nacional de la UE y,
conc e amen e, en elación con la ob ención de p ueba ans on e iza,
102
Ve en e o as, STJUE asun o C-453/16 PPU (Özçelik), STJUE (Sala 2ª) 9/10/2019
asun o C-489/19 PPU (N.J.), STJUE Asun os C-566/19 PPU y C-629/19 PPU (J.R. y
Y.C.)_sen encia de 12 de diciemb e de 2019, STJUE Asun o C-625/19 PPU (X.D.)_de
12/12/2019, STJUE Asun o C-627/19 PPU (Z.B.)_de 12/12/2019 o, en elación con la
au o idad de emisión de una OEI, en la sen encia de 8.12./2020. Asun o C-584/19
(S aa sanwal scha Wien s. A y o os).
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au o izada po el Minis e io de Jus icia con o me al p ocedimien o
exis en e. A al e ec o, se en ende á po e ce país, cualquie Es ado no
miemb o de la Unión Eu opea con el que España enga susc i o algún
T a ado de ca ác e bila e al o mul ila e al que p e ea la cons i ución de
ECIs. No obs an e ello, el in o me de Eu ojus (Eu ojus Casewo k on
Co up ion: 2016-2021 Insigh s, de mayo de 2022), con empla un égimen
más lexible, al acep a la cons i ución de equipos conjun os con e ce os
países sob e la base del p incipio de ecip ocidad. La posibilidad de acudi
al p incipio de ecip ocidad den o de es e égimen gene al pa a la
cons i ución de un ECI con e ce os países, pe mi i ía da una salida a
necesidades conc e as en casos jus i icados, cuando no se cuen e con un
con enio bila e al o mul ila e al, siemp e y cuando una nue a egulación
ex ienda el ámbi o de aplicación e i o ial igen e a e ce os países,
p opo cionándonos un ma co legal ac ualizado y su icien e a ni el
nacional pa a cub i es e alo añadido de los ECIs.
En cuan o al p ocedimien o pa a la au o ización de un ECI con
e ce os países, con iene ene en cuen a que los minis e ios de jus icia no
i man el acue do de cons i ución del ECI, sino que se limi an a dic a la
esolución p e ia au o izando dicha cons i ución, espe ando el ámbi o de
ac uación ope a i o de las au o idades judiciales. En a as a la necesa ia
cla idad ju ídica, cualquie ex o no ma i o que se p oyec e debe ía hace
e e encia a la in o mación que las au o idades judiciales asladan a la
gube na i a a in de ob ene dicha au o ización. Conc e amen e, eniendo
en cuen a la con idencialidad p opia de los p ocedimien os en los que el
acue do de cons i ución p e io al ECI a a se au o izado po el minis e io
de jus icia y, dada su condición de au o idad gube na i a, el con enido de
la solici ud debe ía limi a se a lo siguien e:
- la base legal o no ma i a, an o nacional como in e nacional,
- una me a e e encia al deli o in es igado, sin que p oceda más allá del
nomen iu is acili a in o mación ope a i a alguna sob e los hechos
obje o de la in es igación,
- la dimensión in e nacional de la in es igación se desp ende cla amen e
de la in o mación ya acili ada en elación al e ce país llamado a se
pa e del ECI. A eces la publicidad de los Es ados a ec ados po sí
misma puede comp ome e o pone en iesgo la e icacia de la
in es igación po lo que se end á que alo a la opo unidad de la
misma.
- El mismo c i e io es ic i o debe ope a espec o de la in o mación
sob e los ines u obje i os que se pe siguen con la i ma del ECI, que

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conside amos imp oceden e sean indicados en un documen o de
o malización a i ma po una au o idad gube na i a, eniendo en
cuen a su cla o componen e o na u aleza ope a i a y que la di usión de
dicha in o mación en unas ac uaciones sec e as pueden comp ome e
el éxi o de la in es igación.
- En el mismo sen ido, la iden i icación del di ec o o di ec o es del ECI
es innecesa ia. Mucho menos en elación con los miemb os policiales,
ya que esul a con a io a su segu idad, sin que haya nada que obje a
a acili a in o mación de la agencia de la UE que puedan pa icipa en
el mismo.
- Po úl imo, no se en iende que el minis e io de jus icia jus i ique o
ealice indicación alguna sob e la mo i ación de la necesidad
(eminen emen e ope a i a) del ECI, ni que se p onuncie sob e el obje o
y ines de una in es igación sec e a.
En el caso de ECIs con e ce os países, al acue do de cons i ución debe
uni se, una copia de la esolución de au o ización dic ada po el Minis e io
de Jus icia. En e ec o, cuando las au o idades judiciales compe en es
conside en opo una la cons i ución de un ECI con un e ce país,
aco da án median e esolución mo i ada emi i una solici ud de
au o ización al Minis e io de Jus icia. Dicha comunicación indica á la
iden i icación de la au o idad judicial solici an e; el deli o y núme o de
p ocedimien o en el que se cons i uye el equipo, así como del Es ado o
Es ados con los que se deba i ma y, a se posible, la au o idad judicial
que di ija la in es igación en dicho país. Igualmen e hab á que hace
e e encia a la base legal in e nacional aplicable pa a la cons i ución del
equipo, su plazo de igencia inicial y la iden i icación de los o ganismos
de la UE que pa icipa án en el mismo.
Recibida la solici ud de au o ización el minis e io de jus icia ecaba á
la con o midad de las au o idades compe en es de los Es ados llamados a
se pa e del ECI y emi i á esolución au o izando su cons i ución con
indicación de los Es ados que lo componen y su plazo de igencia,
emi iendo dicha au o ización a la au o idad solici an e, al obje o de que
pueda cons i ui el ECI.
Una ez ecabada la au o ización de la au o idad cen al, el acue do
de cons i ución de un ECI o de adhesión a uno ya cons i uido, a negocia
y i ma po las au o idades judiciales espec i as, debe á con ene , como
mínimo, las especi icaciones siguien es:
a) Volun ad explíci a de cons i ución de un ECI.
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b) Sucin a exposición de los hechos in es igados, las azones que
aconsejan la c eación de un ECI y su du ación, que en el caso español no
pod á excede de doce meses, sin pe juicio de ul e io es p ó ogas
104
.
c) Iden i icación del di ec o o di ec o es español y ex anje o del ECI,
con exp esión de sus compe encias espec i as,
d) Iden i icación del es o de in eg an es del ECI. Los e ec i os de las
Fue zas y Cue pos de Segu idad del Es ado que in e engan en el mismo
se án iden i icados con su núme o p o esional.
e) Re e encia explíci a a la legislación aplicable a la ac uación del
ECI, incluyendo, median e anexo, las o malidades adicionales que hayan
de obse a se en la ob ención y p ác ica de p uebas y que sean dis in as a
las p e is as en la legislación del Es ado en el que se p oduzcan.
) Especi icación, en su caso, de las medidas o ganiza i as que sean
necesa ias pa a que el equipo pueda ac ua .
g) Régimen ju ídico sob e la u ilización, po los miemb os del ECI,
de las in o maciones ob enidas en el cu so de la in es igación.
h) Au o ización o condiciones que han de concu i pa a que pe sonas
no cons i uyen es del ECI puedan pa icipa en sus ac i idades. En es e
caso, debe á hace se una e e encia explíci a a los de echos con e idos a
és os
105
.
i) En su caso, p e isiones sob e la ecupe ación y ges ión de los
ac i os del g upo u o ganización c iminal o de las pe sonas in es igadas.
j) En caso de cons i ución de un ECI con e ce os Es ados, debe á
ecoge se las ga an ías que se án de aplicación pa a la ans e encia de los
104
El pe iodo máximo de es ablecimien o de un ECI no es á de e minado en ninguna de
las no mas aplicables, po lo que, en p incipio, puede en ende se suje o al a bi io de las
pa es a la ho a de negocia el acue do. No obs an e, siendo obliga o io que el ex o del
acue do es ipule cla amen e el pe iodo de igencia del ECI, el plazo consensuado puede
además p o oga se o educi se de común acue do, siemp e que las ci cuns ancias de la
in es igación lo aconsejen, debiéndose plasma es as posibilidades en el p opio ex o. En
la p ác ica, lo habi ual es que los ECI engan una du ación que oscila en e 12-24 meses,
po lo que en España ecuen emen e se oma á en conside ación la necesidad de
p o oga la ins ucción con o me al ac ual a . 324 LEC im. En ese sen ido, el lími e de
doce meses, sin pe juicio de ul e io es p ó ogas.
105
La au o ización o condiciones de los o ganismos pa icipan es en el ECI, además de la
e e encia explíci a a los de echos con e idos a és os, debe ía ambién indica se el es a us
o condición en la que pa icipan, es deci si en ep esen ación de la agencia o ins i ución
de la que p oceden o como au o idad nacional, en el caso de que pe manezcan en se icios
ac i os en sus ca e as de o igen.
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da os pe sonales a e ce os Es ados en los é minos p e is os en los a . 43
a 47 de la LO 7/2021
k) Si ue a posible, se de e mina á la ju isdicción o las ju isdicciones
compe en es pa a el enjuiciamien o de los dis in os deli os in es igados.
4.3. Cues iones dispu adas elacionadas con la composición del ECI
4.3.1. De uel as con el colide azgo del Minis e io Fiscal
Uno de los aspec os más con o e idos de una u u a Ley es la
dis inción de las dis in as ca ego ías de in eg an es que con o ma án el
ECI, y el papel que desempeña á cada una de ellas. Cabe dis ingui cua o
ca ego ías de in eg an es del equipo:
1) di ec o o di ec o es españoles y el di ec o o di ec o es ex anje os;
2) los miemb os españoles y ex anje os;
3) los miemb os des inados y
4) los pa icipan es.
El a . 12 del APLO 2022 con enía
106
una muy desa o unada
edacción po omisión, en an o que no soluciona uno de los p incipales
p oblemas que iene plan eándose en la p ác ica a causa de la inde inición
ac ual de la Ley 11/2003 y, que no es o o, que el papel o posición que
co esponde al Minis e io Fiscal en los ECIs de ámbi o judicial o la
posibilidad de colide azgo con el Juez de Ins ucción. En el ex o
p oyec ado, el p elegislado o o gaba la acul ad pa a designa al di ec o
o di ec o es del equipo conjun o a la au o idad compe en e que - sal o en
las diligencias de in es igación del Minis e io Fiscal/expedien es de
e o ma de meno es –, se ía el juez de ins ucción al ca go de la
in es igación en el p ocedimien o penal espec i o, a omizando dicha
decisión, que quedaba al c i e io exclusi o de cada juez de ins ucción,
sin pe juicio de los ecu sos que pudie an in e pone se con a su decisión
po el Minis e io Fiscal.
So p enden emen e, y pese al in enso deba e ju ídico que ha planeado
du an e los úl imos años sob e es a cues ión, se op a po la ibieza e
106
h ps://www.mjus icia.gob.es/es/A eaTema ica/Ac i idadLegisla i a/Documen s/An ep
oyec o%20de%20Ley%20o g%C3%A1nica%20equipos%20conjun os%20de%20in es
igaci%C3%B3n.pd
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inde inición como inap opiada pau a no ma i a, desap o echando la
opo unidad de a oja cla idad y segu idad ju ídica en es a ma e ia, al
iempo que se econocie a el papel que el Minis e io Fiscal iene
asumiendo de mane a pací ica, consolidada y exi osa en el plano de la
coope ación ju ídica in e nacional y la ya comen ada condición de
au o idad judicial que le es econocida en el De echo de la Unión. De
hecho, son colide ados odos los ECIs que se han cons i uido en la
Audiencia Nacional, donde se ami an los p ocedimien os más ele an es
con a el c imen o ganizado de nues o país y, sal o con adas y pendula es
excepciones, ambién lo e an en el es o del e i o io nacional. Deja al
c i e io de cada juez de ins ucción la decisión del colide azgo, man end ía
la inde inición y a omización exis en e con la dualidad de c i e ios
exis en es sob e la cons i ución de los ECIs, pa a el desconcie o de los
ope ado es nacionales y ex anje os. Con ello, se malog a ía,
p ecisamen e, uno de los ines que jus i ican la e o ma legal pendien e.
En ese sen ido, no dejaba de se p eocupan e que el minis e io de
jus icia hubie a desechado en e las di e en es e siones del bo ado de
APLO 2022, p ecisamen e, aquella en la que se abo daba es a cues ión y
se egulaba exp esamen e el colide azgo en e el juez y iscal, dando una
solución legal a es e p oblema c eado, de mane a cie amen e a i icial, y
que si úa a España como el único país del mundo en el que el Minis e io
Fiscal, pese a es a llamado a p opone y u iliza la p ueba ecabada en el
ECI en el plena io, no puede codi igi es e mecanismo de coope ación
judicial u ilizado pa a ob ene la en la ase de in es igación.
Es a si uación se p oduce sin que haya habido cues ionamien o alguno
legal o cons i ucional de dicha si uación p ocesal. De hecho, el ATC nº
122/2016, as decla a que las acul ades de au o iza acue dos de
cons i ución y de ampliación o p ó oga de dichos acue dos, no
cons i uyen unciones de decisión o di ección de las in es igaciones
judiciales, añadía con na u alidad que las mismas se ealizan en España
“bajo la di ección de un iscal o de un juez, o bajo el lide azgo de ambos”.
Lo que supone un econocimien o in ínseco o áci o, de la ealidad
p edominan e del colide azgo en la p ác ica o ense española, en la
p incipal esolución dic ada en nues o país sob e es e ins umen o de
coope ación in e nacional po es e Al o T ibunal. Pa a e mina a i mando
que “una ez cons i uido el equipo, es e unciona con o al independencia
y au onomía, con sujeción a las no mas p ocesales que esul en
aplicables.”
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El econocimien o de un égimen homogéneo de au o ización
au ónoma a las au o idades judiciales en e a la au o ización de las
au o idades cen ales, como sis ema que más se compadece con el espacio
judicial eu opeo basado en la comunicación di ec a y el econocimien o
mu uo, no debe pe mi i la posible negación del colide azgo del Minis e io
Fiscal español, ya que ello conlle a ía, inexo ablemen e, al e ec o
indeseable de deja le ue a de es e impo an e mecanismo de coope ación
judicial. Es os comen a ios son ele an es dado que el ex o del APLO
2022 dejaba a cada juez de ins ucción la decisión sob e la je a u a del
equipo y, po lo an o, si el minis e io iscal colide a o no el mismo. Con
ello se man enía la insegu idad ju ídica einan e en una cues ión cla e pa a
el u u o de es e mecanismo de coope ación en España,
107
comp ome iendo de mane a incomp ensible el es o de las modi icaciones
p oyec adas pa a su mejo uncionamien o.
No debe ol ida se que, an o el Con enio 2000 como la Decisión
ma co 2002, son no mas de coope ación e o zada adop adas con o me a
las limi aciones del an iguo e ce pila , po lo que si bien esponden al
obje i o de mayo segu idad que impe aba en el momen o de su c eación,
no ienen p esen e aspec os an impo an es como aquellos ela i os a los
de echos y ga an ías p ocesales de los in es igados, lo que se e leja en la
ley de ansposición, lo que e ue za la opo unidad y la necesidad de la
in e ención del Minis e io Fiscal, como aspec o cla e del
uncionamien o del ECI, ya que pe mi e el adecuado con ol de legalidad
del Fiscal en el uncionamien o de un po en e mecanismo de in es igación
ans on e izo, cons i uido en el ma co de ac uaciones sec e as, sin que
107
En 2023 la Audiencia P o incial de Ba celona dic ó dos esoluciones con adic o ias
esol iendo sendos ecu sos de apelación in e pues os po la iscalía con a au os que
decidían sob e la composición de sendos equipos conjun os con F ancia excluyendo al
minis e io iscal. En una la Sección Oc a a en Au o nº 156/2023 de 9 de eb e o de 2023,
en el Rollo 732/22 es imaba el ecu so de apelación del minis e io iscal con a el Au o
del Juzgado de Ins ucción nº 4 de Badalona de 12 de sep iemb e de 2022 po el que se
p oponía la cons i ución de un equipo conjun o de in es igación en las Diligencias P e ias
266/2022 elegando a la posición de pa icipan e al minis e io iscal jun o a Eu ojus y
Eu opol, e ocando ín eg amen e dicha esolución en odos sus p onunciamien os. Sin
emba go, en el mismo año di e en e sue e co ió el ecu so in e pues o po el iscal, con
idén icos a gumen os, con a el Au o dic ado el 5 de diciemb e de 2022 po el Juzgado
de P ime a Ins ancia e Ins ucción nº. 7 de Vilano a i la Gel ú, p oponiendo al minis e io
de jus icia o o equipo conjun o con F ancia bajo el modelo de lide azgo del juez
ins uc o “de o ma exclusi a y excluyen e”, que ue deses imado po la Sección 9ª de la
Audiencia P o incial de Ba celona en su Au o nº 472/2023 de 17 de ab il de 2023.

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dicho con ol suponga cues ionamien o alguno a la di ección de la
ins ucción po el Juez.
Po lo an o, una egulación exp esa que pe mi a el colide azgo y la
mención de dicha posibilidad en elación al con enido mínimo del acue do
de cons i ución, en lo ela i o a la iden i icación del di ec o o di ec o es
españoles, despeja ía cualquie duda sob e su legalidad. Además, la
necesidad de conc e a sus compe encias espec i as e i a á equí ocos
sob e cualquie solapamien o de las unciones complemen a ias del juez y
el iscal en caso de colide azgo, ya que ambos siemp e ac ua án, como
indica el A . 1 (3) le a a) de la DM, den o de los lími es de las
compe encias que engan a ibuidas con a eglo a la legislación nacional.
En la misma línea, se debe ía hace e e encia al di ec o ex anje o en
plu al (di ec o es) ya que el colide azgo no es una a eza del sis ema legal
español, sino que se a a de un aspec o no malizado en los ECIs de o os
Es ados miemb os, como e leja la Guía p ác ica de los equipos conjun os
de in es igación, publicada po el Consejo el 14 de eb e o de 2017 como
documen o nº 11501/16: “En la p ác ica, en los Es ados miemb os en los
que un juez de ins ucción y un iscal pa icipan en el mismo asun o, es
posible designa dos je es del ECI.”
Conside emos las consecuencias, ¿Qué ocu i á cuando la au o idad
compe en e (juez ins uc o ) se designe a sí mismo como único di ec o del
ECI, con la excusa de e i a “in e e encias” en su lide azgo? ¿Dónde
colocamos al Minis e io Fiscal en el acue do de cons i ución? ¿Queda á
el iscal ue a del equipo o pasa á a in eg a alguna de las ca ego ías
es an es con a eglo al apa ado 1º del a . 12 del APLO?
Po odos es sabido que una in e p e ación cohe en e y sis emá ica de
la Ley impide que el iscal, po su encaje y unción cons i ucional, pueda
in eg a se en la ca ego ía de miemb os ( ese ada pa a los agen es de las
Fue zas y Cue pos de Segu idad del Es ado y los unciona ios públicos
españoles que se designen en el acue do de cons i ución) o pa icipan es
( ep esen an es de ó ganos o agencias, eu opeas o in e nacionales, que
coadyu an al uncionamien o del equipo conjun o de in es igación pa a la
consecución de sus ines). Reco demos que an o los miemb os como los
pa icipan es es án subo dinados y quedan some idos a las decisiones
adop adas po el di ec o del equipo, ci cuns ancia és a que es
incompa ible con la na u aleza y unción cons i ucional del Minis e io
Fiscal (A . 12, apa ado 4, c) y d). El Minis e io Fiscal queda en la más
absolu a inde inición desde el momen o que, de o ma o almen e
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alea o ia, pod á limi a se su in e ención en una pa e de la in es igación
penal, si uación que es incompa ible con la legislación p ocesal.
Sob e es a cues ión, el Consejo Fiscal emi ió in o me el 23 de julio de
2014 en el que abo daba la p oblemá ica ela i a a los equipos de
in es igación penal, apun ando que: “El espe o a la au onomía uncional
del Minis e io Fiscal y su posición p ocesal impide que el Fiscal sea un
miemb o en el ECI ya que la ley española con empla es os miemb os como
los in es igado es a los que el je e del equipo pueda encomenda la
ejecución de medidas de in es igación. Resul a po an o ob io que el
Fiscal no puede pa icipa en un mecanismo de ob ención de p uebas en
una posición de subo dinación al je e del equipo, pues o que ello esul a
incompa ible de odo pun o con la posición au ónoma que le co esponde
y que se de i a de la Cons i ución y las leyes”. Alcanzando la conclusión
siguien e: “La exclusión del Fiscal del ECI pod ía da luga a que el mismo
Minis e io Público, las de ensas o las acusaciones plan een una nulidad
pues o que su ausencia p i a a los a ec ados po la in es igación de una
ga an ía imp escindible en el p ocedimien o español, cual es la
in e ención de un de enso de la legalidad y de los de echos
undamen ales”.
Insis imos en que la ley p ocesal penal en España, huyendo de ya
supe ados sis emas inquisi i os, no pe mi e la ami ación de un
p ocedimien o penal – ni siquie a una pieza sepa ada del mismo - en la que
el iscal no es é au o izado a cons i ui se como pa e con las unciones de
inspección que le o o ga el a . 306 de la LEC im, o enga limi ada su
acul ad de in e ención en la misma. Con mayo mo i o incluso cuando
la pieza de in es igación es decla ada sec e a – como sucede en el caso de
los ECIs –, con las es icciones que ello supone pa a las ga an ías
p ocesales consag adas en el a . 24 de la CE.
Reco demos en es e pun o que la STC núm. 83/2019, de 17 de junio,
ci ando la an e io Sen encia núm. 18/1999, de 22 de eb e o, a i maba que
el sec e o de ac uaciones, como ins umen o p eo denado a asegu a el
éxi o de la in es igación penal, ha de emplea se con cau ela e i ando odo
exceso, an o empo al como ma e ial, alejado de lo imp escindible
(SSTC 100/2002, de 6 de mayo, FJ 4, y 18/1999, de 22 de eb e o, FJ 4).
La decla ación de sec e o ha de u iliza se de o ma es ic i a en an o que
compo a el sac i icio de o os in e eses y de echos igualmen e dignos de
p o ección. Asimismo, debe e i a el ins uc o que el sec e o cons iña en
al modo los de echos undamen ales de los a ec ados po la medida que
implique la omisión de las ga an ías legí imamen e econocidas
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(STC 18/1999, de 22 de eb e o, FJ 4). Coincidi emos pues en que la
ci ada doc ina cons i ucional se compadece bien poco con la posibilidad,
con emplada en el An ep oyec o, de cons i ui un ECI di igido po el juez
ins uc o y la au o idad ex anje a compe en e, in eg ado po miemb os
de las Fue zas y Cue pos de Segu idad del Es ado y con pa icipación de
ep esen an es de dis in as agencias, en las que se elega la in e ención
del Minis e io Fiscal a lo que buenamen e decida el ins uc o , como
puede se su exclusión de las euniones de coo dinación, o la decisión de
da le en ada únicamen e a los e ec os de no i icación de esoluciones
judiciales o adopción de medidas cau ela es, p i ándole de la posibilidad
de pa icipa de o ma ac i a en odas las ases de la in es igación como
dispone el a . 306 y 773 de la LEC im.
El legislado español no puede desconoce que, si hay una ins umen o
de in es igación en el que debe ía ga an iza se la pa icipación ac i a del
iscal - desde el inicio del p oceso de decisión y no ex pos ac o, median e
simples no i icaciones – es e es el equipo conjun o de in es igación,
eniendo en cuen a su uncionamien o p olongado en el iempo (has a doce
meses), la ho izon alidad de su ámbi o ma e ial de aplicación en elación
a las diligencias de in es igación ansnacionales que aba ca, máxime
cuando en su ma co de coo dinan diligencias in usi as de de echos
undamen ales, así como la complejidad y g a edad de las causas en las
que se cons i uye. Po ello, debemos echaza cualquie ipo de egulación
que pe mi a ma gen de maniob a alguno a decisiones e in e p e aciones
que pe mi an exclui al Fiscal de su uncionamien o, po edunda en una
me ma de la sal agua da de las ga an ías p ocesales econocidas po
nues a Cons i ución en elación al p oceso penal.
Pensemos en aquellas medidas o diligencias que p ecisan de p e io
in o me del iscal o de la pa icipación del iscal en su oma de decisión,
como las medidas in usi as o que comp ome en de echos undamen ales,
como po ejemplo la ap obación ope aciones encubie as, in e enciones
de elecomunicaciones, en adas y egis os, en egas con oladas,
igilancias ans on e izas con u ilización de disposi i os écnicos…cuya
adopción se plan ea án y alo a án en el seno de la ac uación del ECI. De
hecho, los ECIs se igen po las no mas p ocedimen ales del Es ado en que
se p ac iquen y, po lo an o, los oles p ocesales del juez ins uc o y el
iscal no su i án al e ación alguna como consecuencia de la cons i ución
del ECI y de la a ibución conjun a de la di ección de es e.
Conside amos po an o una p io idad que se acomode el papel del
juez ins uc o y el iscal, en el ma co de la ac uación de los ECIs, al
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concep o de “au o idad judicial” que se econoce al Minis e io Fiscal en el
ámbi o de la coope ación judicial in e nacional, de acue do con la
ju isp udencia del TJUE ya mencionada en es e in o me.
A mayo abundamien o, y descendiendo a un plano más p ác ico, la
Guía p ác ica de los equipos conjun os de in es igación de 2017 elabo ada
po la Red de ECI en coope ación con Eu ojus , Eu opol y la OLAF
(6128/1/17 REV 1), con i ma que, en la p ác ica, en los Es ados miemb os
en los que un juez de ins ucción y un iscal pa icipan en el mismo asun o,
es posible designa dos je es del ECI. El mismo c i e io es aba ecogido en
el manual pa a la cons i ución de ECIs ap obado po Eu ojus en su
e sión de 2011 (documen o del Consejo 15790/1/11 Re 1), que no solo
admi ía sino que ecomendaba el colide azgo, señalando que: “Se pe mi e
una cie a lexibilidad en la es uc u a de la je a u a (…) siemp e que es é
cla a la es uc u a de la je a u a”, así como que “Las expe iencias que han
enido luga has a aho a han pues o de mani ies o que los Es ados
miemb os p e ie en dispone de más de un je e de equipo, en luga de
dispone de un solo je e que ca gue con oda la esponsabilidad”. También
o os manuales como el Handbook publicado en ma zo de 2014 sob e la
lucha con a el c imen o ganizado y la co upción en e los Es ados de los
Balcanes, se posiciona en a o de o o ga el lide azgo a la iscalía,
alegando que la in es igación debe conduci se con mi as al eje cicio de la
acción penal y pos e io enjuiciamien o de los hechos delic i os. Es e
manual con i ma que algunas legislaciones de e ce os países han
adop ado es a esis como es el caso de la Ley de asis encia mu ua en
ma e ia penal del Bosnia He zego ina (a . 24.6).
En de ini i a, la u u a ley egulado a de los ECIs, debe alinea se con
la p opia Ley 23/2014 (a ículo 187.2) y la ju isp udencia del TJUE,
o o gando al Minis e io Fiscal la condición de di ec o del equipo
conjun amen e con el juez de ins ucción, como au o idad judicial en
ma e ia de ob ención de p ueba ans on e iza, desoyendo las oces
c í icas que cues ionan dicho papel desde plan eamien os básicamen e
co po a i is as. P ocede ei e a en es e pun o las conclusiones del In o me
del Consejo Fiscal sob e la p oblemá ica de los ECIs cuando señala que:
“En el ondo de es e deba e la e la cues ión, la gamen e discu ida, de cuál
deba se el papel del Fiscal en la ins ucción en España, ya que sin duda
no es simplemen e una pa e y, como de enso de la legalidad e impulso
de medidas cau ela es y de in es igación, su posición no encaja en modo
alguno en la de miemb o des inado en el ECI. La posición de colide azgo,
siemp e aco dada po el Juez y el Fiscal, no modi ica en modo alguno sus
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ía elemá ica o la c eación de la Ca pe a Jus icia y se impulsó el
expedien e judicial elec ónico
111
.
Como se des aca en la úl ima E aluación de la amenaza de la
delincuencia g a e y o ganizada de la Unión Eu opea (SOCTA 2021), y
se hace eco la Comunicación de la Comisión Eu opea de 14 de ab il sob e
es a egia de la UE con a la Delincuencia O ganizada 2021.2025
112
, la
complejidad del modelo de negocio de los g upos de delincuencia
o ganizada, con u ilización de nue as ecnologías y un modus ope andi
cada ez más so is icado, queda on e idenciados en los ECIs que
desman ela on Enc oCha y Sky ECC, pla a o mas y edes de ele onía
ci ada u ilizadas po edes delic i as. En ese sen ido la Comisión ha
p opues o el camino a segui pa a abo da la cues ión del acceso legal y
ocalizado a in o mación ci ada en el ma co de in es igaciones y acciones
penales y con la necesa ia supe isión ju isdiccional, pa iendo del hecho
de que el ci ado puede se ele an e pa a el mundo digi al al asegu a la
ese a de los sis emas y las ansacciones digi ales y, con ello, la
p o ección de una se ie de de echos undamen ales, ales como la libe ad
de exp esión, la p i acidad y la p o ección de da os, si bien exis e un iesgo
de u ilización ex ensi a con ines delic i os, ocul ando la iden idad de los
delincuen es y el con enido de sus comunicaciones que debe se obje o de
limi ación y supe isión con con ol judicial.
Has a aho a el in e cambio de in o mación y p ueba ecabada den o
del ECI se iene ealizando, undamen almen e, a a és de
comunicaciones de email; el canal policial de SIENA o el ecosis ema
ce ado o ecido po Eu ojus . Es os canales son sin duda un mé odo de
ansmisión ápido y di ec o, pe o la in o mación es suscep ible de se
in e cep ada o e se comp ome ida, sin que se compadezcan con los
es ánda es de p o ección de da os pe sonales que impe a hoy en Eu opa.
Po ello, ap endiendo la lección de i ada de la pandemia, al se los ECIs
uno de los mecanismos de coope ación que más su ie on sus e ec os y
haciéndose eco de la demanda de un "en o no ope a i o de colabo ación
en línea" que pe mi ie a el in e cambio elec ónico de in o mación y
p uebas y la comunicación elec ónica segu a en e los miemb os y
111
Real Dec e o-ley 6/2023, de 19 de diciemb e, po el que se ap ueban medidas u gen es
pa a la ejecución del Plan de Recupe ación, T ans o mación y Resiliencia en ma e ia de
se icio público de jus icia, unción pública, égimen local y mecenazgo. BOE núm. 303,
de 20.12.2023. Pe malink ELI: h ps://www.boe.es/eli/es/ dl/2023/12/19/6/con
112
SWD -2021- 74 inal.

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pa icipan es de los ECIs, e lejada en los úl imos in o mes de e aluación
coo dinados po la Red de ECIs
113
y las conclusiones de la 16ª eunión
anual de dicha Red celeb ada el 10 de no iemb e de 2020
114
, la Comisión,
p esen ó el 1 de diciemb e de 2021, como pa e de su agenda de
digi alización de la coope ación judicial, un paque e de inicia i as
legisla i as sob e segu idad y jus icia en el mundo digi al
115
. En dicho
paque e no ma i o, se incluía una p opues a pa a es ablece una
pla a o ma digi al de colabo ación pa a apoya el uncionamien o de los
equipos conjun os de in es igación. Es a p opues a ha dado luga a la
mayo no edad legisla i a encaminada a ga an iza que el in e cambio de
in o mación y p ueba se lle e a cabo de mane a segu a en el seno de los
ECI: el Reglamen o (UE) 2023/969 po el que se es ablece una pla a o ma
de colabo ación en apoyo del uncionamien o de los equipos conjun os de
in es igación, de 10 de mayo de 2023.
116
Es a pla a o ma digi al, diseñada, desa ollada y ges ionada po la
Agencia Eu opea pa a la ges ión ope a i a de sis emas in o má icos de
g an magni ud en el espacio de libe ad, segu idad y jus icia (eu-LISA) -
como ya hace con el sis ema SIS de nue a gene ación-, se pone a
disposición de los Es ados miemb os, o eciendo a sus au o idades, como
usua ios, , desde la cons i ución del ECI has a que odos los usua ios del
ECI los desca gan; momen o en que se bo an au omá ica y
pe manen emen e. En elación con los da os no ope a i os, los mismos se
almacenan du an e un máximo de cinco años, si es á p e is a la e aluación
113
Véase el cua o In o me de E aluaciones de eb e o de 2023
h ps://www.eu ojus .eu opa.eu/si es/de aul / iles/asse s/ ou h-ji s-e alua ion- epo .pd
114
Celeb ada bajo el í ulo “Solu ions o Challenging JITs – JITs in he Digi al E a”.
h ps://www.eu ojus .eu opa.eu/si es/de aul / iles/asse s/conclusions-o - he-16 h-
annual-mee ing-o - he-na ional-expe s-on-ji s.pd
115
Reglamen o (UE) 2023/2844 del Pa lamen o Eu opeo y del Consejo, de 13 de
diciemb e de 2023, sob e la digi alización de la coope ación judicial y del acceso a la
jus icia en asun os ans on e izos ci iles, me can iles y penales, y po el que se
modi ican de e minados ac os ju ídicos en el ámbi o de la coope ación judicial. DOUE»
núm. 2844, de 27 de diciemb e de 2023 h ps://www.boe.es/doue/2023/2844/L00001-
00029.pd
116
Reglamen o (UE) 2023/969 del Pa lamen o Eu opeo y del Consejo de 10 de mayo de
2023 po el que se es ablece una pla a o ma de colabo ación en apoyo del uncionamien o
de los equipos conjun os de in es igación y se modi ica el Reglamen o (UE) 2018/1726.
DOUE» núm. 132, de 17 de mayo de 2023, DOUE-L-2023-80667.
h ps://www.boe.es/doue/2023/132/L00001-00020.pd
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de una ECI. Asimismo la pla a o ma o ece p og amas in o má icos pa a
una comunicación segu a y conexiones que pe mi e el in e cambio de
o ma segu a y azable en e los miemb os del equipo y he amien as
in o má icas pe inen es pa a apoya al ECI que co esponda, den o del
espacio de colabo ación habili ado pa a el mismo den o de la pla a o ma
que acili a á la celeb ación de encuen os digi ales median e
ideocon e encia enc ip ada. En elación con la p o ección de da os, las
au o idades nacionales y eu opeas que u ilizan la pla a o ma se conside an
esponsables del a amien o de da os de con o midad con las no mas de
la UE; un adminis ado del ECI desempeña es e papel pa a au o idades
judiciales de ue a de la UE e in e nacionales. Los da os de la pla a o ma
solo pueden u iliza se pa a el ECI co espondien e. El acceso a la
pla a o ma es á limi ado a los unciona ios au o izados
En es e sen ido, se es ablecen las bases pa a el uncionamien o de una
pla a o ma de colabo ación in o má ica especí ica, pensada como un
en o no segu o de comunicación que pe mi a una mayo e iciencia en la
cons i ución y en el desa ollo de los abajos de los ECI. La pla a o ma
pe mi i á acili a el in e cambio de in o mación en e las au o idades que
o men pa e del ECI y en e los sis emas de ges ión de casos de Eu opol
y Eu ojus , cumpliendo plenamen e con las no mas de p o ección de da os
de la UE sob e la legalidad del in e cambio de in o mación y p uebas, en
especial la Di ec i a (UE) 2016/68055, anspues a po España en la Ley
O gánica 7/2021, de 26 de mayo, de p o ección de da os pe sonales
a ados pa a ines de p e ención, de ección, in es igación y
enjuiciamien o de in acciones penales y de ejecución de sanciones
penales. La comisión es ablece á cuando comienza a unciona la
pla a o ma (an es del 7 de diciemb e de 2025).
Sin duda, la digi alización del á ea de la ob ención de p ueba
ans on e iza, es la mejo mane a de impulsa la mejo a de la
comunicación y ansmisión di ec a en e au o idades judiciales, como
egla de o o que p opició la judicialización de la coope ación judicial en
el Espacio de Libe ad Segu idad y Jus icia que se ha ido cons uyendo en
la UE y que cons i uye modelo y e e encia en es e campo en el es o del
mundo.
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