Erfolgschancen neu gegründeter Betriebe

Heckmann, Markus Book Erfolgschancen neu gegründeter Betriebe IAB-Bibliothek, No. 313 Provided in Cooperation with: Institute for Employment Research (IAB) Suggested Citation: Heckmann, Markus (2009) : Erfolgschancen neu gegründeter Betriebe, IABBibliothek, No. 313, ISBN 978-3-7639-4607-5, W. Bertelsmann Verlag (wbv), Bielefeld, https://doi.org/10.3278/300635w This Version is available at: https://hdl.handle.net/10419/280166 Standard-Nutzungsbedingungen: Die Dokumente auf EconStor dürfen zu eigenen wissenschaftlichen Zwecken und zum Privatgebrauch gespeichert und kopiert werden. Sie dürfen die Dokumente nicht für öffentliche oder kommerzielle Zwecke vervielfältigen, öffentlich ausstellen, öffentlich zugänglich machen, vertreiben oder anderweitig nutzen. Sofern die Verfasser die Dokumente unter Open-Content-Lizenzen (insbesondere CC-Lizenzen) zur Verfügung gestellt haben sollten, gelten abweichend von diesen Nutzungsbedingungen die in der dort genannten Lizenz gewährten Nutzungsrechte. 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If the documents have been made available under an Open Content Licence (especially Creative Commons Licences), you may exercise further usage rights as specified in the indicated licence. https://creativecommons.org/licenses/by-sa/4.0/ 313 Erfolgschancen neu gegründeter Betriebe Markus Heckmann Herausgeber der Reihe IAB-Bibliothek: Institut für Arbeitsmarktund Berufsforschung der Bundes - agentur für Arbeit (IAB), Regensburger Straße 104, 90478 Nürnberg, Telefon (09 11) 179-0 Redaktion: Martina Dorsch, Institut für Arbeitsmarktund Berufsforschung der Bundesagentur für Arbeit, 90327 Nürnberg, Telefon (09 11) 179-32 06, E-Mail: [email protected] Umschlaggestaltung: Petra Wagler, IAB Gesamtherstellung: W. Bertelsmann Verlag, Bielefeld (www.wbv.de) Rechte: Kein Teil dieses Werkes darf ohne vorherige Genehmigung des IAB in irgendeiner Form (unter Verwendung elektronischer Systeme oder als Ausdruck, Fotokopie oder Nutzung eines anderen Vervielfältigungsverfahrens) über den persönlichen Gebrauch hinaus verarbeitet oder verbreitet werden. © 2009 Institut für Arbeitsmarktund Berufsforschung, Nürnberg/ W. Bertelsmann Verlag GmbH & Co. KG, Bielefeld In der „IAB-Bibliothek“ werden umfangreiche Einzelarbeiten aus dem IAB oder im Auftrag des IAB oder der BA durchgeführte Untersuchungen veröffentlicht. Beiträge, die mit dem Namen des Verfassers gekennzeichnet sind, geben nicht unbedingt die Meinung des IAB bzw. der Bundesagentur für Arbeit wieder. ISBN 978-7639-4000-4 ISSN 1865-4096 Best.-Nr. 300635 www.iabshop.de www.iab.de Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über http://dnb.ddb.de abrufbar. Dissertation der Universität Erlangen-Nürnberg Tag der mündlichen Prüfung: 29.01.2008 Erstreferent: Prof. Dr. Claus Schnabel Zweitreferent: Prof. Dr. Günter Buttler Dieses E-Book ist auf dem Grünen Weg Open Access erschienen. Es ist lizenziert unter der CC-BY-SA-Lizenz. III IAB-Bibliothek 313 Inhalt Abbildungsverzeichnis ................................................................................................... VI Tabellenverzeichnis ......................................................................................................... VII Vorwort .............................................................................................................................. . IX 1 Einleitung ........................................................................................................................... 1 2 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen ....................................... 8 2.1 Industrieökonomische Ansätze ................................................................................. 9 2.1.1 Theorie der optimalen Betriebsgröße .................................................................... 10 2.1.2 Innovationsorientierter Ansatz ................................................................................. 13 2.1.3 Lerntheoretisch basierte Ansätze ............................................................................ 18 2.1.4 Gibrat’s Law ....................................................................................................................... 23 2.1.5 Zwischenbilanz ................................................................................................................. 28 2.2 Ansatz der Organisationsökologie .................................................................... 28 2.2.1 Dichteabhängigkeit des Gründungsund Selektionsprozesses ................. 30 2.2.2 Betriebsgröße der Organisation ................................................................................ 33 2.2.3 Alter der Organisation ............................................................................................. 34 2.2.4 Theorie der Ressourcenteilung-Koexistenz von Generalisten und Spezialisten ............................................................................................................... 39 2.2.5 Zwischenbilanz ................................................................................................................. 46 2.3 Netzwerktheorie .............................................................................................................. 46 2.3.1 Struktur des Netzwerkes ..................................................................................... 49 2.3.2 Qualität des Netzwerkes ..................................................................................... 54 2.3.3 Zwischenbilanz ................................................................................................................. 60 2.4 Transaktionskostenansatz ................................................................................... 60 2.5 Humankapitaltheorie ........................................................................................... 68 Inhalt IAB-Bibliothek 313 IV 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen ..................................................................................................... 75 3.1 Personenspezifische Ansätze ..................................................................................... 75 3.1.1 Charakteristika des Gründers ............................................................................. 78 3.1.2 Überblick über ausgewählte Studien im deutschs prachigen Raum ....... 88 3.2 Betriebsspezifische Ansätze ............................................................................... 96 3.2.1 Charakteristika der Neugründung ........................................................................... 98 3.2.2 Überblick über ausgewählte Studien in Deutschland ................................. 107 3.3 Umfeldspezifische Ansätze ................................................................................. 114 3.3.1 Charakteristika des Umfelds der Neugründung ............................................ 114 3.3.2 Überblick über ausgewählte Studien in Deutschland ................................. 116 4 Datenbasis und deskriptive Analyse .............................................................. 121 4.1 Abgrenzung der Daten ......................................................................................... 122 4.2 Deskriptive Betrachtung...................................................................................... 123 4.2.1 Personenspezifische Betrachtung ..................................................................... 124 4.2.2 Betriebsspezifische Betrachtung....................................................................... 129 4.2.3 Umfeldspezifische Betrachtung ................................................................................ 132 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen ....... 134 5.1 Probit-Analyse .................................................................................................................. 136 5.1.1 Multivariates Modell ............................................................................................ 136 5.1.2 Diskussion der Ergebnisse ................................................................................... 137 5.2 Ereignisanalyse ................................................................................................................. 141 5.2.1 Multivariates Modell ............................................................................................ 141 5.2.2 Diskussion der Ergebnisse ................................................................................... 144 5.3 Zusammenfassung ................................................................................................ 151 Inhalt V IAB-Bibliothek 313 6 Analyse des Beschäftigungswachstums von Neugründungen .............. 153 6.1 Multivariates Modell ............................................................................................ 157 6.2 Diskussion der Ergebnisse ................................................................................... 158 6.3 Zusammenfassung .......................................................................................................... 161 7 Vergleich von Neugründungen und etablierten Betrieben .................... 163 7.1 Deskription .............................................................................................................. 164 7.2 Überleben von Neugründungen und etablierten Betrieben ...................... 168 7.3 Beschäftigungswachstum von Neugründungen und etablierten Betrieben ..................................................................................................... 171 7.4 Zusammenfassung .......................................................................................................... 176 8 Resümee .................................................................................................................. 179 Literatur ........................................................................................................................................... 185 Kurzfassung ....................................................................................................................... 197 IAB-Bibliothek 313 VI Abbildungsverzeichnis 1 Anzahl an Neugründungen in Deutschland .................................................... 2 2 Populationsdichte und Gründungen ........................................................................ 32 3 Populationsdichte und das Überleben von Neugründungen ...................... 32 4 Liability of newness ............................................................................................... 35 5 Liability of adolescence ................................................................................................. 35 6 Ressourcenaufteilung bei drei Generalisten ........................................................ 42 7 Ressourcenaufteilung bei hoher Marktkonzentration .................................... 42 8 Netzwerkstruktur ohne Redundanzen .................................................................... 55 9 Netzwerkstruktur mit Redundanzen ................................................................. 55 10 Netzwerkstruktur mit Subcluster ....................................................................... 56 11 Netzwerkstruktur mit Subcluster ohne Redundanzen ................................. 56 12 Das IAB-Betriebspanel.................................................................................................... 121 13 Hazardratenverlauf bis zum Jahr 2006 ............................................................ 144 14 Kaplan-Meier-Schätzung für alle Betriebe ..................................................... 145 15 Kaplan-Meier-Schätzung für unterschiedliche Berufsabschlüsse ............ 145 16 Kaplan-Meier-Schätzung unterschieden nach dem Startkapital ................................................................................................................ 146 17 Kaplan-Meier-Schätzung unterschieden nach der Rechtsform ................ 146 18 Kaplan-Meier-Schätzung unterschieden nach der Sektor - zugehörigkeit ........................................................................................................... 147 19 Kaplan-Meier-Schätzung unterschieden nach der Bevölkerungsdichte.................................................................................................. 147 20 Überlebensquoten von Neugründungen und etablierten Betrieben .............................................................................................................................. 165 21 Beschäftigungswachstum von Neugründungen und etablierten Betrieben verglichen mit 1997 ............................................... 166 VII IAB-Bibliothek 313 Tabellenverzeichnis 1 Personenspezifische Charakteristika und deren erwarteter Einfluss auf den Erfolg der Gründung ........................................................................ 88 2 Empirische Studien mit personenspezifischem Hintergrund .......................... 89 3 Betriebsspezifische Charakteristika und deren erwarteter Einfluss auf den Erfolg der Gründung ........................................................................ 106 4 Studien mit betriebsspezifischem Hintergrund ..................................................... 107 5 Umfeldspezifische Charakteristika und deren erwarteter Einfluss auf den Erfolg der Gründung ........................................................................ 116 6 Studien mit umfeldspezifischem Hintergrund ....................................................... 119 7 Deskriptive Statistiken potenzieller Determinanten von Neugründungen ................................................................................................. 123 8 Überlebensquote und Beschäftigungsentwicklung von Neugründungen nach ausgewählten Merkmalen (Angaben in Prozent) ........... 126 9 Überlebensraten von 1997 bis 2006 ....................................................................... 135 10 Überlebensraten unterschieden nach Größenklassen ..................................... 136 11 Determinanten des Überlebens von Neugründungen (Probit-Analyse) ..... 138 12 Determinanten des Überlebens von Neugründungen (Ereignisanalyse) .... 149 13 Durchschnittliche Beschäftigung und Medianbeschäftigung nach ausgewählten Merkmalen ............................................................................ 154 14 Durchschnittliche Beschäftigungsentwicklung unterschieden nach Größenklassen ........................................................................................................... 157 15 Determinanten des Beschäftigungswachstums von Neugründungen (OLS-Analyse)................................................................................. 158 16 Verteilung der Betriebe nach Größenklassen .................................................... 164 17 Deskriptive Statistiken potenzieller Determinanten von etablierten Betrieben und von westdeutschen Neugründungen ................. 167 18 Determinanten des Überlebens etablierter Betriebe und westdeutscher Neugründungen (Probit-Regressionen) ..................................... 168 19 Determinanten des Überlebens etablierter Betriebe und westdeutscher Neugründungen mit Interaktionstermen (Probit-Regressionen) ................................................................................................... 170 20 Determinanten des Wachstums etablierter Betriebe und Neugründungen (OLS-Regressionen) ...................................................................... 172 21 Determinanten des Wachstums etablierter Betriebe und Neugründungen mit Interaktionstermen (OLS-Regressionen) ...................... 174 5 Kapitel 1 Einleitung Neben den persönlichen Charak teristika mag es noch weitere Einflussfaktoren geben, beispielsweise das soziale Umfeld des Gründers oder der Betrieb selbst, der gegründet wird. Entrepreneurship sollte eher als ein Prozess aufgefasst werden, der aus verschiedenen Bestandteilen besteht. Zuerst muss die Möglichkeit, sich selbstständig zu machen, gegeben sein und auch erkannt werden. Es muss also eine vielversprechende Idee vorhanden sein, um den Schritt in die Selbstständigkeit zu wagen. Dies umfasst auch eine Bewertung der zugrunde liegenden Möglichkeiten und Chancen durch den Gründer oder durch Teile des sozialen Umfelds. Schließlich ist es auch so, dass sowohl Chancen als auch Risiken von den verschiedenen Akteuren unterschiedlich wahrgenommen werden (Ulhøi 2005: 939 f.). Eine entscheidende Frage bei der Bewertung von Unternehmensgründungen ist die nach dem Erfolg oder Misserfolg einer Gründung. Wann genau sind diese gegeben? Ist es be reits als Erfolg zu bewerten, wenn ein Unternehmen am Markt verweilen kann? Ist das Einstellen der Unternehmertätigkeit bereits ein eindeutiger Misserfolg? Auch wenn sich im Folgenden aufgrund der Datenverfügbarkeit auf die Erfolgskennziffern des Überlebens und des Unternehmenswachstums konzentriert wird, ist klar, dass dies eine eingeschränk te Sichtweise mit sich bringt. Schließlich kann ein erfolgreiches Unternehmen für jedes Individuum anders definiert sein und muss sich nicht ausschließlich auf eine Gewinnma ximierung beziehen. So mag es gerade für Unternehmer, welche ein Familienunternehmen führen, von Belang sein, dass eine Familientradition weitergeführt wird, auch wenn dies mehr schlecht als recht gelingt.6 Ein etwas außergewöhnliches, dafür aber umso inter essanteres Beispiel ist durch die Eigentümer von Sportmannschaften gegeben. Für diese wird insbesondere der Gewinn von Titeln im Vordergrund stehen und erst in zweiter Hin sicht, ob das Unternehmen ökonomisch tragfähig ist (Gimeno et al. 1997: 751).7 Daneben spielen aber auch alternative Betätigungsmöglichkeiten und eventuelle Wechselkosten eine Rolle. Sofern dem Gründer andere lukrative Optionen offenstehen, ist die Entscheidung, das Unternehmen zu schließen, sicherlich nicht mit einem Misserfolg gleichzusetzen. Betrachtet man weiterhin die Einflusssphäre des Gründers, so ist zu berücksichtigen, dass die Entscheidung eines Marktaustritts auch von Nichteigentümern 6 Bei der Studie von Gimeno et al. (1997: 775) zeigt sich die Bestätigung der Relevanz von nicht-ökonomischen Motiven beispielhaft an der Fortführung von Unternehmen. Bei Unternehmen, welche sich schon vorher im Besitz der Familie befunden haben und erfolgreich an einen Nachfolger überge ben wurden, ist festzustellen, dass diese eine höhere Wahrscheinlichkeit aufweisen, dass das Unter nehmen fortgeführt wird. Dies ist damit zu erklären, dass die Fortschreibung der Familientradition einen hohen Stellenwert einnimmt. Zum Ausdruck kommt dies dadurch, dass die Grenze, welche die ökonomische Performance unterschreiten muss, um eine Marktaustrittsentscheidung auszulösen, niedriger ausfällt als bei vergleichbaren Unternehmen ohne solch eine Familientradition. 7 Der Aufstieg des FC Chelsea im europäischen Fußball ist insbesondere darauf zurückzuführen, dass mit dem russischen Milliardär Abramowitsch, aber auch anderen prominenten Geldgebern, Inves titionen getätigt werden konnten, die nur das Ziel hatten, sportlichen Erfolg zu erringen ohne Rücksicht auf ökonomische Renditeüberlegungen. IAB-Bibliothek 313 6 Einleitung wie Arbeitnehmern oder angestellten Managern beeinflusst wird. Schließlich sind deren Austrittskosten rela tiv hoch und es stellt daher für sie ein großes Interesse dar, den Eigentümer von einer für sie weitreichenden Entscheidung der Reallokation der Ressourcen abzubringen. Abhängig von dem relativen Einfluss dieser Personengruppen wird ein Unternehmen mit schlechter Performance länger am Markt verweilen oder ausscheiden. Daneben mag auch von au ßerhalb Einfluss auf eine potenzielle Marktaustrittsentscheidung genommen werden. Kre ditgeber, Lieferanten, Kunden oder auch politische Parteien mögen aus unterschiedlichen Gründen ein Interesse daran haben, dass ein Unternehmen bestehen bleibt. Die Frage der Einflussgrößen des Erfolgs von Neugründungen ist ein zentraler Aspekt der vorliegenden Arbeit. Ziel ist es, die in verschiedenen Theoriesträngen genannten Erfolgsfaktoren eines Unternehmens systematisch zu bündeln und anschließend mit einem bisher noch nicht genutzten Datensatz zu überprüfen, inwieweit diese für die betrach teten Neugründungen relevant sind. Die Arbeit gliedert sich grob in zwei Bestandteile: Kapitel 2 und 3 bilden das theoretische Fundament, Kapitel 4 bis 7 stellen den empiri schen Teil dar, in dem die aus dem theoretischen Teil abgeleiteten Hypothesen überprüft werden. Im nächsten Kapitel wird die Thematik der Gründung aus unterschiedlichen Forschungsrichtungen betrachtet, wobei kein Anspruch auf Vollständigkeit erhoben wird. Während die Berücksichtigung industrieökonomischer Argumente sowie der Transaktions kosten und des Humankapitals eher einer klassischen Herangehensweise entspricht, stellt die Betrachtung aus Sicht der Netzwerktheorie und der Organisationsökologie eine ak tuellere Vorgehensweise dar. Dabei werden die Grundlagen für die Hypothesen gebildet, die in Kapitel 3 aufgestellt und im empirischen Teil der Arbeit anhand eines Daten satzes des IAB-Betriebspanels überprüft werden. Hier zeigt sich die Interdisziplinarität der Gründungsforschung. Nicht nur die aufgrund der Gründertätigkeit unmittelbar damit verbundenen Forschungsrichtungen wie Betriebsoder Volkswirtschaftslehre beschäftigen sich mit diesem Thema. Auch aus Sicht der Soziologie, der Psychologie oder der Wirt schaftsgeographie ist die Gründungsthematik von Interesse. Dies stellt auch eine große Herausforderung dar, wenn es um das Abgrenzen der für die Gründungsthematik rele vanten Theorie geht. Kapitel 3 wird in Analogie zu Brüderl et al. (1996) in drei Bereiche untergliedert. Zu Beginn wird auf die Person des Gründers eingegangen, daran schließen sich eine Betrachtung der Betriebsspezifika und des Umfelds der Neugründung an. Unter Zugrundelegen der Erkenntnisse aus Kapitel 2 findet eine Herleitung spezifischer Hypo thesen statt, die sich auf den Erfolg des Unternehmens, ausgedrückt durch das Überleben und das Wachstum der Beschäftigung, beziehen. Daneben wird auch ein kurzer Überblick über in diesem Zusammenhang relevante deutschsprachige empirische Studien gegeben, um dem Leser auch einen knappen Einblick in den Stand der Empirie zu bieten. 7 Kapitel 1 Einleitung Die im empirischen Teil Verwendung findenden Daten werden in Kapitel 4 dem Leser durch einige kurze deskriptive Darstellungen nähergebracht, bevor sich in den folgenden drei Kapiteln eine multivariate Betrachtung anschließt. Kapitel 5 widmet sich dem Über leben von Neugründungen und untersucht mittels einer Probitund einer Ereignisanalyse, ob und in welchem Ausmaß dieses durch die zur Verfügung stehenden Variablen erklärt werden kann. Kapitel 6 betrachtet das Beschäftigungswachstum und untersucht mithilfe einer Ordinary-Least-Squares-Methode (OLS), inwieweit das Wachstum auf die erklären den Variablen zurückgeführt werden kann. Einen Abschluss der empirischen Untersuchung bildet Kapitel 7, welches eine Gegenüberstellung von etablierten Betrieben mit den be obachteten Neugründungen vornimmt. Hierbei wird mittels einer Probit-Analyse und einer OLS-Analyse untersucht, ob für Neugründungen spezifische Erfolgsverläufe nachweisbar sind. Abgeschlossen wird die Arbeit durch ein kurzes Fazit in Kapitel 8. IAB-Bibliothek 313 8 2 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Eine erste Betrachtung der Gründungsforschung zeigt, dass diese im deutschsprachigen Raum tief verwurzelt ist. Insbesondere ist hier auf Karl Marx, Max Weber und Werner Sombart mit ihren Auffassungen über das Unternehmertum und den Kapitalismus zu ver weisen (Bögenhold 2002). Jedoch geht die Verwendung des Begriffs „Entrepreneur“ bis ins 18. Jahrhundert auf Richard Cantillon zurück. Dieser sah in einem Entrepreneur einen Marktakteur, der Arbitragemöglichkeiten am Markt entdeckt und ausnutzt und dabei vor ausschauend agiert und bewusst Risiken in Kauf nimmt (Blaug 2000: 77 f.). Mit diesem unbestimmten Begriff des Entrepreneurs, der sehr viele unterschiedliche Abgrenzungen in der Literatur aufweist, sind unter anderem Namen wie Knight, Schumpeter, von Mises oder Kirzner verbunden. Letzterer, der ebenso wie von Mises und Schumpeter der Ös terreichischen bzw. Neuen Österreichischen Schule zuzuordnen ist, versteht beispielsweise unter diesem Begriff einen Entdeckungsprozess, der eher intuitiv erklärt wird. Akteure am Markt, die im Gegensatz zur neoklassischen Auffassung nicht allwissend sind, reagieren auf bestimmte Marktprozesse. Verteuert sich zum Beispiel ein Rohstoff, so wird eine Ent wicklung angestoßen, die eine ressourcenschonendere Nutzung des Rohstoffs zur Folge hat. Diejenigen Akteure, welche eine solche Innovation hervorbringen und in dem Produktions prozess implementieren, werden davon durch geringere Kosten der Produktion profitieren, hingegen welche auf die alten Strukturen setzen, werden Verluste oder Gewinneinbußen erleiden und auf lange Sicht vom Markt verschwinden. Zum anderen versteht Kirzner aber unter Entrepreneurship auch das Gewahrwerden von Chancen oder sich bietenden Gele genheiten, mit dem Ziel, daraus einen, wie auch immer definierten, Profit zu schlagen. Doch auch die oben beschriebene Innovation kann nicht ohne das Erkennen einer Chance möglich werden. Dies bedeutet letztlich, dass diese beiden Sichtweisen direkt miteinander verbunden sind. Insofern unterscheiden sich die Ansichten von Cantillon und Kirzner nur unwesentlich voneinander. Generell wird der Begriff Entrepreneurship sehr weit ausgelegt. Letztlich ist jeder Markt akteur auch ein Entrepreneur, da er durch Entscheidungen am Markt Gelegenheiten er kennt und wahrnimmt. Die Intensität, mit der Individuen im Sinne eines Entrepreneurs tätig werden, variiert jedoch (Koppl und Minniti 2003: 82 ff.). In diesem Zusammen hang ist speziell auch Schumpeters Auffassung der „schöpferischen Zerstörung“ zu nen nen, durch welche die einem marktlichen System innewohnenden Prozesse des Entstehens und Verschwindens von Unternehmen beschrieben werden. Aus Sicht der Kunden und der Verbraucher hat die oben beschriebene Marktdynamik von einund austretenden Un ternehmen den Vorteil, dass dadurch eine Produktvielfalt geboten wird, die sonst nicht denk- 9 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 bar ist. Betrachtet man alternativ eine Situation, die von Statik geprägt ist, so ist es wahrscheinlich, dass bei den etablierten Unternehmen durch fehlenden Wettbewerbs druck Innovationen und Weiterentwicklungen in deutlich geringerem Maße stattfinden als es in einem dynamischen System der Fall wäre. Folglich würden in solch einem Markt Nischen existieren, die von Neugründungen besetzt werden können, um im Markt neue Produkte und Dienstleistungen anzubieten (Brüderl et al. 1996: 12). Man kann damit die geläufige Auffassung eines Entrepreneurs als risikoliebendes oder zumindest risikoneutra les Individuum von der Schumpeter’schen Sicht eines Entrepreneurs als Innovator trennen (Audretsch 1995b: 103).8 Im Folgenden werden, beginnend mit den industrieökonomischen Ansätzen, unterschied liche Theorien erläutert, welche die Basis für die in Kapitel 3 hergeleiteten Hypothesen bilden. Diese Hypothesen beziehen sich auf die wesentlichen Determinanten, mit denen der Erfolg oder Misserfolg einer Neugründung erklärt werden kann. Dabei stellen im Rahmen der ökonometrischen Untersuchung das Überleben der Neugründung und das Wachstum der Beschäftigung im Beobachtungszeitraum von 1997 bis 2006 die Erfolgsindikatoren dar. 2.1 Industrieökonomische Ansätze Ausgehend von der Beobachtung, dass Neugründungen in verschiedenen Branchen un terschiedliche Überlebensund Wachstumsraten aufweisen, werden Erklärungsansätze ge sucht, die diese Unterschiede zumindest teilweise erklären.9 Geroski (1995: 434 ff.) weist darauf hin, dass die Erfolgsaussichten einer Neugründung von deren Fähigkeit abhän gen, sich an die Umweltbedingungen anzupassen. Außerdem ist entscheidend, inwieweit die Gründung in der Lage ist, auf Veränderungen dieser Umwelt zu reagieren. Je langsa mer dabei der Lernprozess des Gründers voranschreitet und je schneller sich die Umwelt ändert, desto geringer ist die Überlebenswahrscheinlichkeit der Neugründungen in der be trachteten Branche. Die Beobachtung vieler Markteintritte trotz hoher Eintrittsbarrieren und die Tatsache, dass die Varianz bei den Eintritten deutlich geringere Werte annimmt als bei den Überlebensraten, kommentiert Geroski (1995: 435) wie folgt: „... entry appears to be relatively easy, but survival is not.“10 8 Für einen detaillierteren historischen Abriss der Entwicklung des Begriffs des Entrepreneurs vergleiche Blaug (2000). 9 Siehe hierzu Audretsch (1995a, 1995c) und Dunne et al. (1989), die in ihren Studien Hinweise mit US-amerikanischen Daten finden. Ähnliche Ergebnisse erhalten Mata und Portugal (1994) sowie Wagner (1994) für portugiesische respektive deutsche Unternehmen. 10 Siehe auch Acs und Audretsch (1989) zu dieser Thematik. IAB-Bibliothek 313 10 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Im Folgenden wird die Relevanz einer mittelfristig zu überschreitenden Mindestgröße und sich daraus ergebende Konsequenzen für das Überleben und das Beschäftigungswachstum von Neugründungen beschrieben. Daran anschließend wird auf die Bedeutung von Inno vationen für Gründungen und auf den vermuteten Zusammenhang mit dem Erfolg von Neugründungen eingegangen. Die Reaktion des Gründers auf bisher gemachte Erfahrun gen im Rahmen der Selbstständigkeit findet durch die lerntheoretisch basierten Ansätze Berücksichtigung. Zuletzt wird bei einer Betrachtung von Gibrats Gesetz die Abhängigkeit des Wachstums der Beschäftigung von der Gründungsgröße thematisiert. 2.1.1 Theorie der optimalen Betriebsgröße Einen guten Anhaltspunkt für das Wachstum von jungen Unternehmen liefert die Theorie der optimalen Betriebsgröße. Diese geht davon aus, dass eine rentable Produktion unter halb einer gewissen Mindestgröße, der sogenannten „minimum efficient scale of production“ (MES), auf Dauer nicht möglich ist. Dabei wird ein langfristiger u-förmiger Durchschnitts kostenverlauf angenommen, der neben der Annahme von zunehmenden Skalenerträgen auch einen überproportionalen Anstieg der Verwaltungsund Bürokratiekosten widerspie gelt.11 Zusätzlich kann auch unterstellt werden, dass ab einer bestimmten Betriebsgröße ein „Verkrustungseffekt“ eintritt, der letztlich zu einer Erhöhung der Produktionskosten und der oben angesprochenen administrativen Kosten führt. Die zumindest für einige Branchen zutreffende Annahme zunehmender Skalenerträge führt dazu, dass neu gegrün dete Unternehmen innerhalb jener Branchen einen Anreiz haben, schnell zu wachsen. Dies gilt insbesondere für Gründungen mit einer geringen Anzahl an Mitarbeitern.12 Nur wenn dies innerhalb kurzer Zeit gelingt, werden die Unternehmen, zumindest aus Kos tensicht, am Markt verweilen (Fritsch 1990: 56 f.).13 Je höher die MES innerhalb einer Branche ausfallen, desto größer ist der Kostennachteil, den Gründungen 11 Zunehmende Skalenerträge liegen vor, wenn eine Ausweitung des Einsatzes der Produktionsfaktoren einen überproportionalen Anstieg des Outputs zur Folge hat. Diese treten dabei in der Regel nur innerhalb bestimmter Bandbreiten auf. Würde man diese Vorteilhaftigkeit für die gesamte Größen struktur unterstellen, so hätte man es mit einem natürlichen Monopol zu tun, wo letztlich der größte Wettbewerber die niedrigste Kostenstruktur aufweist. Die Folge wäre ein Preiswettbewerb, der in einer Monopolsituation münden würde. 12 Andererseits sind gerade bei kleinen Unternehmen die Wachstumsmöglichkeiten auch endogen be grenzt, da Gründer oftmals nicht die Bereitschaft haben, den Betrieb über eine bestimmte Größe hin aus wachsen zu lassen. Dies wäre mit einem größeren administrativen Aufwand für den Entrepreneur (zum Beispiel durch Koordination und Überwachung) verbunden, was letztlich in einer geringeren verfügbaren Zeit für dessen ursprüngliche Tätigkeiten resultiert. Hieraus wird auch ersichtlich, dass für die Gründer nicht nur monetäre Aspekte im Vordergrund stehen. Trotz einer potenziellen Aus weitung der Gewinnmöglichkeiten ist dies für viele Gründer kein Grund, auf ein weiteres Wachstum der eigenen Gründung zu setzen (Hart 2000: 234 und 237). 13 Hier besteht allerdings die Gefahr, dass Gründer mit diesem raschen Wachstum überfordert werden und dieses nicht mehr entsprechend sorgfältig begleiten und überwachen können und somit Effizi enzverluste die Folge sind (Hart 2000: 234). In solchen Fällen kann ein rasches Wachstum sich also auch kontraproduktiv auswirken. Somit steckt der Gründer gewissermaßen in dem Dilemma, ent weder den Betrieb bei einer suboptimalen Größe zu belassen oder sich eventuell bei der Expansion aufgrund mangelnder Managementfähigkeiten zu übernehmen. 11 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 erleiden, ausge hend von der Annahme, dass sie mit einer geringen Beschäftigtenzahl und einem daraus folgenden geringen Output starten. Sofern diese Skaleneffekte in der Branche eine relevan te Stellung einnehmen, ist damit eine umso höhere Austrittswahrscheinlichkeit aus dem Markt verbunden, je höher der Abstand zwischen der tatsächlichen Unternehmensgröße und den MES ist und je geringer das Wachstum der Neugründung in der Folge ausfällt (Audretsch 1995c: 449).14 Die Wahl einer suboptimalen Betriebsgröße mag aber auch beabsichtigt sein und spiegelt die Ansicht des Gründers wider, die mit dem Markteintritt getätigten Investitionen im Verlustfall möglichst gering zu halten. Dies gilt insbesondere, wenn der Gründer sich seiner Sache nicht sicher ist (Strotmann 2007: 88). Sofern kleine Gründungen versuchen, zunehmende Skalenerträge umzusetzen, müssen sie verglichen mit etablierten größeren Unternehmen jedoch eine Reihe möglicher Nachteile berücksichtigen. Letztere können zum Beispiel in der Regel auf günstigere Kreditkon ditionen zurückgreifen oder haben generell einen besseren Zugang zum Kapitalmarkt. Weiterhin besteht für Großunternehmen die Möglichkeit, aufgrund der größeren Abnah memengen und der damit verbundenen größeren Verhandlungsmacht bei Lieferanten hö here Preisnachlässe durchzusetzen. Dies wird sich wiederum senkend auf die Kosten dieser Unternehmen auswirken, was im Gegenzug gegenüber kleineren Konkurrenten einen wei teren Vorteil bedeutet. Daneben kann eine politische Lobbyarbeit Vorteile für etablierte Unternehmen mit sich bringen und in Richtung einer Beschränkung des Wettbewerbs wir ken, die letztlich potenzielle Neugründungen benachteiligt. All dies erschwert letztlich für Neugründungen das nötige Wachstum, um die mindestoptimale Betriebsgröße zu erreichen (Hart 2000: 235). Für Gründungen kann sich jedoch auch durch die Wahl der Strategie eine Herabsetzung der für sie maßgeblichen MES ergeben. Sofern der Gründer eine Nischenstrategie ver folgt, wird er durch Berücksichtigung einer spezialisierten Nachfrage, die durch den Mas senmarkt nicht bedient wird, höhere Preise durchsetzen können (vergleiche hierzu auch Kapitel 2.2.4). Die mit geringeren Stückzahlen im Vergleich zu Massenproduzenten ein hergehenden höheren Kosten fallen nicht ins Gewicht, da Nischenanbieter nicht mit den den Massenmarkt beliefernden Unternehmen konkurrieren. Die Nischenstrategie stellt also aus Sicht der Industrieökonomik eine Erklärung für die Beobachtung dar, dass ein Un ternehmen trotz suboptimaler Größe am Markt auf Dauer bestehen kann. Ein weiterer Grund für ein längerfristiges 14 In Verbindung mit einer hohen Innovationstätigkeit ist jedoch die Möglichkeit gegeben, dass Un ternehmen auch unterhalb dieser Grenze der mindestoptimalen Betriebsgröße am Markt verweilen können. Selbiges trifft zu, wenn in der Branche generell hohe Wachstumsraten anzutreffen sind, da es hierdurch zu einer Erhöhung der Preise über die langfristigen Durchschnittskosten kommen kann und somit der Größennachteil reduziert wird oder ganz verschwindet (Audretsch 1995b: 70 ff.). IAB-Bibliothek 313 12 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Verweilen von Unternehmen mit suboptimaler Betriebsgrö ße am Markt kann in einem unvollständigen Wettbewerb gesehen werden. Die am Markt angesiedelten Unternehmen konkurrieren nicht mehr ausschließlich über die Kosten. Statt dessen rückt die Nachfrage nach dem produzierten Gut in den Vordergrund und damit verbunden Wettbewerbsinstrumente wie Preis, Qualität, Service, Werbung oder andere Merkmale (Hart 2000: 233 f.). Dies könnte eine Erklärung für die erstmals von Simon und Bonini (1958) gemachte Beob achtung sein, dass innerhalb einer Branche meist eine Schiefe hin zu den kleinen Unterneh men zu verzeichnen ist, also ein Überwiegen kleiner Unternehmen gegenüber solchen mit mittlerer und großer Unternehmensgröße. In der Regel kann hierbei davon ausgegangen werden, dass diese eine Größe besitzen, die unter oben genannten Aspekten als suboptimal einzustufen ist, was auf den ersten Blick widersprüchlich erscheinen mag. Die Vermutung, dass es sich lediglich um eine Momentaufnahme handelt, kann entkräftet werden, da dieses Phänomen eine zeitliche Konstanz aufweist. Verlässt man jedoch die statische Betrach tung und dynamisiert diese, so löst sich der Widerspruch auf, da die auf suboptimalem Kostenniveau agierenden Kleinunternehmen nach einiger Zeit ausscheiden. Stattdessen überleben üblicherweise nur die Unternehmen, die insbesondere in dem Zeitraum kurz nach der Gründung relativ schnell wachsen und somit die aus den Größennachteilen re sultierenden höheren Lohn-Stück-Kosten verringern. Es findet also ein Selektionsprozess statt, der dafür sorgt, dass die erfolgreichen Unternehmen überleben und wachsen, die rest lichen Unternehmen dagegen auf mittlere bis lange Frist den Markt verlassen. Trotz allem muss vermerkt werden, dass diese Verteilungsschiefe im Zeitverlauf von bemerkenswerter Stabilität ist und sich an der Verteilung durch den Eintritt und Austritt von Unterneh men relativ wenige Veränderungen ergeben (Audretsch 1995b: 65 ff.).15 Außerdem kann die oben angewandte Argumentation herangezogen werden, dass trotz suboptimaler Be triebsgröße unter bestimmten Umständen ein längerfristiges Verweilen am Markt möglich ist. In einer deskriptiven Übersicht zeigt Audretsch (1995c: 444 ff.) anhand eines Datensatzes der Small Business Administration aus den USA, dass die in der Literatur geäußerte Ver mutung des Zusammenhangs einer kleinen Gründungsgröße 15 Bezogen auf den hohen Anteil von Kleinstund Kleinunternehmen verweist Hart (2000: 233) auf einen weiteren Erklärungsansatz, der in der Wirtschaftspolitik zu suchen ist. Demnach wurde in der Kriegsund Nachkriegsvergangenheit aus ideologischen Gründen oftmals der Mittelstand bevorzugt und gefördert. In den Jahrzehnten danach setzte eine Phase ein, in der große Betriebe schneller gewachsen sind, was mit Beschränkungen auf der Wettbewerbsseite erklärt wird. Interessanterweise steht dies im Gegensatz zu der Wirtschaftspolitik des Ostblocks, der zu jener Zeit insbesondere auf sehr große Konglomerate setzte, um Größenvorteile zu realisieren. Dieses nahezu alleinige Setzen auf Größenvorteile, was wirtschaftspolitisch gesehen einer Ideologie gleichkam, ist auf Marx (1909) zurückzuführen, der in einer wettbewerblichen Situation immer den größeren Wettbewerber über den Kleineren dominieren sieht (Audretsch 1995b: 1 f.). 13 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 und hoher Wachstumsraten in den ersten Jahren nach der Gründung zutreffend ist. Dabei offenbart sich auch, dass die überlebenden Neugründungen, insbesondere in den ersten Jahren nach der Gründung, deutlich stärker wachsen als Unternehmen, die den Markt wieder verlassen. Nach etwa sechs Jahren beginnt sich diese Lücke zu schließen, indem sich die Wachstumsraten an gleichen. Die multivariate Betrachtung liefert eine Bestätigung der Deskription. Bezogen auf die Überlebenswahrscheinlichkeit ergibt sich ein positiver Zusammenhang. Mit einem Anstieg der Gründungsgröße steigt die Überlebenswahrscheinlichkeit für die Gründung an. Audretsch (1995b) findet in den multivariaten Analysen Bestätigung für seine Vermutung, dass vor allem die Startgröße der Neugründung und zunehmende Skaleneffekte einen maßgeblichen Einfluss auf das Unternehmen haben. Durch diese beiden Größen wird letztlich bestimmt, wie groß der Kostennachteil zwischen den bereits etablierten Un ternehmen und dem neu in den Markt eingetretenen Unternehmen ausfällt. Um diesen existenzgefährdenden Nachteil auszumerzen, ist das Unternehmen gezwungen zu wachsen. Die Bedeutung der Größe des gegründeten Unternehmens zeigt sich auch in der multi variaten Untersuchung von Agarwal und Audretsch (2001: 30 ff.), in der die Autoren zu dem Ergebnis kommen, dass die Gründungsgröße einen nachhaltigen Einfluss auf die Überlebenschancen ausübt: Größere Betriebe weisen demnach höhere Überlebenschancen auf als vergleichbare kleinere Konkurrenten. 2.1.2 Innovationsorientierter Ansatz Berücksichtigt man, dass viele Gründungen mit einem neuen Produkt oder im Vergleich zur Konkurrenz verbesserten Produktionsablauf starten, so scheint die Innovationstätig keit eines Betriebes eine nicht unwesentliche Rolle zu spielen.16 Sofern diesen Innovationen Erfolg beschieden ist, kann von einer höheren Überlebenswahrscheinlichkeit ausgegan gen werden, verglichen mit einer Situation, in der diese Neuerung nicht erfolgreich ist. Der unterschiedliche Stellenwert, den Innovationen für verschiedene Branchen einnehmen, erklärt, wieso hieraus letztlich auch branchenbezogene Unterschiede in den Überlebens quoten von Neugründungen resultieren können. Die Einführung eines neuen Produktes ist, verglichen mit dem Nachahmen eines bereits im Markt etablierten und erfolgreichen Produktes, mit zusätzlichen Risiken verbunden. Dieses Risiko kann sich auf die Umset zung der Idee aus produktionstechnischer Sicht oder marketingspezifische Aspekte wie die Frage nach dem potenziellen Kundenkreis beziehen. Die Annahme der Relevanz 16 Dies ist oftmals der Fall, da etablierte Unternehmen ihre Konzentration auf Ausbeutung und Ver teidigung bestehender Renten richten und das Erlangen neuer profitabler Gelegenheiten in den Hin tergrund rückt (Geroski 1995: 431). IAB-Bibliothek 313 14 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen von Innovationen resultiert letztlich in der Vermutung, dass die Überlebenswahrscheinlichkeit in Branchen mit hoher Innovationstätigkeit und daraus resultierenden neuen Produkten und Prozessen geringer ausfallen dürfte als dies in Branchen mit einer eher niedrigen In novationsrate der Fall ist. Sofern der Betrieb allerdings durch eine erfolgreiche Einführung des neuen Produktes überlebt, ist zu erwarten, dass das Wachstum dieser Betriebe höher ausfällt als in Branchen mit niedriger Innovationsrate (Audretsch 1995c: 447 ff.). Während in den Jahrzehnten nach dem Zweiten Weltkrieg die Auffassung vorherrschte, dass insbesondere Großunternehmen innovativ tätig sind und von kleinen Unternehmen keine Impulse ausgehen, setzte sich nach und nach die Erkenntnis durch, dass sowohl Großals auch Kleinunternehmen ihren Beitrag hierzu leisten (Acs und Audretsch 2003: 55 f.).17 Je nach Branche differiert dabei das Ausmaß der Innovationstätigkeit, abhängig vom Um feld der Gründung, welches nach Nelson und Winter (1982) durch zwei technologische Regimes wiedergegeben wird. Hier ist das entrepreneurial regime zu nennen, in welchem eine Situation unterstellt wird, die relativ günstig für junge Unternehmen ist. Gründungen weisen darin einen hohen Anteil an den Innovationsaktivitäten innerhalb der zugeordneten Branche auf und bringen viel Know-how von außerhalb mit ein. In dem anderen technologischen Regime, dem routinized regime, wird davon ausgegangen, dass die Innovationen in deutlich höherem Maße innerhalb der bestehenden Unternehmerschaft stattfinden und in deutlich geringerem Ausmaß durch Neugründungen eingebracht werden. Neu in den Markt eintretende Unternehmen haben es hier folglich schwer, sich zu etablieren. Maßgeblich ist also der Stellenwert der Information, die in innovative Aktivitäten fließt. Ist es problematisch, diese Informationen außerhalb von bestehenden Unternehmen zu erlan gen, beispielsweise aufgrund von nicht oder nur sehr schwer übertragbaren Erfahrungen, so sind etablierte Unternehmen im Vorteil und können diesen Wissensvorsprung in In novationen ummünzen. Anders stellt sich die Situation hingegen dar, wenn Innovationen neuer Informationen bedürfen, die oftmals eher außerhalb von Unternehmen und deren eingefahrenen Routinen zu erlangen sind.18 In solchen Fällen sind Unternehmensgründun gen im Vorteil bzw. wird es letztlich vorteilhaft für die Inhaber der Informationen sein, ihr eigenes Unternehmen zu gründen. Ansonsten ist es eher unwahrscheinlich, dass der potenzielle Gründer seine Idee aus monetärer Sicht annähernd marktgerecht 17 Eigens zur Auswertung innovativer Aktivitäten kreierte Datensätze kommen zu dem Ergebnis, dass kleine Unternehmen sogar eine höhere Innovationsaktivität aufweisen als Großunternehmen. Er kenntnisse aus einem Datensatz der National Science Foundation deuten auf eine 2,45-fache Inno vationstätigkeit hin. Ein vergleichbares Ergebnis ergibt sich mit dem 2,38-fachen Wert bei einem Datensatz der U.S. Small Business Administration Innovation Data Base (Acs und Audretsch 2003: 60). 18 Ein Austausch der Informationen kann auch durch Agencyoder Bürokratieprobleme erschwert wer den, sodass ein Transfer in bestehende Unternehmen nur sehr schwer möglich ist (Agarwal und Audretsch 2001: 25). 21 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Unwägbarkeiten erst relativ klein erfolgen. Mit der Zeit werden die Einschätzungen über die eigene Effizienz besser und die Chancen am Markt ersichtlich und im Erfolgsfall kommt es zu einer sukzessiven Er weiterung der Gründung und einem möglichst schnellen Erreichen der mindestoptimalen Betriebsgröße. Evans (1987b: 668 ff.) findet heraus, dass Betriebe mit einem Alter von 7 bis über 45 Jahren diesen inversen Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Betriebs wachstum zwar aufweisen, jedoch sich eine Annäherung an ein proportionales Wachstum abzeichnet. Dies könnte dafür sprechen, dass die Unternehmen im Zeitverlauf Erfahrungen sammeln und der Selektionsprozess sich nach und nach erschöpft. Ebenfalls auf ein Ausnutzen von Lerneffekten setzt der Learning-by-doingAnsatz von Wright (1936), der anhand der Produktion von Flugzeugen beschreibt, dass die Höhe der Durchschnittskosten nicht nur von der Produktionshöhe und dem Ausnutzen von Skalener trägen abhängt, sondern auch von der in der Vergangenheit erbrachten Gesamtproduktion des Gutes. Je größer diese akkumulierte Produktionsmenge ist, desto höher sind auch die damit verbundenen Lerneffekte, ausgedrückt durch die sogenannte „Learning Curve“, und desto geringer sind die Durchschnittskosten. Bezogen auf Neugründungen und etablier te (in der Regel) größere Unternehmen bedeutet dies, dass die etablierten Unternehmen bereits weiter in der Learning Curve vorangeschritten sind und ein niedrigeres Durchschnittskostenniveau realisiert haben als neu gegründete Betriebe. Ausgestattet mit dieser Bürde müssen die Gründungen versuchen, den Vorsprung der Konkurrenz schrittweise zu reduzieren (Hart 2000: 236). Die Verknüpfung des eben beschriebenen Ansatzes und der Berücksichtigung der MES lässt Audretsch (1991: 445) zu dem Schluss kommen, dass in Branchen, in denen Ska leneffekte eine große Rolle spielen, die Überlebenschancen von wenig anpassungsund lernfähigen Gründungen geringer sind als in anderen Branchen. Dies lässt sich darauf zu rückführen, dass die aus der suboptimalen Größe resultierenden Kostennachteile besonders schwer wiegen. Je größer dieser Kostennachteil ausfällt, desto kürzer ist die Verweildauer am Markt und somit der Zeitraum, innerhalb dessen das Unternehmen den Nachteil wett machen kann. Neugründungen werden also umso schneller den Markt verlassen, je größer der Stellenwert von Größenvorteilen bei der Produktion in der betrachteten Branche ist, umso höher die Kostennachteile ausfallen und je weniger lernund anpassungsfähig die Gründer sind. Daneben ist auch ein Einfluss durch die Position im produktspezifischen Lebenszyklus einer Branche möglich. So macht es einen Unterschied, ob neu gegründete Unternehmen den Markt in einer Phase betreten, in der ein neues Produkt eingeführt wird und letztlich die Unternehmen in einen Wettbewerb um das Produktdesign treten, oder ob sich bereits eine Produktvariante durchgesetzt hat. Im ersten Fall werden vergleichsweise kleine Stück zahlen produziert, ein Kostenwettbewerb IAB-Bibliothek 313 22 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen steht hier noch nicht im Vordergrund. In einem späteren Abschnitt des Lebenszyklus werden die Kosten hingegen an Bedeutung gewin nen, was aufgrund von mit der Produktion einhergehenden zunehmenden Skalenerträgen insgesamt zu einem Anstieg der Produktionsmargen und letztlich weniger Wettbewerbern mit größerer durchschnittlicher Produktionshöhe führt (Agarwal und Audretsch 2001: 24 f.). Die unter anderem mit Neugründungen verbundene Vorstellung, dass diese oftmals In novationen in den Markt einführen, trifft so gesehen vor allem auf Branchen zu, die sich noch zu Anfang eines Produktlebenszyklus befinden. Hier ist zwar die Erfolgsaussicht aufgrund von vielen Unwägbarkeiten (zum Beispiel Kundengeschmack oder Qualitäts anspruch) gering, jedoch locken im Erfolgsfall hohe Gewinnund Wachstumsaussichten. Tritt der Lebenszyklus in eine spätere Phase ein, so werden Neugründungen auch weniger Innovationen in den Markt einbringen, sondern sich vielmehr auf eine kleinere, jedoch spe zifische Kundennachfrage spezialisieren. Unternehmen versuchen also fernab vom Massenmarkt eine Nische zu besetzen, wodurch sie nicht mit den etablierten Massenproduzenten in einen Kostenwettbewerb treten müssen. Dies bedeutet auch, dass die Betriebsgröße gerade in den Phasen des Lebenszyklus eine tragende Rolle für das Überleben spielt, in denen die Gründungen überwiegend einem Kostenwettbewerb ausgesetzt sind. Dies ist der Fall, wenn sich bereits ein dominantes Produktdesign herausgebildet hat, andererseits aber noch keine Nischenbildung stattgefunden hat. Berücksichtigt man weiter die in diesem Zu sammenhang getroffene Unterscheidung in technologischen Regimes, so ist festzuhalten, dass insbesondere die im Rahmen des routinized regime wichtigen, nicht transferierbaren Erfahrungen in den späteren Phasen des Lebenszyklus eine zentrale Rolle spielen (Agarwal und Audretsch 2001: 25 f., vergleiche hierzu im Speziellen Kapitel 2.2.4). Unterscheiden die genannten Autoren in ihrer Betrachtung nach dem Lebenszyklus der Produkte und bringen einen Technologie-Dummy in die Betrachtung mit ein, so verschwin det der in Kapitel 2.1.1 beschriebene signifikante Unterschied in den Überlebensraten zwischen großen und kleinen Unternehmen. Dies wird von den Autoren als Indiz für ihre Vermutung gewertet, dass die Nischenstrategie insbesondere in späteren Produktlebens zyklen zutrifft. Eine grafische Betrachtung der Hazardratenverläufe der oben genannten Kategorien lässt den von Jovanovic (1982) beschriebenen Effekt deutlich zutage treten: Die Hazardraten nehmen kurz nach der Gründung einen steigenden Verlauf und sinken nach einiger Zeit wieder ab. Dies spiegelt genau die Erwartungen wider, die durch das Modell von Jovanovic impliziert werden. Die Gründer benötigen erst eine gewisse Zeit, um die Effizienz des eigenen Unternehmens einigermaßen sicher einschätzen zu können. Sofern sie zu dem Entschluss kommen, dass diese zu gering ist, um mittelbis langfristig am Markt zu bestehen, werden sie das Unternehmen auflösen und den Markt verlassen. 23 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Die Hazardrate wird folglich ansteigen. Nachdem diese Phase der Einschätzung vorüber ist und die am wenigsten geeigneten Unternehmen den Markt verlassen haben, werden die Hazardraten einen fallenden Verlauf annehmen. Weiter zeigt sich auch, dass der Unter schied der Überlebenschancen nach einigen Jahren verblasst. Überleben kleine Unterneh mensgründungen die ersten sechs oder sieben Jahre, so lässt sich danach kein spezifischer Überlebensnachteil verglichen mit größeren Gründungen mehr nachweisen (Agarwal und Audretsch 2001: 30 ff.). Die Autoren betrachten nicht nur die Überlebensquoten verglichen mit denen größerer Gründungen, sondern setzen die Ergebnisse für kleine Gründungen in Relation zueinan der. Dafür vergleichen sie die Überlebenschancen kleiner Unternehmen in verschiedenen Lebenszyklen und Technologiebereichen. Hier ergeben sich die besten Aussichten für kleine Neugründungen, sofern sie in Märkten gegründet werden, die High-Tech-Produkte feilbie ten oder sich bereits in einer späteren Marktphase befinden. Dies würde letztlich dafür sprechen, dass Gründungen sich Nischen suchen und somit ihre Überlebenswahrscheinlich keit erhöhen. Als Implikation ergibt sich also, dass kleine Neugründungen beispielsweise durch die Startgröße und eine gute Kapitalausstattung ihre Erfolgschancen verbessern können, daneben wird dies aber auch durch die Wahl der Technologie und durch die Phase des Lebenszyklus des angebotenen Produktes bestimmt (Agarwal und Audretsch 2001: 39). 2.1.4 Gibrat’s Law Eine Betrachtung des Wachstums von Unternehmen kann nicht an Gibrat’s Law vor beigehen, da häufig in der Literatur eine besondere Beziehung zwischen der Betriebs größe zum Zeitpunkt der Gründung und dem Beschäftigungswachstum postuliert wird. Wie später noch ausführlich dargelegt wird, ist es eine weit verbreitete Ansicht, dass Gründungen mit einer großen Beschäftigtenzahl ein geringeres Beschäftigungswachstum aufweisen und umgekehrt (vergleiche hierzu Ka pitel 2.2.2). Gibrat’s Law hingegen geht von einem stochastischen Wachstumsprozess aus. Eine Abhängigkeit des Wachstums von der Betriebsgröße wird nicht angenommen (Gibrat 1931). Dabei können drei verschiede ne Fälle unterschieden werden. Im ersten und allgemeinen Fall trifft der angenommene Zusammenhang auf das gesamte Spektrum der Betriebe zu. Dies ist insbesondere für em pirische Studien von Interesse, da demnach eine Beschränkung auf überlebende Betriebe zu einer Verzerrung der Ergebnisse führt (Mansfield 1962). Damit dies zutrifft, muss die Überlebenswahrscheinlichkeit also positiv mit der Wachstumsrate korreliert sein. Dadurch würde es zu einer Überrepräsentierung von schnell wachsenden kleinen Betrieben kommen (Lotti et al. 2001: 452). Andererseits kann der Zusammenhang auch nur IAB-Bibliothek 313 24 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen für die den Un tersuchungszeitraum überlebenden Firmen gelten, was den zweiten Fall darstellt. Zuletzt wird von Simon und Bonini (1958) in einem dritten Fall die Vermutung aufgestellt, dass ein proportionaler Zusammenhang von Wachstum und Betriebsgröße nur für Betriebe gilt, welche die mindestoptimale Betriebsgröße bereits erreicht haben (Lotti et al. 2003: 214).24 Betrachtet man die reichhaltige Auswahl an empirischen Studien zu diesem Thema, so fällt die im Zeitverlauf wechselnde Richtung des Zusammenhangs zwischen Betriebsgröße und Betriebswachstum auf. Für die Zeit nach dem Zweiten Weltkrieg wird ein positiver Zusammenhang festgestellt, wohingegen Studien mit Blick auf die 50erund 60er-Jahre des letzten Jahrhunderts vornehmlich zu dem Ergebnis gelangen, dass Gibrat’s Law Gültigkeit besitzt. Empirische Arbeiten, welche spätere Zeitperioden untersuchen, kommen hingegen zu der entgegengesetzten Auffassung und finden einen negativen Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und dem Ausmaß des Beschäftigungswachstums (Dunne und Hughes 1994: 127 f.).25 Die unterschiedlichen Ergebnisse können unter anderem durch die Auswahl der Datensätze erklärt werden. Während die früheren Arbeiten nur große Betriebe berück sichtigt haben und somit kleine Betriebe vernachlässigten, wurde diese Einschränkung durch die Aufnahme von Kleinbetrieben in späteren Studien aufgehoben. Gerade diese Größenklassen von kleinen Betrieben sind es jedoch, die mit den höchsten Wachstumsra ten aufwarten können, während der negative Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Beschäftigungswachstum in den höheren Größenklassen nicht mehr durchgängig nach gewiesen werden kann (Hart und Oulton 1999: 151).26 Mit Bezugnahme auf die min destoptimale Betriebsgröße stellen Hart und Oulton (1996: 1250) mit einem Datensatz von Unternehmen aus Großbritannien fest, dass ein negativer Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Beschäftigungswachstum bei Betrieben mit bis zu acht Mitarbeitern festgestellt werden kann.27 Solange kleine Unternehmen eine suboptimale Größe aufwei sen, können durch ein Betriebswachstum sinkende Durchschnittskosten realisiert werden. Für Betriebe mit optimaler Größe oder darüber werden mit einer Betriebserweiterung konstante oder steigende Durchschnittskosten einhergehen. Bei Betrieben mit einer Be schäftigtenzahl von mehr als acht Mitarbeitern finden die Autoren einen 24 Als ein Spezialfall kann der u-förmige Zusammenhang für ältere Betriebe (älter als 20 Jahre) gesehen werden, den Nelson und Winter (1982) vermuten. Zu Beginn ergibt sich ein mit der Betriebsgröße positiver Zusammenhang des Beschäftigungswachstums, der sich anschließend ins Negative verkehrt. 25 Vergleiche hierzu Hart (1962), Mansfield (1962), Singh und Whittington (1975), Evans (1987a), Hall (1987), Dunne et al. (1989) sowie Audretsch (1995b). 26 Siehe hierzu auch Evans (1987a), der in einer Untersuchung zu dem Ergebnis kommt, dass Gi brat’s Law beim untersuchten Datensatz nicht zutrifft. Das Ausmaß, mit dem dieser Zusammenhang abgelehnt wird, verringert sich jedoch mit steigender Betriebsgröße. 27 In diesem Zusammenhang verweisen Hart und Oulton (1996: 1250) auf eine Regression hin zum Mittelwert, die durch einen Galton-Markov-Wachstumsprozess erklärt werden kann. 25 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Zusammenhang im Sinne von Gibrat, also Proportionalität des Wachstums, unabhängig von der Betriebs größe. Interessant im Zusammenhang mit dem Betriebsalter ist die Studie von Lotti et al. (2003), welche die Gültigkeit von Gibrat’s Law anhand eines Datensatzes von italienischen Neu gründungen untersucht. Die Autoren kommen zu dem Ergebnis, dass das Wachstum von Betrieben mit deren Entwicklungsstand im Lebenszyklus zusammenhängt. So weisen klei ne Gründungen im ersten Jahr nach der Gründung hohe Wachstumsraten auf, die mit der Gründungsgröße abnehmen. In den Folgejahren tritt ein Prozess der Konvergenz auf, der in einem Wachstumsmuster im Sinne von Gibrat mündet.28 Dies wird auf die bereits oben genannte Vermutung zurückgeführt, dass Gründungen aufgrund von sunk costs und von Unwägbarkeiten in der Regel erst klein erfolgen und anschließend im Erfolgsfall wachsen, um die mindestoptimale Betriebsgröße rasch zu erreichen (Lotti et al. 2003: 233 ff.). Audretsch und Elston (2006: 143 ff.) kommen in ihrer Untersuchung von deutschen Be trieben zu dem Ergebnis, dass Gibrat’s Law nicht zutrifft. Dies entspricht den Erkennt nissen anderer Studien der jüngeren Vergangenheit. Jedoch überrascht das Vorzeichen des Zusammenhangs, da die Autoren zu dem Resultat gelangen, dass das Beschäftigungs wachstum mit zunehmender Betriebsgröße ansteigt. Weiterhin zeigen sich Unterschiede, sofern sie nach der Branche oder der untersuchten Zeitperiode differenzieren. Darüber hinaus sind für Deutschland die Studien von Almus und Nerlinger (2000) und Wagner (1992) zu nennen. Erstere haben die untersuchten Gründungen eingeteilt in inno vative und nicht-innovative Betriebe und kommen zu dem Schluss, dass ein Wachstums muster nach Gibrat in den ökonometrischen Untersuchungen zurückgewiesen wird. Au ßerdem stellen sie einen inversen Zusammenhang zwischen Wachstum und Betriebsgröße sowohl für innovative als auch nicht-innovative Betriebe fest (Almus und Nerlinger 2000: 10). Wagner (1992: 129 f.) findet in seiner Untersuchung mit einem Datensatz aus Nieder sachsen keine Bestätigung für den inversen Zusammenhang der Wachstumsraten kleiner Unternehmen mit deren Betriebsgröße. Stattdessen tritt eine Autokorrelation zwischen den gegenwärtigen und den vergangenen Wachstumsraten auf, sodass Gibrat’s Law nicht zutrifft.29 Hart und Oulton (1999: 151 ff.) führen nach Größenklassen und nach Branchen disag gregierte Betrachtungen durch und finden eine Korrelation zwischen Betriebsgröße und Beschäftigungswachstum.30 Es ergibt sich ein negativer Zusammenhang: 28 Dieses Wachstumsmuster tritt, bis auf eine Ausnahme, bei allen untersuchten Branchen auf. 29 Selbiges Ergebnis findet sich auch bei Mata (1994: 35), der seiner Untersuchung einen Datensatz von portugiesischen Betrieben im Industriesektor zugrunde legt. 30 Die Betriebsgröße wurde mittels Beschäftigtenzahlen, Vermögensund Umsatzwerten ermittelt, wo bei Letztere zur Überprüfung der Ergebnisse mit den Beschäftigtenzahlen hinzugezogen werden. Mit diesen Kennzahlen wurden jeweils getrennte Regressionen durchgeführt. IAB-Bibliothek 313 26 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kleine Betrie be weisen in der Folge also im Mittel ein höheres Wachstum auf als vergleichbare grö ßere Betriebe. Zu dem gleichen Ergebnis gelangen Dunne et al. (1989) in ihrer Unter suchung von US-amerikanischen Betrieben im Verarbeitenden Gewerbe, wobei sie zwi schen Einbetriebsund Mehrbetriebsunternehmen unterscheiden.31 Außerdem betrachten sie auch den Zusammenhang des Betriebsalters mit dem Beschäftigungswachstum, der ein negatives Vorzeichen aufweist: Ältere Unternehmen verzeichnen also ein geringeres Wachs tum als vergleichbare jüngere Unternehmen. Da in der Untersuchung auch die Überlebens wahrscheinlichkeit mit einbezogen wurde, haben die Autoren jeweils den Nettoeffekt der Beschäftigung ermittelt. Dieser ergibt sich aus Subtraktion der Beschäftigungsabgänge von den Beschäftigungszugängen. Die Beschäftigungszugänge setzen sich zusammen aus der Zahl der geschaffenen Arbeitsplätze in Neugründungen und der Expansion bestehender Betriebe. Die Zahl der Beschäftigungsabgänge ergibt sich durch Senkung der Beschäftig tenzahlen und durch Marktaustritte von Betrieben. Für originäre Neugründungen ergibt sich bei kleinen Gründungen, welche einen Zeitraum von 15 Jahren überleben,32 ein po sitiver Nettobeitrag. Größere Gründungen hingegen weisen einen negativen Nettobeitrag auf, die Beschäftigtenzahlen dieser Betriebe sinken also sogar (Dunne et al. 1989: 694 f.).33 Allen hier aufgeführten Studien ist jedoch gemein, dass sie nur für Unternehmen im Be reich des Verarbeitenden Gewerbes durchgeführt wurden. Inwiefern die gefundenen Er kenntnisse auch für den Dienstleistungsbereich, und damit für die große Masse der Betrie be, gelten, ist fraglich. Audretsch et al. (2004) gehen dieser Frage mit einem Datensatz niederländischer Dienstleistungsunternehmen im Gaststättenbereich nach. Die Autoren liefern auch eine Antwort, warum Gibrat’s Law in bisherigen Studien stellenweise für Teil populationen zutreffend ist. Problematisch ist die Annahme, die Gibrat’s Law zugrunde liegt: „the probability that the next opportunity is taken up by any particular active firm is proportional to the current size of the firm“ (Sutton 1997: 43), und die daraus gezogene Schlussfolgerung, dass das Betriebswachstum unabhängig von der Firmengröße ist. Diese Schlussfolgerung kann nur dann zutreffend sein, sofern es keinen Zusammenhang zwischen der Überlebenswahrscheinlichkeit und der Betriebsgröße gibt. Kann je31 Große Betriebsgründungen von Mehrbetriebsunternehmen weisen ceteris paribus höhere Wachstums raten (und höhere Überlebensraten) auf als Gründungen von Einbetriebsunternehmen. 32 Bei dieser Berechnung, welche sich nur auf die überlebenden Unternehmen stützt, wurden folglich die Marktaustritte nicht mit berücksichtigt. Diese Berücksichtigung findet in einer Studie von Fritsch und Weyh (2006: 256 f.) jedoch statt, die die Beschäftigungsentwicklung von Neugründungen betrachten (dafür werden bestehende Betriebe ausgeklammert). Es zeigt sich, dass in keiner der untersuchten Gründungskohorten ein positiver Beschäftigungsbeitrag durch die Neugründungen auftritt. Dies wird von den Autoren auf zwei Ursachen zurückgeführt. Einerseits ist die Rate an Unternehmen, die gezwungen sind, den Markt wieder innerhalb kurzer Zeit zu verlassen, relativ hoch. Andererseits weist die Masse der überlebenden Neugründungen keine oder nur geringe Beschäftigungssteigerungen aus. 33 Mehrbetriebsunternehmen weisen über alle Größenklassen hinweg bei den überlebenden Betrieben einen positiven Nettobeitrag auf. 27 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 doch davon ausge gangen werden, dass ein positiver Zusammenhang vorliegt, so hat dies zur Folge, dass kein stochastisches Wachstumsmuster unterstellt werden kann. Die Wachstumsraten werden nicht mehr normalverteilt sein und die Überlebenswahrscheinlichkeit kleiner Unterneh men sinkt. Dies hat zur Folge, dass in der Gruppe der überlebenden Unternehmen kleine, langsam wachsende Firmen unterrepräsentiert und rasch wachsende Unternehmen über repräsentiert sind. Letztlich führt dies zu zwei Konsequenzen. Erstens trifft Gibrat’s Law nicht mehr für kleine Betriebe zu, bei großen Betrieben wird es jedoch nicht abgelehnt.34 Betrachtet man das gesamte Spektrum der Betriebe, also kleine und große Unternehmen, so ergibt sich zweitens ein negativer Zusammenhang zwischen Betriebsgröße und Beschäftigungswachstum. Außerdem kann es dazu kommen, dass in einzelnen Branchen Gibrat’s Law nicht abgelehnt wird. Dies ist darauf zurückzuführen, dass in manchen Branchen der Zusammenhang von Betriebsgröße und Überlebenswahrscheinlichkeit gar nicht oder gerin ger ausgeprägt ist als in anderen. Hat es jedoch große Konsequenzen für Neugründungen, wenn sie eine suboptimale Größe aufweisen, wird dies einen starken Anreiz darstellen zu wachsen und es ergibt sich ein Wachstum, wie es sich durch einen Galton-Markov-Prozess erklären lässt, also eine Bewegung hin zum branchenspezifischen Mittelwert. Eine Gesetz mäßigkeit im Sinne von Gibrat’s Law wird dann abgelehnt (Audretsch et al. 2004: 305 ff.). Dies wird in der Studie von Audretsch et al. (2004: 305 ff.) untersucht, die einen Da tensatz heranziehen, der vor allem kleine Betriebe aufweist. Es werden drei verschiedene Regressionen geschätzt. Zum einen wird der gesamte Datensatz betrachtet, anschließend werden nur die überlebenden Firmen herangezogen und letztlich beschränkt man sich in der letzten Regression auf die überlebenden großen Firmen. Letztere werden so aus gewählt, dass die MES-Grenze bereits überschritten ist und die Betriebe folglich keine suboptimale Größe aufweisen. Audretsch et al. (2004) kommen zu dem Ergebnis, dass für den allgemeinen Fall Gibrat’s Law in vier von fünf Subbranchen zurückgewiesen wird, im Fall der überlebenden Unternehmen kann das Gesetz jedoch in drei der fünf Teilbranchen nicht abgelehnt werden. Zieht man nur die überlebenden großen Betriebe hinzu, so wird ein Wachstumsmuster im Sinne von Gibrat nur in einem Fall zurückgewiesen. Gestützt wird dieses Ergebnis durch weitere Studien wie die von Santarelli (1997), der ähnlich wie in der Studie von Audretsch et al. (2004) im untersuchten Datensatz italienischer Gast stätten und Hotels eine Eigentümerstruktur vorfindet, die geprägt ist von Familienbesitz 34 Lotti et al. (2001) haben dies anhand eines italienischen Datensatzes überprüft und kommen zu dem Ergebnis, dass die Gültigkeit von Gibrat’s Law von der Phase des Lebenszyklus abhängt, den das betrachtete Unternehmen einnimmt. So weisen die Autoren nach, dass bei Betriebsgründungen in den ersten Jahren die Wachstumsraten ceteris paribus von kleineren Betrieben die von größeren Betrieben übersteigen. Nach einer gewissen Zeit jedoch nähern sich diese einander an und es kommt zu einem Wachstumsprozess wie von Gibrat vermutet. IAB-Bibliothek 313 28 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen mit eher kleinen Betrieben. Er kommt zu dem Ergebnis, dass Gibrat’s Law für die Mehr zahl italienischer Regionen zutrifft. Interessant ist in diesem Zusammenhang eine Studie von Hart und Oulton (1999), die den „Distribution-and-Hotels“-Sektor untersucht haben, der vorwiegend von Handelsketten und Franchisebetrieben dominiert wird. Entsprechend der Argumentation von Audretsch et al. (2004) ist hier ein negativer Zusammenhang zwi schen Betriebsgröße und Betriebswachstum zu erwarten. Genau dieses Ergebnis stellt sich bei der Untersuchung auch ein (Hart und Oulton 1999: 153). 2.1.5 Zwischenbilanz Die kurze Darstellung der industrieökonomischen Ansätze hat deutlich gemacht, dass sich die unterschiedlichen branchenbezogenen Entwicklungen von Unternehmen auf verschie dene Ursachen zurückführen lassen und ein komplexer Zusammenhang betrachtet wird. Hierbei spielen Aspekte der Betriebsgröße und damit verbundenen Lohn-Stück-Kosten ei ne wichtige Rolle. Aber auch das Ausmaß innovativer Aktivitäten mag unter Umständen ursächlich dafür sein, dass ein Unternehmen wächst, wohingegen das andere Unterneh men stagniert oder sogar schrumpft. Ergänzend kommt hinzu, dass aus dem operativen Geschäft und den mit der Gründung verbundenen Tätigkeiten Manager und Gründer Erfahrungen ziehen und somit ihren Arbeitsund Mitteleinsatz besser auf die zukünf tige Aufgabe abstimmen können. Über die Ansätze der Industrieökonomik hinaus wird im Folgenden auf organisationsökologische Überlegungen eingegangen, die teilweise be reits Angesprochenes noch vertiefen und das Blickfeld noch stärker auf das Umfeld von Neugründungen richten. 2.2 Ansatz der Organisationsökologie Der Ansatz der Organisationsökologie versucht die Abhängigkeit der Überlebenswahr scheinlichkeit von Neugründungen und deren Beschäftigungswachstum von der Umwelt der betrachteten Organisation aufzuzeigen. Damit wird der Umstand berücksichtigt, dass die für das Unternehmen relevante Umwelt im Laufe dessen Tätigkeit nicht konstant bleibt, sondern Änderungen durchläuft, die sich vermutlich auch auf das Unternehmen selbst und damit verbunden auf dessen Erfolgswahrscheinlichkeit auswirken. Die Verbreitung von Organisationen und deren Verschiedenartigkeit stehen im Mittelpunkt des Interesses und in Anlehnung an die Disziplin der Biologie sollen Ansatzpunkte für die Organisationsvielfalt gegeben werden. Dabei werden Organisationspopulationen und Fak toren betrachtet, die sich auf die Vielfalt der Organisationsformen im Sinne evolutionärer Prozesse auswirken. 29 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Die Umwelt der betrachteten Organisation umfasst im Allgemeinen alle relevanten Aspek te der sozialen und physischen Welt, die außerhalb der Organisation liegen. Dazu zählen zum Beispiel andere Organisationen, technologische Regimes oder der politische Kontext, in den das Unternehmen eingebettet ist. Außerdem ist in diesem Bezug auf die Rolle der Ressourcen zu verweisen, auf die das Unternehmen zur Gründung und Aufrechterhaltung sowie Expansion angewiesen ist. Man kann davon ausgehen, dass mit steigender Verfüg barkeit solcher Ressourcen auch die Gründungsraten ansteigen. Jedoch muss der häufige Fall berücksichtigt werden, dass etablierte Unternehmen sich die verfügbaren Ressourcen bereits frühzeitig aneignen, sodass potenzielle neue Organisationen erst gar nicht die Mög lichkeit erhalten, sich dieser zu bedienen. Ein Beispiel hierfür stellt die Automobilbranche dar, in der sich dieses Bild deutlich zeigt. Trotz massiv angestiegener Ressourcen im Ver lauf des letzten Jahrhunderts hat die Anzahl der Automobilfirmen über den größten Teil des Zeitraums nicht zu-, sondern sogar abgenommen (Carroll und Hannan 2000: 193 ff.). Singh und Lumsden (1990: 162) beschreiben den Wirkmechanismus folgendermaßen: „... once founded, organizations are subject to strong inertial pressures, and alterations in organizational populations are largely due to demographic processes of organizational foundings (births) and dissolutions (deaths).“ Hierzu werden Unternehmenspopulationen betrachtet, die eine Übereinstimmung hinsichtlich eines gemeinsamen Abgrenzungskri teriums aufweisen. Darunter können also alle Unternehmen innerhalb einer bestimmten Branche oder auch Nische fallen. Treten Veränderungen der Umwelt auf, so ist diesen Un ternehmen gemein, dass sie in relativ ähnlicher Weise davon betroffen sind (Hannan und Freeman 1988: 9). Hannan (2005: 53) weist darauf hin, dass durch einen Wettbewerb innerhalb der Populationen, aber auch zwischen diesen, nicht zwingend die ökonomische Sichtweise verbunden ist, dass die effizientesten Unternehmen sich durchsetzen. Dies ist stattdessen eher mit einer Effizienz im weiteren Sinne gleichzusetzen, die im Vergleich zur ökonomischen Effizienz mehrdimensional ist und beispielsweise kulturelle, soziale und po litische Aspekte beinhalten kann. Gleichwohl bedeutet dies jedoch, mit Ausnahme von neu entstehenden Märkten, dass Neugründungen etablierten Unternehmen gegenüberstehen, die in früheren Phasen bereits eine Selektion durchlaufen haben und somit ihre Marktreife, zumindest zu damaligen Bedingungen, aufgezeigt haben. Erwähnenswert ist die unterschiedliche Auffassung anderer Theorien bezüglich des An passungsprozesses der Unternehmen an ihre Umwelt und bei Veränderungen dieser Um welt. Während in den Sozialwissenschaften häufig auf die Adaptionsmöglichkeiten der Unternehmen und Organisationen verwiesen wird, also das Reagieren und Anpassen der Organisationen an veränderte Umweltund Umfeldbedingungen, verwendet die Organisationsökologie eine andere Argumentation. Sie IAB-Bibliothek 313 30 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen rückt vielmehr die gesamte Unternehmens population und den Wandel durch Selektion und Variation an die veränderten Rahmen bedingungen in den Vordergrund. Der Vorgang des Adaptierens oder der Anpassung wird in seiner Relevanz als in der Vergangenheit deutlich überbewertet eingestuft.35 Der orga nisatorische Wandel findet vielmehr in einem längeren Zeitrahmen durch das Scheitern und Gründen von Betrieben statt, wobei der Selektionsprozess durch den Markt verlas sende Unternehmen zum Ausdruck gebracht wird. In den Markt eintretende Betriebe, also Neugründungen, sind hingegen als Prozess der Variation zu verstehen. Betriebe, die nicht mehr die geforderten Strukturen aufweisen, um am Markt bestehen zu können, werden diesen verlassen, neue Betriebe hingegen werden den Markt betreten und versuchen, die entstandenen Lücken zu füllen (Carroll 1988: 2). Dem liegt die Annahme zugrunde, dass ein Ändern der gewählten Struktur ein höheres Risiko zu scheitern mit sich bringt. Dies gilt vor allem dann, wenn durch die Änderung identitätsstiftende Merkmale verloren ge hen. Dann besteht sowohl bei internen als auch externen Akteuren die Gefahr, dass diese verärgert werden und sich von dem Unternehmen abwenden (Hannan 2005: 60 f.). Im Folgenden wird kurz auf einige wesentliche Aspekte der Organisationsökologie einge gangen, wobei hier insbesondere die aus Sicht dieser Arbeit relevanten Aspekte von Grün dungen und deren Erfolgswahrscheinlichkeiten in den Fokus der Betrachtung rücken. Es ist besonderes Augenmerk darauf zu legen, inwieweit durch das Umfeld von Organisationen das Auftreten neuer Organisationsformen beeinflusst wird und sich die Grün- • dungs rate verändert und das Verschwinden von Organisationsformen erklärt werden kann und wie dieses • Umfeld sich auf das Ausmaß an Betriebsschließungen auswirkt (Singh und Lumsden 1990: 162). 2.2.1 Dichteabhängigkeit des Gründungsund Selektionsprozesses Da im Normalfall von einer Umwelt mit endlichen Kapazitäten ausgegangen werden kann, ist die Einbettung einer Organisation in ihre Umgebung gleichbedeutend 35 Würde man eine hohe Anpassungsfähigkeit unterstellen, so müsste dies nach einiger Zeit zu einer oder sehr wenigen Standardstrukturen führen, da solche Organisationsformen Vorteile gegenüber trägeren Konkurrenten hätten und ein Ausleseprozess stattfinden würde. Dies lässt sich so aber in der Realität nicht beobachten (Hannan 2005: 59). Weiterhin wird die Anpassungsfähigkeit von Organisationen durch Trägheit und Verkrustungserscheinungen maßgeblich beeinträchtigt. Diese kann aus unter schiedlichen (internen und externen) Gründen resultieren, beispielsweise unvollständiger Information bei den Entscheidungsträgern oder durch in der Vergangenheit (beispielsweise zum Gründungszeit punkt) bereits getroffene Entscheidungen hinsichtlich Beschäftigung und Produktionsanlagen. Die getätigten Investitionen können schließlich nur in beschränktem Ausmaß alternativen Verwendun gen zugeführt werden und haben einen mittelbis langfristigen Zeithorizont. Neben diesen internen Aspekten sei hier stellvertretend für die externen Einflüsse auf Markteintrittsund Marktaustrittsbarrieren verwiesen. Für weitere Gründe und Erläuterungen siehe Hannan und Freeman (1977: 931 ff.) sowie Hannan und Freeman (1988: 10 f.). 37 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 notwendigen Ressourcen zugrunde, so ergibt sich eine Situation, in der man relativ abgeschottet ist und in der das Sterberisiko sehr gering ist. Carroll und Hannan (2000) sprechen hierbei von einer Immunitätsphase. Betrachtet man in diesem Fall die Abhängigkeit des Überlebens vom Alter der Organi sation, so erhält man einen Verlauf, wie er durch die liability of adolescence beschrieben wird (Carroll und Hannan 2000: 289 ff.). Daneben sind zwei weitere Verläufe für einen positiven Zusammenhang zwischen Be triebsalter und Sterberisiko denkbar. Die oben erwähnten Strukturen und Routinen, wel che erst über die Zeit entwickelt und gefestigt werden können und sich im Normalfall positiv auf die Erfolgschancen von Unternehmen auswirken, können sich in bestimmten Situationen jedoch auch als Behinderung erweisen. Sind sie bei einer bestimmten Umwelt hilfreich (schließlich haben sie sich aufgrund der relevanten Umweltbedingungen herausge bildet), kann dies bei einer sich verändernden Umwelt ganz anders aussehen. Sofern nun durch eine träge interne Organisationsstruktur die Fähigkeit zum Wandel der Prozes se und Routinen stark eingeschränkt wird, verschlechtern sich die Überlebenschancen der Organisation.41 Es ist sogar zu vermuten, dass sofern es in einer solch trägen Organisation trotz allem zu Umstrukturierungen kommt, sich dies aufgrund der Vorbehalte und der Wi derstände negativ auf die Erfolgschancen des Unternehmens auswirkt. Somit kann es also mitunter Erfolg versprechender sein, die Strukturen beizubehalten und die Umweltverän derungen weitgehend zu ignorieren (Carroll und Hannan 2000: 289 f.). Zudem werden mit zunehmendem Alter der Organisationen diese im Mittel auch ein größeres Ausmaß an Umweltveränderungen erlebt haben. Sofern man von der Hypothese des Organizational Imprinting von Stinchcombe (1965) ausgeht, bedeutet dies, dass die Ressourcen und Pro zesse in einer anderen Umweltsitua tion kombiniert wurden. Veränderungen dieser Umwelt bedeuten somit auch, dass die organisatorischen Strukturen nicht mehr optimal auf ihre Umwelt ausgerichtet sind. Dies führt zwangsläufig also dazu, dass ältere Kohorten sol cher Unternehmenspopulationen eine geringere Konstitution aufweisen, sofern man nicht von einer über den Zeitverlauf stabilen Umwelt ausgeht. Dabei spielt das Betriebsalter keine direkte Rolle mehr, sondern es spiegelt lediglich die Tatsache wider, dass sich mit fortschreitendem Zeitverlauf die Umweltbedingungen verändern. Ein älterer Betrieb wird sich also mit einer höheren Wahrscheinlichkeit einer veränderten Umwelt gegenübersehen als dies bei einem 41 Die angesprochene Trägheit resultiert unter anderem aus funktionaler Sicht. So soll durch die gleich bleibenden Strukturen eine Art Verlässlichkeit nach außen demonstriert werden. Ein weiteres Argu ment zielt auf die Identität einer Organisation ab. Änderungen, welche die Kernorganisation betref fen, werden auch Auswirkungen auf die Innenund Außenwirkung der Firma haben. Damit gehen jedoch auch große Risiken einher, die möglichst vermieden werden sollen. Näheres hierzu siehe Han nan (2005: 59 f.). IAB-Bibliothek 313 38 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Betrieb der Fall ist, der erst vor Kurzem gegründet wurde. In diesem Zusammenhang spricht man von der „liability of obsolescence“ (Hannan 2005: 63). Mit der „liability of senescence“ wird eine weitere Möglichkeit eines positiven Zusammen hangs zwischen Alter und Sterberisiko genannt. Geht man davon aus, dass sich in Organi sationen im Zeitverlauf immer mehr Regeln und inflexible Strukturen ansammeln, so führt dies dazu, dass diese Unternehmen gegenüber Neugründungen deutlich weniger flexibel sind. Unterstützt wird diese Vermutung durch eine Untersuchung von Zhou (1993), die ergeben hat, dass an der Stanford-Universität die Zahl der neu hinzukommenden Regeln die Zahl der wegfallenden deutlich übersteigt. Sofern dieses Resultat sich auch auf Betrie be übertragen lässt, geht damit zwingend einher, dass sofern die Anzahl an Regeln und Prozessen ein nötiges Maß übersteigt, die innerorganisatorischen Abläufe eher behindert als gefördert werden. Dies würde bedeuten, dass die Überlebensaussichten des Betriebes sich im Zeitverlauf verschlechtern (Hannan 2005: 63). In beiden Fällen der liabilities of obsolescence und senescence wird stillschweigend unterstellt, dass die Neugründungen über keine nennenswerten Startbestände an Ressourcen verfügen. Ist dies jedoch der Fall, so wird die Altersabhängigkeit der Sterberate zu Beginn stattdessen einen konstanten Ver lauf annehmen und anschließend, wie beschrieben, monoton ansteigend verlaufen (Carroll und Hannan 2000: 305 ff.). Es können also vier Arten von Altersabhängigkeit unterschieden werden: liability of new ness, liability of adolescence, liability of obsolescence und liability of senescence. Bei der ersten wird ein fallender Verlauf zwischen Alter und Sterberate unterstellt, es wird davon ausgegangen, dass sich die Sterberate mit dem Zeitverlauf absenkt und somit Neugrün dungen kurz nach der Gründung die höchste Scheiterwahrscheinlichkeit aufweisen. Die liability of adolescence geht dagegen von einem umgedreht u-förmigen Zusammenhang aus. Mit fortschreitendem Alter der Organisation folgt die Sterbewahrscheinlichkeit an fangs einem steigenden Verlauf und fällt nach einem Maximum monoton fallend ab. Die beiden zuletzt beschriebenen liabilities hingegen zeigen einen monoton steigenden Zu sammenhang. Jedoch muss dies nicht heißen, dass die genannten Verläufe unvereinbar nebeneinander stehen. Baum und Amburgey (2005: 308 f.) weisen darauf hin, dass unterschiedliche Populationen oder auch Subpopulationen innerhalb einer Population unter schiedlichen Abhängigkeitsverläufen folgen können. Eine Begründung hierfür wird durch Carroll und Hannan (2000: 331 ff.) gegeben, welche die Bedeutung der Positionierung eines Unternehmens innerhalb eines Marktes betonen und dabei zwei Formen, eine fra gile und eine robuste Positionierung, unterscheiden. Erstere wird gleich zu Beginn einer Gründung positive Auswirkungen auf das Unternehmen haben, Letztere dagegen erst nach einer bestimmten Zeit . Diese Zeitverzögerung wird deshalb unterstellt, weil man davon ausgeht, dass solche robusten Positionie- 39 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 rungen sich erst nach einer gewissen Zeit einstellen und erarbeitet werden müssen. Ein Beispiel wäre hier in der Reputation eines Unterneh mens zu sehen. Die damit einhergehenden Vorteile bleiben über die Zeit hinweg konstant und können Umweltveränderungen ohne Einschränkung überstehen. Anders hingegen die fragile Positionierung, bei der die Autoren davon ausgehen, dass diese bei einer stärkeren Veränderung der Umwelt verloren geht. Stützt sich beispielsweise der Erfolg des Unter nehmens unter anderem auf gute Kontakte zur amtierenden Regierung, so verfällt diese Basis, sobald die Opposition in die Verantwortung gewählt und die Regierung neu gebildet wird. Durch Einführung dieser Unterscheidung in eine fragile und robuste Positionierung des Unternehmens wird gezeigt, dass die Abhängigkeit der Sterberate vom Alter der Organi sation je nach Überwiegen der Positionierungsart unterschiedlich ausfallen kann. Sofern eine fragile Positionierung vorliegt, werden die Sterberaten bei älteren Organisationen höher liegen als dies bei Gründungen der Fall ist, da davon ausgegangen werden kann, dass mit dem Zeitverlauf eine Änderung der Umwelt eintritt und die fragile Positionie rung damit verloren geht. Umgekehrt verhält es sich in einer Population mit vorwiegend robuster Positionierung, da der Vorteil der robusten Positionierung den neu gegründeten Unternehmen noch nicht zugutekommt. Die Altersabhängigkeit des Schließungsrisikos wurde in verschiedenen Studien betrachtet. Stellvertretend wird hier auf zwei Beispiele eingegangen. Bei einer Untersuchung von ame rikanischen Gewerkschaften bei Hannan und Freeman (1988) zeigt sich, dass fünf Jahre nach deren Gründung die Hazardrate um vier Fünftel gesunken ist, verglichen mit dem Ausscheiden kurz nach Gründung. Dies entspricht einem exemplarischen Verlauf der lia bility of newness. Jedoch besteht das Problem, dass in vielen Studien nicht hinsichtlich der Betriebsgröße kontrolliert wird. Barron et al. (1994) berücksichtigen dies in ihrer Untersuchung und kommen zu dem Ergebnis, dass sich ein positiver Zusammenhang zwischen Betriebsalter und Sterberisiko einstellt. Das Interessante ist, dass mit demselben Datensatz unter Nicht berücksichtigung der Betriebsgröße jedoch ein Verlauf im Sinne der liability of adolescence nachgewiesen wird. 2.2.4 Theorie der Ressourcenteilung – Koexistenz von Generalisten und Spe zialisten Neben den genannten Zusammenhängen von Alter und Betriebsgröße mit dem Überleben ist auch die Positionierungsstrategie von Neugründungen zu berücksichtigen. Aus organi sationsökologischer Sicht besetzt eine Organisation durch Aufnahme ihrer Tätigkeit eine Nische innerhalb des Umweltraums. Die Bandbreite IAB-Bibliothek 313 40 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen dieser Nische variiert und nimmt je nach Unternehmen ein unterschiedliches Ausmaß an. Sie bestimmt letztendlich, ob die Organisation einen Generalisten oder Spezialisten darstellt. Wird eine breite Nische be setzt und werden eine Vielzahl von Ressourcen durch das Unternehmen abgedeckt, so spricht man von einem Generalisten.42 Umgekehrt verhält es sich mit den Spezialisten. Diese besiedeln eine schmale Nische und zielen auf eine geringe Zahl an Ressourcen ab. Diese Unterscheidung basiert auf der Theorie der Nischenbreite von Hannan und Freeman (1977) und wird detailliert diskutiert von Carroll et al. (2002: 385 ff.). Betrachtet man den Zeitungsmarkt, so wäre eine Zeitung wie die Bildzeitung, die sich an ein breites Publikum richtet, als Generalist anzusehen. Die Jüdische Allgemeine hingegen stellt ein Beispiel für einen Spezialisten dar. Hier wird speziell auf eine religiöse Gruppierung abgestellt. Es ist jedoch zu beachten, dass die Unterscheidung in Generalisten und Spezialisten in unterschiedlicher Begrifflichkeit verwendet wird. Bei der ursprünglichen Theorie von Han nan und Freeman (1977) ist unter einem Generalisten eine Organisation zu verstehen, welche versucht, möglichst anpassungsfähig zu sein und wechselnde Umweltbedingungen zu antizipieren. Die Möglichkeit, flexibel auf solche Änderungen der Umgebung reagieren zu können, bedeutet jedoch auch, dass Kapazitäten und Ressourcen vorgehalten werden müssen und erst unter bestimmten Umweltzuständen zum Einsatz kommen. Der Spezialist hingegen konzentriert sich auf einen oder wenige Umweltzustände und passt seine gesam ten Prozesse und Vorgehensweisen an diese an. Folglich ist davon auszugehen, dass ein Spezialist in „seiner“ Umwelt einem Generalisten immer überlegen sein wird. Ändert sich die Umwelt jedoch, kann sich dies schnell umkehren. Die Wahl einer Spezialistenoder Generalistenstrategie hängt unter anderem von der Schwerpunktsetzung der Unternehmenseigner ab (Hannan und Freeman 1977: 948): „... the distinction between specialism and generalism refers to whether a population of organizations flourishes because it maxi mizes its exploitation of the environment and accepts the risk of having that environment change or because it accepts a lower level of exploitation in return for greater security.“ In der Theorie der Ressourcenteilung wird dies nicht so gesehen. Carroll et al. (2002: 386) weisen darauf hin, dass sich oftmals in der Realität die Umweltbedingungen verschiede ner Tätigkeitsbereiche nicht stark voneinander unterscheiden.43 Sofern dies der Fall ist, können durch Zusammenlegung der Produktion zunehmen42 Der Begriff Ressourcen ist hier nicht im klassischen Sinne als Inputgröße zu verstehen, sondern ist allgemeiner gefasst. So sind hierunter zum Beispiel auch die potenziellen Kunden einer Organisation zu zählen. 43 Sie verweisen hierbei auf das Unternehmen DaimlerChrysler, welches eine breite Produktpalette von Benzin-, Dieselund Elektroantrieben bei sowohl kommerziellen als auch militärischen Fahrzeugen anbietet. Diese stellen zwar jeweils unterschiedliche Märkte dar, eine große Nähe dieser Märkte zueinander ist aber offensichtlich (Carroll et al. 2002: 386). 41 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 de Skalenerträge eher ausge nutzt werden, sodass Generalisten durch ihre Flexibilität zwar höhere Kosten bewältigen müssen, diese aber eher durch die entstandenen Reichweitenvorteile wieder aufgewogen werden. Damit haben Generalisten einerseits die besseren Möglichkeiten, auf veränderte Umweltbedingungen reagieren zu können. Bei Existenz von Reichweitenvorteilen resul tieren andererseits in der Höhe geringer zu veranschlagende Kosten für die Bereithaltung dieser Flexibilität. Eine Vorteilhaftigkeit der Generalistenstrategie gegenüber der der Spe zialisten wäre für Unternehmen somit häufiger gegeben. Nach dieser Unterscheidung in Generalisten und Spezialisten lässt sich nun mithilfe des Ansatzes der Ressourcenteilung von Carroll (1985) erklären, warum es trotz des Anstiegs der Marktkonzentration auf wenige Anbieter zu einer höheren Anzahl an Spezialisten kommt. Ausgangspunkt der Theorie der Ressourcenteilung ist die Annahme, dass inner halb eines definitorisch abgegrenzten Ressourcenraums die Unternehmen versuchen, sich optimal zu positionieren.44 Sofern zunehmende Skalenerträge bei der Produktion eine nicht unwesentliche Rolle spielen, wird ein Wettbewerb unter den Generalisten ähnlicher Nischenbreite stattfinden, der vor allem über deren Produktionshöhe und damit deren Größe ausgetragen wird. Die größeren Wettbewerber haben sowohl aus wirtschaftlicher als auch aus politischer Sicht Vorteile gegenüber kleineren Wettbewerbern. So kann ein größerer Druck auf Lieferanten und Abnehmer ausgeübt werden, was sich in sinkenden Kosten bemerkbar macht und zusätzlich zu den aus den Skalenerträgen resultierenden geringeren Produktionskosten hinzukommt. Der globale Wettbewerb um große Arbeitge ber führt häufig außerdem dazu, dass die durch die Politik gesetzten Konditionen für ein Großunternehmen häufig günstiger ausfallen als dies bei den kleineren Konkurrenten der Fall ist. Der Wettbewerb zwischen den Generalisten und die daraus resultierende Verdrängung die ser führt letzten Endes zur Freisetzung bisher gebundener Ressourcen. Diese werden nun teilweise durch die verbliebenen Generalisten zur weiteren Expansion genutzt. Spezialisier te Organisationen werden sich in den Teilen des Marktes ansiedeln, die genug Ressourcen bieten, um zu bestehen, und die außerhalb des Zielbereichs von Generalisten sind. In dem von Carroll (1985) herangezogenen Beispiel des Zeitungsmarktes zeigt der Autor außer dem, dass bei einer Marktkonzentration die Gesamtauflage des Marktes für Generalisten sinkt. Diese Situation ist in 44 Neben dem Konzept der Positionierung gibt es noch weitere Aspekte, welche für die Unternehmen und deren Erfolg von großer Relevanz sein können. Hier ist die Kundenorientierung (vorwiegend im Dienstleistungsbereich und hier insbesondere bei den Finanzdienstleistungen von hoher Bedeu tung), die Ablehnung der Massenproduktion aus kultureller Sicht (trotz gleicher objektiver Kriterien erleidet das Massenprodukt das Nachsehen gegenüber dem identischen Produkt eines Kleinbetrie bes) und ein demonstrativer Statuskonsum zu nennen. Die beiden L etzteren sind eng gekoppelt mit der Identität der Organisation bzw. des Produktes, die Kundenorientierung betont hingegen eher Flexibilitätsaspekte (Carroll et al. 2002: 396 ff.). IAB-Bibliothek 313 42 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Abbildung 6 dargestellt, in der eine Marktsituation mit drei Generalisten (jeweils dargestellt durch einen Kreis) wiedergegeben wird. Dabei stellt der Raum innerhalb des Rechtecks den für den Markt relevanten Umweltraum dar. Der au ßerhalb der Kreise liegende Raum entspricht den Ressourcen, die von den Generalisten nicht genutzt werden und somit für Spezialisten verfügbar sind. Der innerhalb der Kreise liegende Raum ist der von den Generalisten beanspruchte Ressourcenraum. Findet nun ein Konzentrationsprozess statt und bleibt nur noch ein Anbieter übrig, so ist zwar der Marktanteil des überlebenden Generalisten gestiegen (ausgedrückt durch einen größeren Radius des den Generalisten repräsentierenden Kreises, vergleiche Abbildung 7), jedoch hat auch der Anteil der im relevanten Umweltraum nicht durch Generalisten genutzten Res sourcen an Umfang gewonnen. Diese erhöhte Verfügbarkeit an Ressourcen kann mit steigenden Erfolgschancen von Spe zialisten gleichgesetzt werden. Folglich ergibt sich ein Bild, das widersprüchlich erscheinen mag: Mit steigender Marktkonzentration erhöht sich die Anzahl an Spezialisten und es verbessern sich deren Überlebenschancen. Hat diese Aufteilung stattgefunden, so parti tioniert sich der Markt in zwei Teilbereiche, entsprechend den beiden Akteuren in einen Teilmarkt für Generalisten und einen für Spezialisten. Diese konkurrieren um unterschied liche Ressourcen, wodurch sich die Spezialisten einem direkten Wettbewerb mit den Ge neralisten entziehen können. Es ergibt sich also eine Situation, in der auf der einen Seite eine Marktkonzentration deutlich sichtbar wird und gleichzeitig durch die freiwerdenden Ressourcen Spezialisten gefördert werden. Dies resultiert in höheren Gründungsraten und verbesserten Überlebenschancen. Zieht man die Anzahl an Dimensionen45 mit in die Betrachtung ein, so ergibt sich mit steigender Komplexität eine sinkende Ressourcenabdeckung durch die Generalisten eines Marktes. Die für Spezialisten verfügbare Menge an Ressourcen 45 Zur Vereinfachung wird hier unterstellt, dass es sich bei den Dimensionen um Produkteigenschaften bzw. Kundenwünsche handelt. Abbildung 7: Ressourcenaufteilung bei hoher Marktkonzentration Quelle: Carroll und Hannan (2000: S. 267) Abbildung 6: Ressourcenaufteilung bei drei Generalisten Quelle: Carroll und Hannan (2000: S. 267) 43 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 nimmt im Gegenzug also zu. In einer der Ressourcenteilung verwandten Simulationsanalyse46 haben Péli und Noo teboom (1999: 1138 ff.) dies berechnet und kommen zu dem Ergebnis, dass die durch Generalisten nicht genutzten Ressourcen mit der Anzahl der zugrunde gelegten Dimensio nen stark ansteigen: Während bei zwei unterstellten Dimensionen nur zehn Prozent der Ressourcen frei verfügbar waren, stieg der Anteil auf über 26 Prozent bei drei Dimensio nen und auf 38 und 54 Prozent bei vier respektive fünf Dimensionen.47 Mit steigender Komplexität der Kaufentscheidung für die Konsumenten steigt also die Überlebensfähig keit für Spezialisten. Legt man zugrunde, dass sich in einem Markt die Kundenwünsche nach und nach entwickeln und mit Altern des Marktes zunehmen, so bedeutet dies eine höhere Anzahl an Spezialisten mit Reifung des Marktes. Die deutsche Automobilindustrie weist nach dem Zweiten Weltkrieg das oben beschriebene Muster auf. So ist in den 60erund 70er-Jahren des letzten Jahrhunderts eine große Anzahl an Markteintritten zu verzeichnen, denen eine Konzentrationsphase vorausgegangen war. Die vier größten Unternehmen hatten 1960 einen Marktanteil von zusammen 80 Prozent. Neben diesen großen marktbeherrschenden Unternehmen gab es aber eine große Anzahl an kleinen spezialisierten Anbietern (Carroll et al. 2002: 396). Es werden sich also unter bestimmten Bedingungen sowohl Generalisten als auch Spe zialisten denselben Raum teilen. Impliziert ein Markt mit zunehmenden Skalenerträgen, dass große Unternehmen hinsichtlich der Stückkosten kleinen Unternehmen gegenüber im Vorteil sind, so kann die Existenz kleinerer, spezialisierter Unternehmen auf die Rele vanz von anderen Wettbewerbsfaktoren zurückgeführt werden. Nischenanbieter entziehen sich, wie oben erwähnt, dem direkten Kostenwettbewerb und bedienen stattdessen eine Nachfrage, die für die in der Regel größeren Generalisten nicht lukrativ ist. Deren Kosten würden in solch einem Fall die damit verbundenen Erlöse übersteigen. Sobald innerhalb eines Ressourcenraums Marktsegmente bestehen, deren Ausbeutung für große Unternehmen ökonomisch nicht vorteilhaft ist, kann ein Spezialist diese Nische besiedeln und sich der spezialisierten Nachfrage zuwenden (Carroll 1985: 1271 f.). Eine Möglichkeit, sich einem Kostenwettbewerb mit Massenanbietern zumindest teilweise zu entziehen, zeigt 46 Das Anwendung findende geometrische Modell unterscheidet sich in den Implikationen nicht von dem der Ressourcenteilung. Lediglich bei der räumlichen Aufteilung der Spezialisten ergibt sich ei ne Besonderheit. Während im Modell der Ressourcenteilung von einer Existenz der Spezialisten in Randbereichen des Marktes ausgegangen wird, kommen diese im geometrischen Modell im gesam ten Markt vor, wenn auch mit einer höheren Wahrscheinlichkeit in den Randbereichen (Péli und Nooteboom 1999: 1146). 47 Warum die freigesetzten Ressourcen nicht einfach von einer größeren Anzahl an Generalisten genutzt werden, erklären die Autoren mit dem Wettbewerbsdruck. So würde die Anzahl an Konkurrenten drastisch mit der Zunahme der Dimensionen steigen, sofern man den Markt vollkommen abdecken möchte. Dies wäre für die etablierten Generalisten also mit großen Risiken und hohen Kosten ver bunden, sodass eine Expansion in solch einem hohen Ausmaß unterbleibt (Péli und Nooteboom 1999: 1143 ff.). IAB-Bibliothek 313 44 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen die Vorgehensweise von kleinen Produzenten, ihrem Produkt ein Image zu verleihen. Dieses betont gerade die Herstellung in einem Kleinbetrieb und zielt somit auf die Nachfrager ab, die einer Massenproduktion eher kritisch gegenüberstehen. Dies ist beispielsweise in der Brauereiindustrie mit ihren lokalen Betrieben der Fall, die oftmals nur einen sehr geringen Bierausstoß haben und gewissermaßen einen Kultstatus genießen. Eine weitere Form der Unterscheidung ist durch die Einteilung in rund K-Strategen gege ben.48 Unternehmen, welche als r-Strategen klassifiziert werden, stoßen möglichst schnell und aggressiv in eine Marktnische vor, um diese zu besetzen. K-Strategen wiederum drin gen in bereits verteilte und dicht besetzte Märkte ein. Sie setzen darauf, mittels eines effizienteren Organisationsprozesses Marktanteile erobern zu können. Demzufolge werden in Märkten, die bereits gesättigt sind, eher K-Strategen auftreten, in jungen Märkten hin gegen sollten r-Gründungen häufiger anzutreffen sein (Brüderl et al. 1996: 63 f.). Zieht man eine Technologiekomponente hinzu, so ist festzuhalten, dass durch Technologieverän derungen drastischer Art, sogenannte Technologiesprünge, die Chancen für Neueinsteiger steigen. Hierbei ist davon auszugehen, dass darunter alle Neuentwicklungen fallen, die bisheriges Know-how vollständig oder weitgehend obsolet machen. In solch einem Fall stehen die etablierten Firmen vor dem Problem, rechtzeitig auf den Zug aufzuspringen und die neue Technologie einzuführen. Für neue Unternehmen bietet sich hier die Chan ce, ein eventuelles Zögern der vorherrschenden Unternehmen zu nutzen und sich schnell Marktanteile durch die mit der Technologie eingehenden Vorteile zu erkämpfen. Geht man dagegen von einem Technologiefortschritt aus, der auf der bisherigen Technologie aufbaut, so wird dies eher den etablierten Unternehmen zugutekommen und die Chancen für Neueinsteiger, im Vergleich zu obigem Fall, mindern. Die Unternehmen sind hier in der Lage, auf die bestehenden Strukturen zurückzugreifen und diese in die neue Technologie mit einzubringen. Sie können sich so gegen Neueinsteiger im Markt gut zur Wehr setzen. In ersterem Falle werden Gründungen also vor allem dann erfolgreich sein, wenn sie ein aggressives Verhalten mit dem Ziel an den Tag legen, den Vorteil der neuen Technologie möglichst schnell auszuspielen, bevor andere Unternehmen diese übernehmen und den Vorteil damit nivellieren (Low und MacMillan 1988: 146). Carroll und Swaminathan (2000) betrachten die amerikanische Brauereibranche und fin den Hinweise auf das angesprochene Muster im Sinne der Ressourcenteilungstheorie inner halb einer Branche. Dabei zeigt sich, dass diese in den 30erJahren des 20. Jahrhunderts mit 934 Unternehmen eine relativ hohe Diversifikation 48 Die Bezeichnungen r und K sind der Wachstumsgleichung von Verhulst-Pearl entliehen. Dabei steht r für eine natürliche Wachstumsrate und K für die Aufnahmefähigkeit des betrachteten Marktes (Brittain und Freeman 1980: 311). 45 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 aufweist. In den folgenden Jahr zehnten fielen sehr viele dieser Firmen einem Konzentrationsprozess zum Opfer, der in dem Jahr 1983 mit nur mehr 43 Unternehmen gipfelte.49 Danach setzte eine Phase ein, in der sich neben den großen Unternehmen, die den Massenmarkt bedienen, kleine, sehr hoch spezialisierte Brauereien in dem Markt ansiedelten. Diese sogenannten Mikrobrauereien und Braupubs, die ihr gebrautes Bier in der eigenen Gaststätte ausschenken, konzentrieren sich auf eine sehr kleine Nachfrage und haben einen kleinen Ausstoß an Bier, wobei sich de ren Marktanteil in den 90er-Jahren des letzten Jahrhunderts auf zehn Prozent summierte. Die Antwort der Großbrauereien bestand unter anderem in einer Nachahmungsstrategie. Das Sortiment wurde um bestimmte Sorten dieser Mikrobrauereien erweitert. Trotzdem führte dies zu keiner Verdrängung der spezialisierten Kleinund Kleinstbrauereien, was im Sinne einer Ablehnung von Massenprodukten interpretierbar ist. Weiterhin wurden mit kleineren Brauereien Abkommen geschlossen, die den Vertrieb unter dem Logo der lokalen Brauereien garantierten, tatsächlich aber wurde das Bier in den Großbrauereien hergestellt. Letzteres stellte auch den Versuch dar, so die fehlende Akzeptanz bei den Ver brauchern zu erlangen. Dies kann dahingehend interpretiert werden, dass einer bestimmten Klientel die Identifikation mit einer Marke eines solchen Großunternehmens nicht möglich ist. In beiden Fällen ist die Entscheidung des Konsumenten also weniger auf die Produkteigenschaften, hier den Geschmack des Biers, zurückzuführen, sondern auf Eigenschaften, welche die Organisationsform betreffen, nämlich Massenproduzent und Massenvertreiber versus kleine lokale Brauereien. Der oftmals von Soziologen genannte Aspekt der Identität, der bereits oben schon einmal angesprochen wurde (siehe Kapitel 2.2.3), spielt also durchaus eine Rolle und äußert sich letztlich natürlich auch in ökonomischen Dimensionen, wenn es sich, wovon im Normalfall auszugehen ist, auf den Absatz oder die Produktion auswirkt. Genau dies haben sich auch die Mikrobrauereien zunutze gemacht und sie betonen daher den Unterschied zwischen sich und deren großen Pendants, um sich von diesen abzugrenzen. Das Ziel hierbei besteht darin, den offenen Preiswettbewerb zu vermeiden, der ihnen gegen die Großbetriebe kaum Chancen lassen würde (Hannan 2005: 65 f.). Ähnlich wie die oben genannte Studie wird in der Untersuchung von Carroll (1985: 1274 ff.) die Hypothese der Ressourcenteilung anhand eines Datensatzes von über 2.800 amerikanischen Tageszeitungen im Zeitraum von 1800 bis 1975 überprüft. Sowohl bezogen auf die Gesamtauflage der Zeitungen als auch die gesamten Werbeeinnahmen ergibt sich der Zusammenhang, wie er im Ressourcenteilungs-Modell erwartet wird: Mit steigender Marktkonzentration steigt die 49 Der Marktanteil der größten vier Unternehmen in den USA stieg von unter zehn Prozent auf über 80 Prozent in den 90er-Jahren des 20. Jahrhunderts (Carroll et al. 2002: 382). IAB-Bibliothek 313 46 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Überlebenswahrscheinlichkeit der spezialisierten Tageszeitungen an, während gleichzeitig die der Generalisten sinkt. Daneben sind noch die Studien von Swaminathan (1995) oder Freeman und Lomi (1994) zu nennen, die in ihrer Untersuchung Weingüter und Genossenschaftsbanken in den Mittelpunkt stellen und zu vergleichbaren Ergebnissen kommen. 2.2.5 Zwischenbilanz Insgesamt zeigt sich, dass die Organisationsökologie in vielfältiger Weise Ansatzpunkte für Einflüsse auf die Erfolgswahrscheinlichkeit von Neugründungen aufzeigt. Dies beginnt bereits durch den Prozess der Gründung und damit dem Festlegen auf einen bestimmten Umweltraum. Je nach Bevölkerung dieser Umwelt ergeben sich durch die Reputation und den Wettbewerb günstigere oder ungünstigere Erfolgsaussichten. Dies zeigt sich auch bei der Entscheidung, ob eine Spezialistenoder eine Generalistenstrategie verfolgt werden soll. Während in diesen beiden Fällen eher die Umgebung im Vordergrund der Argumentation steht, sind bei den Ausführungen zur Betriebsgröße und zum Betriebsalter Betriebscharakteristika im Zentrum der Betrachtung. Gerade auf das Alter bezogen zeigt sich, dass eine Vielzahl unterschiedlicher Zusammenhänge zu den Auswirkungen auf die Erfolgswahrscheinlichkeit vermutet wird. Bei der Betriebsgröße erscheint der Einfluss hingegen klarer. Neugründungen steigern ihre Überlebenschancen, wenn sie mit einer höheren Beschäftigtenzahl starten. Im Anschluss wird auf das persönliche Umfeld des Gründers und das betriebliche Umfeld der Neugründung eingegangen. Ebenso wird betrachtet, inwiefern sich die Erfolgschancen durch eine Verbesserung der quantitativen, aber auch qualitativen Informationsbereitstellung verändern. 2.3 Netzwerktheorie Der folgende Theoriestrang stellt die Bedeutung von Netzwerken für den wirtschaftlichen Erfolg eines Unternehmens in den Vordergrund. Dies ist besonders deswegen interessant, weil jeder Unternehmer in einen bestimmten sozialen Kontext eingebunden ist und sowohl eine Gründung als auch der laufende Betrieb eines Unternehmens nicht als isoliertes Ereignis anzusehen ist. Um ein Unternehmen zu gründen, bedarf es einer Geschäftsidee gepaart mit einer sich bietenden Gelegenheit, diese in die Tat umzusetzen. Die Identifikation einer solchen Gelegenheit hängt vom Informationsstand des potenziellen Gründers ab, der wiederum durch sein soziales Netzwerk, sprich das Beziehungsgeflecht an Freunden, Bekannten, Geschäftskontakten etc. beeinflusst wird. Das Ziel jedes Unternehmens ist es, die 53 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Neugründungen einhergehen, dies erschweren. Zum einen wurde schon häufiger auf die für Neugründungen beschränkten Überlebensaussichten verwiesen, was gerade für risikoaverse Arbeitnehmer ein Grund sein kann, ein anderes Angebot anzunehmen oder beim bisherigen Arbeitgeber zu verbleiben. Erschwerend kommt, ebenfalls wie im oben angesprochenen Fall der Investoren, eine Informationsasymmetrie zuungunsten der potenziellen Arbeitnehmer hinzu. Diese Probleme können durch Kontakte der gewünschten Arbeitnehmer mit Kollegen oder Mitarbeitern des Gründers verringert werden. Dadurch erhält der Gründer einen Anreiz, die Situa tion und Aussichten des Betriebes nicht zu beschönigen und verfälschen, da dies sich andernfalls innerhalb seines und anderer Netzwerke als rufschädigend erweisen würde. Die Folgen wären für den Gründer wahrscheinlich gravierender als der Vorteil, diesen einen Arbeitnehmer durch List gewonnen zu haben, von demotivierenden Auswirkungen bei dem getäuschten Mitarbeiter ganz abgesehen. Des Weiteren mag auch die persönliche Komponente, jemanden zu kennen, der bereits mit dem Gründer zu tun hatte, oder diesen selbst zu kennen, sich positiv auf den Entschluss auswirken, einen Arbeitsvertrag abzuschließen (Stuart und Sorenson 2005: 237 ff.). Stuart et al. (1999) verweisen darüber hinaus noch auf die Möglichkeit, dass Investoren ihre eigenen, oftmals weit verzweigten Netzwerke beanspruchen, um geeignete Arbeitskräfte für die Neugründung, in die sie investiert haben, zu empfehlen. Der Anreiz für Kapitalgeber, dies zu tun, besteht darin, dass sie ihr in die Gründung eingebrachtes Kapital möglichst hoch verzinst sehen wollen, was durch eine Verbesserung der Startbedingungen des neuen Betriebes wesentlich wahrscheinlicher wird. Als Beispiel aus der Praxis kann hier auf die Firma Kliener Perkins verwiesen werden, die Risikokapital zur Verfügung stellt. Aufgrund der langen Erfahrung in diesem Geschäft hat sie ein Netzwerk aus Firmen aufgebaut, welchen sie als Investor zur Verfügung stand. Aus diesem Pool bedient sie sich und vermittelt frühere Geschäftskontakte, vornehmlich frühere Gründer, an neu gegründete Unternehmen, wodurch sie der Gründung nicht nur mit finanziellem Kapital aushilft, sondern auch durch die Vermittlung von Humankapital unterstützend eingreift (Stuart und Sorenson 2005: 240 f.). Zuletzt ist noch das branchenspezifische Wissen zu nennen. Dieses ist nur schwer transferierbar und kann am besten durch eigens gemachte Erfahrungen in der jeweiligen Branche akkumuliert werden. Sofern ein Transfer in Betracht gezogen wird, ist zu berücksichtigen, dass dieser, insbesondere bei komplexen Sachverhalten, in der Regel lückenhaft und teils auch fehlerhaft erfolgen wird. In diesem Fall ist es hilfreich, wenn man über direkte Kontakte zu den Inhabern dieses Wissens verfügt. Auch hier ist es also vorteilhaft, wenn der potenzielle Entrepreneur über ein Netzwerk verfügt, welches entweder die besagten direkten Kontakte ermöglicht oder gar gleich eine Arbeitsstelle oder ein Praktikum in einem Betrieb IAB-Bibliothek 313 54 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen in der Branche, in der er sich selbstständig machen möchte (Stuart und Sorenson 2005: 241 f.).56 2.3.2 Qualität des Netzwerkes Aufgrund der Bedeutung von Netzwerken für den Erfolg eines Unternehmens wird im Folgenden kurz auf die Qualitätsmerkmale eines Netzwerkes eingegangen. Wie schon geschildert erfolgt durch die hohe Wahrscheinlichkeit von Beziehungen mit gleichartig gesinnten Personen eine Anhäufung redundanter Kontakte. Als redundant sind diese zu bewerten, da sie nur mit einer geringen Wahrscheinlichkeit zu neuen Informationen führen, die anderweitig den Gründer oder Unternehmer nicht oder nur mit deutlicher Verzögerung erreicht hätten. Hieraus ergibt sich die Schlussfolgerung, dass die Diversität eines Netzwerkes eine seiner wesentlichen Eigenschaften darstellt. Je vielfältiger und verschiedener die Kontakte, desto wahrscheinlicher wird man mit Informationen versorgt, die man sonst nicht oder nur sehr schwer erhalten hätte. Daneben spielt auch die Größe des Netzwerkes eine wichtige Rolle, wobei nicht pauschal „je größer, desto besser“ gilt. Zur Pflege des Netzwerkes müssen schließlich auch Ressourcen aufgebracht werden, die damit an anderer Stelle nicht mehr einsetzbar sind. Zwar wächst mit der Anzahl an Kontakten auch die Wahrscheinlichkeit, von Chancen zu erfahren. Jedoch ist es auch hier wichtig, die Diversität mit einzubeziehen. Wesentlich entscheidender als die bloße Zahl an Netzwerkkontakten ist die Zahl nicht redundanter Beziehungen. Vereinfachend wird dies an einem kurzen Beispiel dargestellt. Betrachtet werden zwei Netzwerke mit je drei Kontakten. Während das erste keine Verbindungen zwischen den Kontaktpersonen aufweist, ist beim anderen eine Verbindung zwischen allen Kontaktpersonen gegeben (ver gleiche Abbildung 8 und Abbildung 9). Im ersten Fall wird von einem losen Netz - werk ge sprochen, im zweiten von einem dichten Netzwerk. Die Kosten, die dafür aufzubringen sind, um das Netzwerk aufrechtzuerhalten, sind in beiden Fällen gleich. Während das lose Netzwerk drei nicht redundante Kontakte zählt, sind im dichten Netz werk zwei überflüssige Kontakte zu verzeichnen. Jede dieser Verbindungen führt zu den gleichen Personen und Informationen wie die erste Verbindung. Theoretisch könnte man also ohne Informationsverlust auf zwei der drei Ver bindungen verzichten. Noch entscheidender jedoch ist der Informationsvorteil, den man in dem losen Netzwerk erhält. Während im dichten Netzwerk durch 56 Für Informationen über die Relevanz von Organisationsnetzwerken und deren Charakteristika für Unternehmen siehe Gulati et al. (2005). 55 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 den hohen Grad der Vernetzung jeder von jedem weiß und somit Neuigkeiten sich sehr schnell verbreiten, ist dies im losen Netzwerk nicht der Fall. Hier erhält der Netzwerk koordinator (der betrach te te Gründer oder Unternehmer) einen In for mations vorsprung vor den an de ren Netz - werk mit glie dern. In so fern ist das lo se Netz werk, ge mes sen am Kosten-NutzenVerhältnis, effizien ter als das dichte Netz werk. Generell ist also ein Trade-off zwischen Diversität und Größe des Netzwerkes zu berücksichtigen. Im Idealfall wird durch einen Kontakt der Zugang zu einem anderen Netzwerkcluster ermöglicht, sodass die Informationsmöglichkeiten sich deutlich verbessern. Durch eine Beschränkung der Beziehungen auf nicht redundante Kontakte und die damit verbundene Einteilung in direkte und indirekte Kontakte,wird die Aufgabe, das Netzwerk aufrechtzuerhalten, quasi an die Personen ausgelagert, mit denen direkte Kontakte gepflegt werden. Verdeutlicht wird dies über die folgenden Abbildungen. Während in der Abbildung 10 die betrachtete Person in ihrem Netzwerk zu jedem Mitglied einen direkten Kontakt pflegt, zeigt Abbildung 11, wie trotz gleichen Informationsgehalts der Aufwand für die Pflege des Netzwerkes minimiert werden kann. Alle nicht redundanten Kontakte wurden gekappt, sodass man nur noch zu einer Person im jeweiligen Netzwerk eine direkte Beziehung aufrechterhält, die einem einen Zugang zu dem Subcluster gibt. Es lässt sich also festhalten, dass abhängig von der Struktur des Netzwerkes und dessen Effizienz (maximale Anzahl an nicht redundanten Kontakten unter gegebenen Umständen) sowie Effektivität (maximal mögliche Reichweite, im Sinne eines Zugangs zu möglichst vielen Kontakten, unter Erschließung von Zugängen zu Subclustern) die Informationen sich hinsichtlich der Qualität und zeitlichen Verfügbarkeit unterscheiden. Interessanterweise steigt mit der Effektivität des Netzwerkes auch das Interesse der Umgebung an dem Netzwerkkoordinator selbst. Durch den höheren Informationsstand und die schnellere zeitliche Verfügbarkeit ist dieser selbst dann in der Lage, die Informationen zu verwerten, wenn diese nicht seinen tatsächlichen Tätigkeitsbereich betreffen. Aufgrund seines guten Kenntnisstandes Abbildung 8: Netzwerkstruktur ohne Redundanzen Quelle: Eigene Darstellung, in Anlehnung an Burt (2000: 292). Gründer Abbildung 9: Netzwerkstruktur mit Redundanzen Quelle: Eigene Darstellung, in Anlehnung an Burt (2000: 292). Gründer IAB-Bibliothek 313 56 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen weiß er, wer mit diesen Informationen etwas anfangen kann, und ist somit in der Lage, eine Vermittlerrolle zwischen zwei anderen Kontakten einzunehmen, was sich positiv auf die Pflege dieser Kontakte auswirkt. Darüber hinaus ist es oftmals auch sehr hilfreich, innerhalb bestimmter Kreise bekannt zu sein, auch wenn man selbst diese Personen nicht kennt. Auch hierbei ist ein weit verzweigtes und diversi fiziertes Netzwerk sehr vorteilhaft (Burt 2000: 288 ff.). Somit verhelfen Netz werke und Allianzen zu Möglichkei ten und Erfahrungen, die sonst erst mit einem steigenden Alter der Organisation respektive einer größeren Erfahrung im operativen Geschäft einhergehen. Eine frühzeitige Positionierung am Markt und eine Stabilisierung der Gründung ist somit möglich, was sich positiv auf die Erfolgschancen des Unternehmens auswirken sollte (Baum et al. 2000: 269 f.). Dies zeigt sich bei einer Untersuchung von Powell et al. (1996). Die Autoren weisen bei US-amerikanischen Biotechnologiefirmen nach, dass sich solche Gründungen mit einem verzweigten und diversen Netzwerk durch eine bessere Positionierung im Markt, die mit einer reicheren Ausstattung an Informationen und Ressourcen verbunden ist, Vorteile gegenüber Konkurrenten mit einem weniger diversen Netzwerk verschaffen können. Bisherige Studien kommen zu dem Ergebnis, dass sich eher jene Gründer um die Nutzung ihrer Kontakte kümmern, deren Gründungsvorhaben schlechteren Ausgangssituationen gegenüberstehen. Man könnte in solch einem Fall von einer Kompensation der schlechteren Voraussetzungen (sei es durch mangelndes Humankapital oder eine schlechtere finanzielle Ausstattung) durch Nutzung von Beziehungen sprechen (Brüderl et al. 1996: 55). Einen Anhaltspunkt für die Wichtigkeit des Freundesoder Bekanntenkreises zur Erlangung von monetären Ressourcen und eine Unterstreichung der Vermutung, dass gerade die finanzielle Ausstattung von Gründungen oftmals unzureichend ist, liefert die Studie von Evans und Jovanovic (1989). In ihrer Betrachtung kommen die Autoren zu dem Ergebnis, dass durch einen unverhofften Geldsegen in Folge von Vererbungen ein überproportional hoher Anteil der Begünstigten den Übergang in die Selbstständigkeit wagt. Dies kann dahingehend interpretiert werAbbildung 10: Netzwerkstruktur mit Subcluster Quelle: Eigene Darstellung, in Anlehnung an Burt (2000: 294). Gründer Abbildung 11: Netzwerkstruktur mit Subcluster ohne Redundanzen Quelle: Eigene Darstellung, in Anlehnung an Burt (2000: 294). Gründer 57 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 den, dass bei diesen potenziellen Gründern zwar die Idee und Konzeption einer neuen Unternehmung vorhanden war, jedoch der Ausschlag zur Umsetzung durch die finanziellen Zuwendungen gegeben wurde. Scheinbar waren sie vorher nicht in der Lage, ausreichend Kapital zu beschaffen. Eine Studie von Granovetter (1973) kommt zu dem Ergebnis, dass sogenannte „weak ties“, bezogen auf berufliche Entwicklungsmöglichkeiten, die besten Informa tionen bieten. Unter solchen weak ties sind Beziehungen zu verstehen, die eher schwach ausgeprägt sind und bei denen die Kontakthäufigkeit eher gering aus fällt. Im Gegensatz hierzu stehen Freundschaften, bei denen die Verbindungen stark ausgeprägt sind und mit denen häufige Kontakte bestehen. In der Regel weisen Menschen eher kleinere Netzwerke mit engen Beziehungen zu einer überschaubaren Zahl von Freunden und Familienmitgliedern auf. Bei manchen Personen fallen diese Netzwerke jedoch sehr groß aus und es überwiegen flüchtige Verbindungen. Durch die weite Ausdehnung des Netzwerkes erfahren diese jedoch eher von relevanten Informationen. Dies wird auch in einer Untersuchung von Elfring und Hulsink (2003) bestätigt. In Anlehnung an den Begriff der Diversität in Kapitel 2.3.2 weist auch Granovetter (1973) darauf hin, dass durch die Verschiedenartigkeit der Kontakte im Fall des weit verzweigten Netzwerkes die Wahrscheinlichkeit wächst, dass man an Informationen partizipiert, die einen ansonsten nicht erreicht hätten. Zu diesem Ergebnis kommen auch Burt und Raider (2002), die in einer Untersuchung von weiblichen Absolventen eines MBA-Programms zu dem Schluss kommen, dass der Übergang in die Selbstständigkeit bei Absolventinnen mit einem diversen Netzwerk am höchsten ist. Rezulli et al. (2000) zeigen ein ähnliches Ergebnis. In der Betrachtung von Nascent Entrepreneurs gründen diejenigen mit einem „vielfältigeren sozialen Leben“ in einem höherem Maße. In Anlehnung an die Organisationsökologie wird von Baum und Oliver (1992) davon ausgegangen, dass durch einen Anstieg der Kontakte und Beziehungen zwischen Organisationen und/oder Institutionen des wirtschaftlichen Sektors die Gründungsrate und die Rate der gescheiterten Unternehmen beeinflusst wird. Erklärt wird dies durch mit der Ausgestaltung der Beziehungen einhergehende Legitimationsund Wettbewerbseffekte. Die Betonung liegt bei diesem Ansatz also nicht auf der Anzahl an Organisationen innerhalb einer definierten Umwelt, sondern auf der Einbettung der Organisationen in ihr Umfeld, gemessen an der Anzahl an Kontakten mit dieser. Ebenso wie die Organisationsökologie geht sie davon aus, dass mit steigender Einbindung der Organisation in ihre Umwelt die Legitimation der Organisationsform erhöht und der Zugang zu Ressourcen verbessert wird (Baum und Oliver 1992: 540 ff.). Die Studie betrachtet Organisationen im Bereich der Kinderbetreuung im Zeitraum von 1971 bis 1989 im Großraum Toronto, Kanada, und zeigt, dass mit steigender Vernetzung der Population steigende Gründungsraten IAB-Bibliothek 313 58 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen einhergehen. Diese Tendenz nimmt jedoch mit dem Grad an Einbettung ab, was als Hinweis interpretierbar erscheint, dass hierdurch Wettbewerbseffekte einhergehen, welche die Gründungsaktivitäten eher hemmen. Rückt man das Scheitern von Unternehmen in den Fokus der Betrachtung, so zeigt sich, dass mit steigendem Vernetzungsgrad der Population die Wahrscheinlichkeit, gezwungen zu sein, den Markt zu verlassen, für das einzelne Unternehmen sinkt. Unterscheidet man nach Organisationen mit solchen Kontakten und Organisationen, die isoliert von der restlichen Population ihrem operativen Geschäft nachgehen, so kann eine höhere Überlebenswahrscheinlichkeit bei Ersteren festgestellt werden. Dies gilt für das gesamte Spektrum an gemessenen Vernetzungsgraden. Zudem fällt auf, dass bei höherem Grad an Vernetzung der Population alle Unternehmen hiervon durch eine geringere Wahrscheinlichkeit zu scheitern profitieren. Dies kann dergestalt interpretiert werden, dass ab einem gewissen Vernetzungsgrad die erhöhte Legitimation und damit verbunden eine leichtere Ressourcenbeschaffung für alle Organisationen innerhalb der Population gilt. Sofern dieser Grad jedoch noch nicht überschritten ist, resultieren die Vorteile nur für die Organisationen, welche solche Kontakte und Beziehungen ausgebildet haben und einen Teil des Netzwerkes darstellen (Baum und Oliver 1992: 550 ff.). Außerdem ergibt sich bei etwas anderer Abgrenzung der Organisationen57 das für Gründungen inte ressante Ergebnis, dass Allianzen zwischen verschiedenen Organisationen gerade für junge Unternehmen von Vorteil sind, erklärbar durch einen Reputationsgewinn, eine gesteigerte Legitimation und einen verbesserten Zugang zu Ressourcen. Ein ähnliches Ergebnis ergibt sich auch für kleine Unternehmen. Dies führt demnach zu einer schwächeren Ausprägung des Verlaufs der liabilities of newness und smallness (Baum und Oliver 1991: 206 ff.). Stuart et al. (1999: 344 ff.) verweisen in ihrer Untersuchung, welche überwiegend Gründungen aus der Biotechnologiebranche umfasst, auf die Relevanz von Allianzen und Partner für den wirtschaftlichen Erfolg eines Unternehmens. So zeigen Gründungen mit solchen Verbindungen im Durchschnitt eine höhere Rate an Börsennotierungen mit einer höheren Kapitalisierung als vergleichbare Gründungen, die über keinerlei Allianzen oder Kontakte verfügen. Dies ist vor allem auf einen Statustransfer zurückzuführen, wodurch die Legitimation der Gründung in ihrem Umfeld erhöht wird, mit positiven Auswirkungen auf die Ressourcenbeschaffung. Interessant ist in diesem Zusammenhang, dass dabei nicht die Häufigkeit der Kontakte entscheidend ist, sondern mit wem diese Allianz eingegangen wird. Je älter dabei die Unternehmung ist, und auf je mehr Risikokapital sie be57 Der in der Studie der beiden Autoren von 1992 verwendete Datensatz stellt eine Teilmenge des 1991 genutzten Datensatzes dar. 59 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 reits zurückgreifen kann, desto stärker sinkt die Bedeutung prominenter Kontakte für das Unternehmen. Ein Beispiel, wie Firmen Aufmerksamkeit allein durch die Partnerschaft mit Personen des öffentlichen Lebens erlangen, ist durch das Unternehmen Gilead Sciences gegeben. Dieses amerikanische Biotech-Unternehmen wies in der Vergangenheit eine Reihe von prominenten Kontakten auf, darunter die zu dem ehemaligen Verteidigungsminister Donald Rumsfeld. Dass der Kontakt zu prominenten Personen einem eine gewisse Präsenz in den Medien bzw. den relevanten Kreisen sichert, konnte in Deutschland kurz nach der Bundestagswahl 2005 beobachtet werden. Der ehemalige Bundeskanzler Schröder ließ nach der verloren gegangenen Wahl seine politische Karriere ruhen und nahm stattdessen einen Posten im Aufsichtsrat des russischen Energielieferanten Gazprom an, wodurch Gazprom schlagartig einen größeren Bekanntheitsgrad in Deutschland erlangt hat. In einer Untersuchung von Firmen der amerikanischen Halbleiterindustrie für die Jahre 1985 bis 1991 weist Stuart (2000) nach, dass solche Gründungen mit innovativen Partnern auch höhere Umsätze aufweisen als vergleichbare Gründungen mit weniger innovativen Geschäftskontakten. Dies legt die Vermutung nahe, dass mit solchen potenten Partnern ein Effekt der Außendarstellung einhergeht, der es der Organisation erleichtert, potenzielle Kunden für ihr Produkt zu finden. Auch für die Vermutung, dass mit diesen Verbindungen ein Statustransfer einhergeht, der die Legitimation erhöht, finden sich gerade für Gründungen Belege. So profitieren diese in stärkerem Maße hiervon als vergleichbare ältere und größere, bereits etablierte Unternehmen. Baum et al. (2000) gehen in ihrer Untersuchung der Frage nach, inwieweit die von Stinchcombe (1965) ins Leben gerufene Imprinting-Hypothese (vergleiche Kapitel 2.2.3) für Neugründungen zutrifft. Mit einem Datensatz von kanadischen Firmen und Gründungen in der Biotechnologiebranche wird der Zeitraum von Anfang 1991 bis Ende 1996 untersucht. Die Autoren finden Hinweise, dass Gründungen mit einem vertikal ausgerichteten Netzwerk mit einer hohen Diversität in den Jahren nach Gründungsbeginn besser abschneiden als dies bei Konkurrenten ohne solche Netzwerkaktivitäten oder mit solchen geringerer Diversität der Fall ist.58 Dies trifft insbesondere auf innovative Aktivitäten zu, ausgedrückt durch eine größere Anzahl an Patenten und höhere Ausgaben für Forschung und Entwicklung. Dies stützt die Vermutung, dass durch Netzwerke Informationen und Wissen diffundieren. 58 Unter einer vertikalen Allianz ist die Zusammenarbeit mit Firmen der pharmazeutischen oder chemischen Industrie oder mit Unternehmen des Marketings zu verstehen, aber auch mit Forschungsinstituten, Kliniken, Universitäten oder Ähnlichen. Daneben können auch horizontale Allianzen bestehen, die mit Firmen der Biotechnologiebranche, also potenziellen Konkurrenten geschlossen werden (Baum et al. 2000: 268). IAB-Bibliothek 313 60 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen 2.3.3 Zwischenbilanz Anhand dieser Ausführungen wird deutlich, welchen Stellenwert die Unterhaltung eines Netzwerkes als strategisches Instrument für den Erfolg einer Neugründung hat. Entscheidend ist hierbei, dass die Netzwerkstruktur auf Redundanzen überprüft wird. Da hierdurch unnötig Ressourcen gebunden werden, die anderweitig besser einsetzbar sind, sollte die Anzahl solcher Redundanzen möglichst gering gehalten werden. Der Wert eines Netzwerkes, und hier insbesondere eines informellen Netzwerkes, lässt sich jedoch nicht nur auf Informationszwecke reduzieren. Redundante Netzwerkbeziehungen mögen aus dieser Sicht also vom Gründer durchaus bewusst in Kauf genommen werden. 2.4 Transaktionskostenansatz Anfangs wird zuerst auf das Konzept der Transaktionskosten eingegangen, um dann anschließend die Relevanz für das Gebiet der Neugründung zu erläutern. Die Theorie der Transaktionskosten wurde durch den bekannten Aufsatz „The Nature of the Firm“ von Coase (1937) begründet. Im Rahmen der neoklassischen Theorie ergibt sich eine Situation, in der Transaktionen nur am Markt stattfinden. Institutionen bzw. Organisationen, als deren persönliche Seite, dürften aufgrund der Annahmen und der sich daraus ergebenden Folgerungen eigentlich gar nicht erst existieren.59 Denn durch den Marktpreis werden im neoklassischen Modell sämtliche Knappheitsinformationen über die entsprechenden Güter wiedergegeben, wodurch sich eine problemlose Abstimmung von Angebot und Nachfrage ergibt (Kräkel 2004: 5 f.). Coase (1937) geht daher der Frage nach, warum Produkte und Dienstleistungen nicht nur in einer rein preisdeterminierten marktlichen Koordination bereitgestellt werden, sondern auch in hierarchischen Koordinationsformen bzw. Mischformen aus den beiden genannten Extremen. Maßgeblich für die Ausgestaltungsform sind die mit dem Koordinationsmechanismus verbundenen Transaktionskosten, da diese neben den Produktionskosten einen weiteren Kostenfaktor und damit auch einen Wettbewerbsfaktor für den Unternehmer darstellen. Dabei kann zwischen externen und internen Transaktionskosten unterschieden werden. Erstere fallen für die Nutzung des Marktes an, beispielsweise in Form von Such-, Informationsund Verhandlungskosten, um geeignete Transaktionspartner am Markt zu finden und sich über diese zu infor59 Bei dem Begriff Institution handelt es sich um einen unbestimmten Begriff, der umschrieben wird als ein System von Regeln und Normen inklusive der zur Durchsetzung dieser Regeln benötigten Mittel. Unter Organisationen werden Institutionen und die daran beteiligten Personen verstanden. Für eine detaillierte Beschreibung siehe Richter und Furubotn (2003: 7 ff.). 61 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 mieren. Interne Transaktionskosten entstehen durch die Erfüllung der zwischen dem Unternehmen und den Beschäftigten getroffenen Vereinbarungen. Hierzu zählen unter anderem Informationsund Überwachungskosten oder durch innerbetrieblichen Transport bedingte Transportkosten (Richter und Furubotn 2003: 58 ff.). Letztlich wird sich die Koordinationsform mit den geringsten Transaktionskosten durchsetzen. Theoretisch lässt sich im Rahmen einer Marginalbetrachtung eine optimale Betriebsgröße ableiten, bei der die Grenzkosten der hierarchischen Koordination den Grenzkosten der Koordination über den Markt entsprechen. Im Rahmen dieser Theorie werden die starken Annahmen der Neoklassiker, wie zum Beispiel die Annahme der vollständigen Information oder des Wegfalls von Tauschkosten, kritisiert. Die Koordination und Organisation von Prozessen, das Beschaffen der nötigen Produktionsfaktoren und in diesem Zusammenhang das Sammeln von Informationen über diese potenziellen Tauschpartner und Güter ist allerdings mit Transaktionskosten verbunden. Diese fallen sowohl auf intraals auch interorganisatorischer Ebene an (Picot et al. 1989: 361). Im Rahmen der Transaktionskostentheorie gilt für den Entrepreneur also folgender Zusammenhang (Alvarez 2003: 253): „... the entrepreneur recognizes opportunities in factor and production markets and understands how to coordinate processes in a firm that are too costly to coordinate through the market.“60 Williamson (1990) weist noch auf eine weitere Besonderheit der Transaktionskostentheorie hin, da in der neoklassischen Theorie davon ausgegangen wird, dass Verträge grundsätzlich vollständig sind und alle denkbar auftretenden Eventualitäten Berücksichtigung finden. Die Annäherung an die Realität durch die Transaktionskostentheorie beinhaltet jedoch unvollständige Verträge eher als Regelfall denn als Ausnahme. Diese Unvollständigkeit der Verträge wird unter anderem auf den Umstand der begrenzten Rationalität zurückgeführt. Hierdurch ist es nicht mehr möglich, sämtliche zukünftige Umweltzustände antizipieren zu können. Eine Folge hiervon kann sein, dass die ex-ante gemachten Annahmen ex-post betrachtet nicht mehr zutreffen. Dadurch ausgelöste Anpassungen verursachen Transaktionskosten in Form von Anpassungskosten. Der Versuch, einen Vertrag so auszugestalten, dass jegliche denkbare Situation vorweggenommen wird, wäre mit so hohen Transaktionskosten verbunden, dass die Ausgestaltung eines vollständigen Vertrages in der Realität keine verfügbare Option darstellt. Verallgemeinert gesprochen entstehen Transaktionskosten also bei der Übertragung, Durchsetzung und Bestimmung von Property Rights, für die es im Deut60 Alvarez (2003: 255) weist darauf hin, dass das immaterielle Wissen des Entrepreneurs durch die Institution der Firma oftmals besser geschützt werden kann als durch den Markt. Damit wird neben den Transaktionskosten im herkömmlichen Sinne ein weiterer Aspekt für die Frage nach dem Bestehen von Firmen angesprochen. IAB-Bibliothek 313 62 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen schen eine Vielzahl von Übersetzungen gibt.61 Am geläufigsten dürften jedoch die der Eigentumsoder Verfügungsrechte sein. Unter diesem Begriff werden die Rechte an einem Wirtschaftssubjekt verstanden, die zugleich auch eine Handlungsbeschränkung für andere Wirtschaftssubjekte darstellen können. Damit nun eine effiziente Allokation erfolgen kann, müssen diese Rechte vollständig spezifiziert sein. Darunter werden die Charakteristika der Exklusivität, Teilbarkeit, Transferierbarkeit und Allgemeingültigkeit verstanden. Ersteres bedeutet die eindeutige und vollständige Zuordnung der Rechte auf ein Wirtschaftssubjekt. Weiter sollten diese Rechte auch transferierbar sein, was eine Teilbarkeit voraussetzt. Die Allgemeingültigkeit der Rechte ist notwendig für deren Anwendbarkeit als Motivationsund Sanktionsmechanismus. Sofern diese Vorgabe nicht oder nur teilweise erfüllt ist, entstehen höhere Transaktionskosten, da gewisse Probleme, wie beispielsweise die Durchsetzung der unspezifizierten Property Rights auf juristischem Wege, oder die Kontrolle der Umsetzung der getroffenen Vereinbarungen mit höheren Durchsetzungsund Kontrollkosten verbunden sind (Sesselmeier und Blauermel 1998: 192 ff.). Weiterhin werden unter Transaktionskosten auch Anbahnungskosten (Kosten der Informa tionsbeschaffung und -verarbeitung), Vereinbarungskosten (Kosten von Vertragsverhandlungen) und Anpassungskosten (Kosten aufgrund von Änderungen bei den Vereinbarungen, beispielsweise durch verstärkte Qualitätskontrollen) verstanden. Diese können je nach Art und Ausmaß der Transaktionen einen fixen oder variablen Charakter haben. Sofern die Teilleistungen eher am Markt eingekauft werden, dominieren Anbahnungsund Vereinbarungskosten. Werden diese Leistungen durch langfristig abgeschlossene Vertragsbeziehungen immer von denselben Lieferanten erbracht, so haben die entstehenden Kosten einen fixen Charakter. Im Fall von oftmals wechselnden Lieferantenbeziehungen sind diese eher variabler Natur. Erstellt der Betrieb hingegen die Teilleistungen selbst, so dürften die Kontrollkosten überwiegen, die in der Regel fix sind (Picot 1982: 270 f.). Die Höhe der Transaktionskosten ist weiterhin von den Charakteristika der Transaktion und der Transaktionspartner abhängig. So können Transaktionen einmalig oder regelmäßig durchgeführt werden. Der Verhandlungspartner kann sich opportunistisch verhalten oder den Vertrag ordnungsgemäß erfüllen. Je nachdem, welche Eigenschaften bei einer Transaktion vorliegen, variieren auch die damit verbundenen Kosten. Unterscheidet man des Weiteren nach internen Transak tionskosten der Organisation und externen Transaktionskosten durch Inanspruchnahme des Marktes, so kann die Fragestellung Coases nach der Existenz 61 Dabei soll nicht näher auf die Definitionsvielfalt eingegangen werden, die mit den Begriffen Transaktionskosten und Property Rights verbunden ist. 69 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 Weiterhin besteht die Möglichkeit, dass der Gründer aus den gemachten Fehlern lernt und bei vergleichbaren Situationen eine andere Strategie anwendet. Insgesamt ist zu vermuten, dass sich die Chancen von „Wiederholungstätern“ eher verbessern als verschlechtern dürften (Low und MacMillan 1988: 501, Fußnote 4).70 Eine weitere Übertragung von gründungsspezifischem Humankapital wird durch das Rollenmodell geschildert. Diesem folgend haben potenzielle Gründer einen anderen Zugang zu unternehmerischen Tätigkeiten, wenn sich in ihrem Verwandtenoder Bekanntenkreis bereits Selbstständige befinden, die entsprechende Erfahrungen vermitteln können oder auch nur als Vorbild wirken. Daher kann vermutet werden, dass bei Personen, zu deren engeren Verwandtenoder Bekanntenkreis Selbstständige zu zählen sind, die Wahrscheinlichkeit höher ist, solch unternehmerisches Humankapital aufzunehmen oder vermittelt zu bekommen (Bögenhold 2002: 35). Interessant im Zusammenhang mit dem Humankapital ist auch eine Theorie von Lazear (2005), die mit den in dieser Arbeit zur Verfügung stehenden Daten leider nicht überprüfbar ist. Demnach unterscheiden sich potenzielle Gründer von abhängig Beschäftigten durch ihr Qualifikationsprofil. Vereinfacht gesagt besitzen Gründer ein breit angelegtes Humankapital und sind in vielen verschiedenen Disziplinen beheimatet. Abhängig beschäftigte Mitarbeiter hingegen weisen ein deutlich spezifischeres Qualifikationsmuster auf, sodass man von Alleskönnern auf der einen und Spezialisten auf der anderen Seite sprechen kann. Lazear (2005: 650) bringt dies wie folgt auf den Punkt: „... entrepreneurs differ from specialists in that entrepreneurs have a comparative disadvantage in a single skill but have more balanced talents that span a number of different skills.“ Er erkennt zwar an, dass auch die Risikoeinstellung für den Entschluss, ein Unternehmen zu gründen, eine Rolle spielt, jedoch geht diese in sein Modell nicht mit ein. In seiner Modellbetrachtung geht Lazear (2005) von dem einfachsten Fall zweier verschiedener Fähigkeiten aus. Diese determinieren, ob eine Person ein Unternehmen gründet oder sich spezialisiert und in abhängiger Beschäftigung tätig sein wird. Dabei wird das Individuum sich so entscheiden, dass sein Einkommen maximiert wird. Dieses wird von dem Faktor λ beeinflusst, welcher den Marktwert von Gründern darstellt. Sofern das Einkommen resultierend aus Gründungstätigkeit größer ist als das Alternativeinkommen aus abhängiger Beschäftigung, wird das betrachtete Individuum ein Unternehmen gründen. Je nach Höhe des Marktwertes von Gründern wird sich also der Pool von Entrepreneurs verkleinern oder vergrößern. 70 Sofern jedoch eine wiederholte Gründungsabsicht eines gescheiterten Gründers im Umfeld negative Assoziationen auslöst, wird sich dies natürlich auch negativ auf die Erfolgschancen der Neugründung auswirken und Erfahrungsgewinne einschränken oder gar überkompensieren. Ein oft genanntes Beispiel, in dem das Umfeld eine Wiederholung der Gründungsabsicht negativ sanktioniert, sind Banken, die in solchen Fällen bei der Kreditvergabe sehr zurückhaltend sind. In einer Überprüfung dieser Hypothese durch Wagner (2003a) findet sich jedoch für solch eine Stigmatisierung keine Bestätigung. IAB-Bibliothek 313 70 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen In weiteren Modellvariationen stellt Lazear (2005) fest, dass die Poolgröße auch von der Korrelation zwischen den beiden angenommenen Fähigkeiten abhängt. Sofern beide Fertigkeiten miteinander verwandt sind, werden viele Individuen sich für eine Gründertätigkeit entscheiden. Sind die beiden Fähigkeiten allerdings sehr verschieden, so tritt vor allem eine Spezialisierungstendenz auf. Erklärt wird dies mit der Annahme, dass das Einkommen von Entrepreneurs durch das Niveau der schwächeren Fertigkeit festgelegt wird. Teildisziplinen, die sehr verschieden voneinander sind, lassen vermuten, dass bei den meisten Individuen die Ausprägung der Fertigkeiten auch in sehr unterschiedlichem Ausmaß entwickelt sind. Dies hätte eine geringe Entlohnung zur Folge, die sich, wie oben beschrieben, nach dem Ausmaß der schwächeren Fertigkeit ausrichtet. Daher lohnt sich für die Mehrheit der Erwerbstätigen die Spezialisierungsstrategie. Mit zunehmender Komplexität des Produktionsprozesses, d. h. der Einführung weiterer zur Produktion voneinander unabhängigen benötigten Fähigkeiten in das Modell, sinkt der Pool an Entrepreneurs entsprechend obiger Argumentation weiter ab. Lazear (2005) betrachtet auch die Frage, inwieweit Humankapitalinvestitionen für Gründer und Spezialisten sinnvoll sind und in welche Fertigkeiten diese am besten investieren sollten. Er zeigt, dass Spezialisten immer in eine Fertigkeit investieren werden und die andere auf ihrem Ausgangszustand belassen. Bei niedrigen Grenzkosten für die schwächer ausgeprägte Fähigkeit ist es sogar möglich, dass das Individuum in die Fertigkeit investiert, die zu Beginn schwächer ausgebildet ist, statt in die stärker ausgeprägte. Ein differenzierteres Bild ergibt sich im Falle von Entrepreneurs. Hier sind drei Fälle denkbar (Lazear 2005: 649 ff.): Die Grenzkosten für die Investition in Humankapital übersteigen den durch • das Marktgleichgewicht festgelegten Marktwert des Entrepreneurs (λ) ⇒ Es werden keine Humankapitalinvestitionen getätigt. Die Grenzkosten der Investition in die eine Fertigkeit sind geringer als der • Marktwert des Entrepreneurs, die der anderen Fertigkeit übersteigen den Marktwert ⇒ Der Entrepreneur investiert nur in die Fertigkeit, welche den Marktwert unterschreitet. Die Grenzkosten der Investition in beide Fertigkeiten unterschreiten den Markt- • wert des Entrepreneurs ⇒ Der Entrepreneur investiert in beide Fertigkeiten. Dabei wird erst diejenige trainiert, welche schwächer ausgeprägt ist. Sobald diese das Niveau der anderen Fähigkeit übersteigt, wird der Entrepreneur in die andere investieren. Dies resultiert aus der Annahme, dass der Lohn des Entrepreneurs durch die schwächer ausgeprägte Fertigkeit determiniert wird. Lazear (2005) findet eine Bestätigung seiner Hypothese durch eine empirische Überprüfung mit Daten von Stanford-Absolventen. Diese empirischen Belege 71 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 können jedoch verschieden interpretiert werden. Einerseits ist zu vermuten, dass Personen mit einer ausgeglichenen Ausstattung von Fähigkeiten und Fertigkeiten sich entschließen, ein Unternehmen zu gründen. Andererseits kann es jedoch auch umgekehrt sein. Jene Personen, die in ihrer Zukunft bereits mit dem Gedanken einer Selbstständigkeit spielen, können sich bewusst dafür entscheiden, in bestimmte Fertigkeiten zu investieren, und nehmen hierfür verschiedene Jobs mit unterschiedlichen Anforderungsprofilen an. Letztlich wird jedoch unabhängig von diesen beiden Interpretationsmöglichkeiten die These von Entrepreneurs als Alleskönner oder „Jacks-of-all-trades“ bestätigt (Lazear 2005: 676).71 Geht man von einem rational handelnden Individuum aus, so wird dieses nur dann ein Unternehmen gründen, wenn die daraus zu erzielenden materiellen und immateriellen Erträge die alternativ erzielbaren Erträge übersteigen. Diese Alternative ist meist darin zu sehen, dass der potenzielle Gründer weiterhin einer unselbstständigen Tätigkeit nachgeht und hieraus sein Einkommen erzielt. Gemäß des oben getroffenen positiven Zusammenhangs zwischen Produktivität und Einkommen kann man daraus folgern, dass gut ausgebildete potenzielle Gründer über bessere Chancen und damit auch über höhere Einkommenschancen verfügen als dies bei vergleichbaren potenziellen Gründern mit geringerer Ausbildung der Fall sein dürfte. Die Tatsache, dass potenzielle Gründer in einer abhängigen Tätigkeit über ein höheres Einkommen und bessere berufliche Chancen verfügen als deren Pendants mit geringerem Humankapital, hat unter Umständen jedoch weitere Auswirkungen. Die daraus folgenden höheren Opportunitätskosten können zur Folge haben, dass solche Gründer auch höhere Ansprüche an die Erfolgskriterien stellen und somit unter Umständen den Betrieb schneller wieder einstellen. Folglich kann eine Situation entstehen, in der ein Unternehmen zwar Gewinne erwirtschaftet, aber aufgrund einer besseren Alternative von einer Fortsetzung der Geschäftstätigkeit abgesehen wird (Gimeno et al. 1997: 756 f.).72 Die Frage, ob Individuen mit höherem Humankapital eher ein Unternehmen gründen, lässt sich somit nicht eindeutig beantworten. Erschwert wird dies noch, wenn man berücksichtigt, dass die zeitliche Dimension auch eine nicht unwesentliche Rolle spielt, insbesondere wenn man die Wechselkosten, die durch den Übertritt in die Selbstständigkeit entstehen (z. B. Kosten für die Eröffnung eines Betriebes) mit einbezieht. Gerade für ältere Arbeitnehmer, die eine große Berufserfahrung und damit ein hohes Humankapi71 Für eine weitere Überprüfung der „Jacks-of-all-trades“-Hypothese sei auf Wagner (2003b) verwiesen, der mittels deutscher Daten ebenfalls eine Bestätigung dieser Hypothese erhält. 72 Dies steht im Gegensatz zur These der darwinschen Auswahl, die durch Penrose gut auf den Punkt gebracht wird: „... positive profits can be treated as the criterion of natural selection – the firms that make profits are selected or ‚adopted’ by the environment, others are rejected and disappear.“ (Penrose 1952: 810). IAB-Bibliothek 313 72 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen tal aufweisen, mag sich dadurch ein solch ungünstiges Kosten-Nutzen-Verhältnis ergeben, dass sie sich entschließen werden in einer abhängigen Beschäftigung zu verweilen. Denn aufgrund des zu geringen Zeitraums bis zum Rückzug aus dem Erwerbsleben ist es den potenziellen Gründern nicht mehr möglich, die entstehenden Wechselkosten durch den Überschuss der Erträge aus der Selbstständigkeit zu kompensieren. Sofern eine Gründung erfolgt, kann erwartet werden, dass Betriebe von gut ausgebildeten Gründern über höhere Erfolgschancen als die Betriebe von Gründern mit einem geringeren Humankapital verfügen. Dies ist unter anderem auf Produktivitätseffekte zurückzuführen, also beispielsweise einer effizienteren Organisation der internen Prozessstruktur. Aber auch der bessere Umgang mit der Umwelt des Unternehmens, also Kunden, Lieferanten, Banken etc., wird sich vorteilhaft für solche Betriebe auswirken. Abseits der sich im operativen Geschäft der Gründung bemerkbar machenden Produktivitätseffekte kann aber auch auf Selektionseffekte durch das Humankapital verwiesen werden, die bereits im Vorfeld der Gründung wirken. Selektionseffekte haben zur Folge, dass Gründungen von Personen mit hohem Humankapital ceteris paribus über bessere Erfolgsaussichten verfügen als solche von Gründern mit geringerem Humankapital. Zurückgeführt werden kann dies auf verschiedene Ursachen. Eine Person mit guter Ausbildung und großer Berufsoder Branchenerfahrung ist, wie oben bereits angedeutet, in der Lage, im Zeitverlauf aufgrund des höheren Verdienstes mehr Geld zurückzulegen und in die Gründung mit einzubringen als ein vergleichbares Individuum mit geringerem Humankapital. Dies wird durch eine Untersuchung von Åstebro und Bernhardt (2005: 71 f.) mit einem amerikanischen Datensatz bestätigt, die zu dem Ergebnis kommt, dass Gründer mit einem höheren Humankapital auch über ein höheres Vermögen verfügen und deren Gründungen ein höheres Startkapital aufweisen als vergleichbare Gründungen von Entrepreneurs mit einer geringeren Bildung und Berufserfahrung. Weiter können sich bietende Chancen und Gelegenheiten zur Gründung eines neuen Unternehmens besser eingeschätzt und realisiert werden. Außerdem kann man annehmen, dass diese Chancen für Personen mit höherem Humankapital aufgrund ihrer in einem Unternehmen hierarchisch höher angesiedelten Position auch eher zugänglich sind.73 Durch den damit verbundenen besseren Überblick über die Prozesse und den Markt und den höheren Informationsdurchlauf ist es wahrscheinlicher, dass sie von vorhandenen Chancen erfahren und deren Potenzial eher erkennen. Es fällt also besser ausgebildeten und erfahreneren Gründern oder 73 Es kann außerdem vermutet werden, dass Personen mit großer Berufserfahrung auch über ein effektiveres Netzwerk verfügen, wodurch sich dieselbe Schlussfolgerung ergibt. 73 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen Kapitel 2 potenziellen Gründern leichter, die Erfolgsaussichten einer Neugründung einzuschätzen und dieses Vorhaben in die Tat umzusetzen (Brüderl et al. 1996: 49 f.). Neben den direkt auf den Unternehmenserfolg einwirkenden Effekten treten jedoch auch indirekte Effekte auf, die letztlich den Ausschlag über Scheitern oder Erfolg einer Gründung geben. Gerade die formalen Qualifikationsabschlüsse können Auskunft über nicht beobachtbare Charakteristika, wie Intelligenz oder Fleiß der Person, geben. Meist wird diese Signalfunktion im Zusammenhang mit der Auswahl von abhängig Beschäftigten verwendet. Bei der Einstellung von neuen Mitarbeitern stellt beispielsweise die Unsicherheit über die individuelle Produktivität eines Bewerbers ein Problem für den Unternehmer oder Manager dar. Dieses Risiko kann durch die oben genannten beobachtbaren Merkmale zumindest verringert werden (Spence 1973: 356 f.). Im Zusammenhang mit Gründungen kann ebenfalls durch solche Merkmale eine Signalwirkung erzielt werden. So können formale Abschlüsse auch eine Außenwirkung auf Kunden, Lieferanten oder Kapitalgeber haben. Gerade Letztere haben die Kreditvergabe an strenge Kriterien gerichtet, unter denen auch die Qualifikation und Berufserfahrung eines Gründers eine entscheidende Rolle spielt (Bates 1990: 551). Berücksichtigt man allerdings die 2004 getroffene Entscheidung der Bundesregierung, in einer Vielzahl von Branchen den Meisterzwang aufzuheben, so mag gerade der Ausweis eines Meisterzertifikats auf die Kunden eine so bisher nicht vorhandene Signalfunktion für eine qualitativ hochwertige Arbeitsausführung erfüllen. Das Meisterzertifikat stellt für den Kunden somit eine Möglichkeit der Überprüfung dar, ob der potenzielle Vertragspartner auch in der Lage ist, die angedachten Aufgaben ordnungsgemäß zu erfüllen. Letztlich kann man also aus Sicht der Humankapitaltheorie aufgrund der Produktivitätsund Selektionseffekte vermuten, dass Gründungen von Gründern mit einem hohen Humankapital besser abschneiden als vergleichbare Gründungen von Gründern mit einem geringeren Humankapital. Dies gilt sowohl für das Überleben als auch für die Wachstumschancen einer Neugründung. Dies zeigt sich auch bei einer Studie von Bosma et al. (2004: 232 f.), die bei einer Betrachtung von holländischen Neugründungen unter anderem zu dem Ergebnis kommt, dass das Abschneiden der Gründung (bezogen auf Überleben, Gewinn und Beschäftigung) und das Vorhandensein branchenspezifischen Wissens seitens des Gründers in einem positiven Zusammenhang stehen. Gimeno et al. (1997: 774 ff.) greifen die eingangs in dieser Arbeit erwähnte Problematik auf, dass Erfolg in unterschiedlichster Weise gemessen werden kann. In ihrer Betrachtung gehen sie unter anderem auf die den Gründern innewohnende eigene Anspruchshaltung ein. Schließlich ist nicht nur die ökonomische Performance des Unternehmens isoliert zu betrachten, sondern sind alternative Betätigungsmöglichkeiten, die intrinsische Motivation des Gründers sowie die durch IAB-Bibliothek 313 74 Theoretische Überlegungen zu Neugründungen einen Wechsel anfallenden Kosten zu berücksichtigen. Es zeigt sich, dass gerade Neugründungen von Gründern mit geringer Anspruchshaltung trotz eines ökonomisch schlechten Ergebnisses weiter bestehen. Außerdem weisen Gründungen von Unternehmern mit einem höheren allgemeinen Humankapital zwar eine bessere Performance auf, jedoch nicht höhere Überlebensraten. Letzteres würde dafür sprechen, dass neben der Performance auch die Anspruchshaltung des Gründers wächst und dass bei Nicht erreichen der gesetzten Ziele das Unternehmen eingestellt wird. Bei betriebsspezifischem Humankapital zeigt sich, dass nur das ökonomische Ergebnis verbessert wird, wodurch die Überlebenschancen erhöht werden. Die eigene Anspruchshaltung hingegen bleibt davon unberührt. Daneben weisen Gründer mit bestimmten Attributen verglichen mit anderen Gründern eine niedrigere Untergrenze auf, ab der ein Unternehmen eingestellt wird. Dies ist beispielsweise beim Alter des Gründers, stark intrinsischer Motivation sowie Erfahrungen mit Selbstständigkeit im Familienkreis der Fall. Sofern Gründer ein höheres Alter aufweisen, in hohem Maße intrinsisch motiviert sind oder ein Familienunternehmen in x-ter Generation führen, wird ein schlechtes Abschneiden eher in Kauf genommen und das Überleben des Unternehmens erhält einen sehr hohen Stellenwert. Festzuhalten bleibt also, dass Gründern mit steigendem Humankapital auch höhere Erfolgschancen für ihr Gründungsvorhaben zugesprochen werden können. Allerdings ist gerade bezogen auf das Überleben ein Trade-off zu berücksichtigen. Zwar steigen durch das höhere Humankapital die Überlebenschancen, jedoch verbessern sich auch die alternativen Betätigungsmöglichkeiten für den Gründer. Dies wiederum beeinflusst maßgeblich die Austrittsentscheidung. So kann es dazu kommen, dass der Gründer, statt die Gründung weiterzuführen, sich für eine nicht selbstständige Tätigkeit entscheidet, die ihm einen höheren Nutzen stiftet. 75 Kapitel 3 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Während im vorangegangenen Kapitel die für den Erfolg einer Gründung relevanten Theorien dargestellt wurden, wird darauf basierend im Folgenden eine spezifischere Einteilung in personen-, betriebsund umfeldbezogene Ansätze vorgenommen. Innerhalb dieser Einordnung erfolgt die Konkretisierung der im Verlauf der ökonometrischen Untersuchung zu betrachtenden Hypothesen. Zieht man das Überleben und das Beschäftigungswachstum einer Neugründung als Erfolgskriterium heran und versucht zu beantworten, wodurch diese beeinflusst werden, so dürfte die Persönlichkeitsstruktur des Gründers einen maßgeblichen Einflussfaktor darstellen. Eine Reduzierung der Betrachtung allein auf die Person des Gründers wäre allerdings eine zu starke Vereinfachung. Auch betriebliche und das Umfeld der Gründung betreffende Faktoren mögen eine wichtige Rolle bei der Frage spielen, ob eine Gründung am Markt erfolgreich oder weniger erfolgreich sein wird. Um eine zu einseitige Betrachtung auf die Person des Gründers zu verhindern, sollen daher darüber hinaus noch die betrieblichen Charakteristika und das Umfeld der Neugründung mit einbezogen werden. Dies stellt eine in der Literatur durchaus übliche Unterscheidung dar (Müller-Böling und Klandt 1993). Dabei ist natürlich zu bedenken, dass eine Zuordnung der Charakteristika nicht immer eindeutig trennscharf auf die drei genannten Bereiche erfolgen kann, jedoch wird durch diese Systematik die Übersichtlichkeit hinsichtlich der Einflussfaktoren gefördert. 3.1 Personenspezifische Ansätze Unter den personenspezifischen Ansätzen werden Einflussgrößen zusammengefasst, die in Zusammenhang mit der Person des Gründers stehen und von denen ein bedeutender Einfluss auf den Erfolg der Neugründung erwartet wird. So werden beispielsweise die Startchancen oder generell die Erfolgschancen des Unternehmens abhängig vom mikrosozialen Umfeld der Gründer variieren. Entsprechend dem oben angesprochenen Rollenmodell werden Gründer einen anderen Zugang zu unternehmerischen Tätigkeiten haben, wenn sich in ihrem Verwandtenoder Bekanntenkreis bereits Selbstständige befinden, die entsprechende Erfahrungen vermitteln können oder einfach nur als Vorbild wirken.74 In eine ähnliche Richtung zielt die Argumentation, dass potenzielle Gründer mit einem gut ausgebauten Netzwerk ihr Vorhaben mit einer höheren Wahrscheinlichkeit umsetzen als es ver74 Dies trifft insbesondere auch auf potenzielle Selbstständige (Nascent Entrepreneurs) zu, für welche solche Vorbilder im persönlichen Umfeld einen entscheidenden Einfluss auf die Entscheidung einer möglichen Selbstständigkeit haben können (Wagner 2005: 32). IAB-Bibliothek 313 76 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen gleichbare Gründer tun, die nicht über ein derart ausgeprägtes Netzwerk verfügen (Bögenhold 2002: 35).75 Frühe Abhandlungen, die sich mit der Person des Unternehmers befassen, betonen die Funktionen, die ein Unternehmer ausübt. Knight (1921) sieht beispielsweise in dem Unternehmer eine Person, die eine Situation der Unsicherheit so einschätzen kann, dass Entscheidungen und Investitionen mit kalkulierbarem Risiko getroffen werden können. Aus einem anderen Blickwinkel betrachtet Schumpeter (1943) den Gründer. Für ihn ist der Unternehmer ein Innovator, der schöpferisch tätig wird. Diese schöpferische Tätigkeit erfolgt auf unterschiedlichen Gebieten. So kann ein Gründer im klassischen Sinne ein neues Produkt auf den Markt bringen, welches so bisher noch nicht angeboten wurde. Die Innovation kann jedoch auch durch Schaffung neuer Absatzund Zuliefermärkte erfolgen, was eine Reorganisation von Branchen mit sich bringen kann. Im Rahmen dieses Ansatzes wird auch verständlich, aus welchem Grund Schumpeter den Unternehmer als „kreativen Zerstörer“ bezeichnet. Durch dessen Tätigwerden am Markt ist oftmals ein Wandel im bisherigen wirtschaftlichen Ablauf festzustellen. Kirzner (1973) hingegen betont die Fähigkeit von Unternehmern, Informationsasymmetrien gewinnbringend auszunutzen. Der Entrepreneur verfügt dementsprechend über Informationen, die nicht jedermann zugänglich oder verwertbar sind, und nützt diese Informationsvorsprünge, um sein Eigentum zu mehren (Bulmahn 2002: 10 f.). Bereits hieraus wird ersichtlich, warum die empirische Forschung sich anfangs sehr stark auf die Person des Gründers konzentriert hat. Ein praktischer Grund hierfür ist wohl darin zu sehen, dass sich persönliche Eigenschaften des Gründers empirisch leichter erheben lassen als es beispielsweise bei Umfeldcharakteristika der Fall ist. Dies lässt insgesamt auf eine Verzerrung der Häufigkeit empirischer Studien zugunsten der personenbezogenen Ansätze schließen (Brüderl et al.1996: 35 f.). Eine weitere Herangehensweise stellen die sogenannten Traits-Ansätze dar. Hier werden die Motivation des Gründers und dessen mikrosoziales Umfeld in die Betrachtung mit eingebunden. Des Weiteren finden auch soziodemographische Merkmale, also Alter, Geschlecht oder Bildung der Gründerperson, Berücksichtigung. Wesentliche Aspekte, welche in der Literatur genannt werden, sind die Leistungsmotivation oder die Herkunft des Gründers. Die Traits-Ansätze wurden umfangreich kritisiert und im Folgenden soll nur kurz auf einige wesentliche Kritikpunkte eingegangen werden. Insgesamt fällt bei der auf die Gründerperson konzentrierten Forschung auf, dass es mit dem Leadership-Ansatz bereits eine ähnliche Stoßrichtung in der Vergangenheit gegeben hat. Dessen Ziel war es, eine Gründeroder Führerpersönlichkeit herauszufiltern, mit 75 Vergleiche hierzu das Kapitel 2.3 zur Netzwerktheorie. 77 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen der quasi eine Erfolgsgarantie verbunden war. Die Verfechter eben jener Theorie kamen nach langer Forschung zu der Einsicht, dass es solche Erfolg versprechenden Persönlichkeitsmerkmale nicht gibt (Brüderl et al. 1996: 34 f.). Eine zu starke Beschränkung auf die Eigenschaften des Gründers führt letztlich auch zu einer Unterschätzung der Möglichkeiten, sich gewisse Fähigkeiten und Fertigkeiten erst im Nachhinein durch Lernen anzueignen (Ulhøi 2005: 939). Außerdem sollte generell der Gründungskontext Berücksichtigung finden. So wird der Gründer eines gewöhnlichen Handwerksbetriebs sicher andere Qualifikationen und Fertigkeiten benötigen als ein Gründer eines Unternehmens im High-Tech-Bereich. Aldrich und Wiedenmayer (1993) weisen darauf hin, dass durch die starke Fokussierung auf die Person des Gründers in der Vergangenheit der Blick auf die Gründungen selbst und das Umfeld dieser Gründungen verloren gegangen ist. Ein weiterer Aspekt ist in der Dynamik des Gründungsprozesses zu sehen. Dieser setzt sich aus verschiedenen Phasen zusammen, die jeweils einen unterschiedlichen Anspruch an den Gründer stellen.76 Hier eine universale Kombination von Charakteristika zu suchen, die Erfolg versprechend scheint, ist wenig sinnvoll (Preisendörfer 2001: 34 f.). Und selbst wenn ein Entrepreneur eine Kombination von Charakteristika aufweist, die sich als besonders günstig für eine mögliche Selbstständigkeit erweist, ist es eine zu starke Vereinfachung, von einem dauerhaft gleichgerichteten und in seinem Ausmaß gleich hohen Einfluss auszugehen (Wanzenböck 1998: 20). Dies mag einen zu der Auffassung gelangen lassen, dass man sich in der Vergangenheit zu stark auf die Person des Entrepreneurs konzentrierte, und könnte dazu führen, dass man den individuellen Charakteristika der Gründerperson zukünftig weniger Beachtung schenken wird. Allerdings muss natürlich auch immer bedacht werden, dass Neugründungen häufig mit nur einem Gründer ohne weitere Beschäftigte starten und oftmals auch sehr geringe Beschäftigtenzahlen in ihrem weiteren zeitlichen Verlauf aufweisen. Und hier ist durchaus zu vermuten, dass die individuellen Eigenschaften des Unternehmers auch einen nicht unerheblichen Einfluss nehmen werden. Aus diesen Gründen wird im Folgenden nun auf einige, aus Sicht der Arbeit wesentliche, individuelle Charakteristika eingegangen. Jedoch ist auch zu berücksichtigen, dass gerade Kleingründungen kaum Möglichkeiten besitzen, ihre Umwelt zu beeinflussen, wie dies vielleicht größeren Gründungen möglich ist (Preisendörfer und Voss 1990: 109 f.). Eine einseitige Fokussierung auf die Gründerperson wäre somit eine unvollständige Herangehensweise und würde folglich zu kurz greifen. Daher wird anschließend nach der Betrachtung der soziodemo76 Allein die grobe Trennung in Gründungsvorbereitung und -durchführung verlangt von dem Gründer verschiedenste Anforderungen. Bedenkt man, welch unterschiedliche Phasen ein Betrieb im Laufe der Zeit durchläuft, so zeigt sich, dass in einer normalen Kleingründung eher ein Allrounder benötigt wird, der verschiedene Fähigkeiten aufweist und diese je nach Phase, welche der Betrieb durchläuft, zum Einsatz bringt. IAB-Bibliothek 313 78 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen graphischen Merkmale der Gründerperson auf Betriebsspezifika und Merkmale des Umfelds der Gründung eingegangen. 3.1.1 Charakteristika des Gründers Durch die Person des Gründers und seine Charakteristika wird ein Erklärungsbeitrag hinsichtlich Erfolg oder Nichterfolg seiner Unternehmensgründung erwartet. In Verbindung mit den in den Kapiteln 5 und 6 stattfindenden ökonometrischen Untersuchungen wird anschließend auf die soziodemographischen Merkmale, wie Geschlecht, Alter, Bildung etc., eingegangen, welche in den multivariaten Regressionen verwendet werden. Geschlecht des Gründers Das offensichtlichste personenspezifische Unterscheidungsmerkmal ist im Geschlecht des Gründers gegeben. In der Literatur wird oftmals auf unterschiedliche geschlechtsspezifische Handlungsweisen verwiesen. Diese können auf eine unterschiedliche Ausstattung mit Humankapital oder sozialem Kapital von Frauen und Männern und unterschiedliche Führungsqualitäten und Mangementfähigkeiten zurückgeführt werden. Daneben mögen aber auch weitere Gründe für ein unterschiedliches Abschneiden der Gründungen von Männern und Frauen ausschlaggebend sein. Dazu zählen zum Beispiel die Notwendigkeit, ein Einkommen erzielen zu müssen, oder die Flexibilität, die Kinderbetreuung organisieren zu können. Häufig wird Frauen auch eine geringere Risikoaffinität unterstellt. Die höhere Risikoaversion führt letztlich auch zu der Hypothese, dass Frauen ihr Unternehmen zurückhaltender mit Fremdkapital ausstatten (Carter 2002).77 Die Vermutung einer geschlechtsspezifischen Risikoauffassung wird bei Eckel und Grossman (2002) untersucht, die in einem Experiment Männern und Frauen verschiedene Glücksspiele zur Auswahl stellen. Eine der zur Wahl stehenden Optionen stellt einen sicheren Auszahlungsbetrag dar, die anderen hingegen bringen höhere Gewinne mit sich, jedoch zu einem bestimmten Risiko, statt eines Gewinns einen Verlust zu verbuchen. Dabei nimmt mit Höhe des zu erzielenden Gewinns das Risiko zu. Die Autoren der Studie kommen zu dem Ergebnis, dass tatsächlich Unterschiede zwischen den Geschlechtern zu vermerken sind und Frauen die weniger risikobehaftete Alternative bevorzugen. Jedoch gibt es auch Studien, die dies nicht nachweisen können, wie zum Beispiel die Arbeit von Schubert et al. (1999). 77 Dies zeigt sich auch bei Wagner (2007: 8), der bei der Betrachtung von Nascent Entrepreneurs feststellt, dass die Furcht des Scheiterns für Frauen eine größere Bedeutung einnimmt als dies für Männer der Fall ist. Demnach geben mehr Frauen als Männer (zwölf Prozentpunkte Unterschied) an, dass dies für sie ein Grund ist, um ein Gründungsvorhaben nicht in die Tat umzusetzen. 85 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen neuen Betriebes steigt. Zurückgeführt wird dies unter anderem auf die größere Berufsund Lebenserfahrung, die in wichtige Entscheidungen mit einfließt. Jedoch erscheint es realistischer, statt eines monoton ansteigenden Verlaufs einen nichtlinearen Verlauf der Überlebenswahrscheinlichkeit anzunehmen. Dies resultiert zum einen daraus, dass ab einem bestimmten Alter der Ruhestand für den Gründer immer mehr in den Mittelpunkt rückt. Gleichzeitig dürfte damit seine Risikobereitschaft abnehmen, um den Ruhestand aus finanzieller Sicht nicht mehr zu gefährden (Woywode 1998: 130 f.). Zum anderen mag ein möglichst hohes Wachstum auch nicht mehr das Hauptziel des Gründers sein, sondern es wird eher in einem gleichbleibenden Wirtschaften gesehen, mit einer konstant gehaltenen Beschäftigung (Brüderl et al. 1996: 116). Ein Wechsel des Gründers in den Ruhestand führt dann oftmals zu einer Situation, in der das Unternehmen zwar durchaus noch tragfähig ist, jedoch mangels Nachfolge aufgegeben wird. Die Gründe hierfür liegen unter anderem in einer mangelhaften Planung des Gründers für die Zeit nach dem Rückzug aus dem Unternehmen und einer hohen steuerlichen Belastung im Falle einer Übergabe (Albach und Freund 1989: 23 ff.). Diese Situation der Betriebsschließung mangels Nachfolger ist gerade bei Kleinunternehmen ohne Mitarbeiter oder nur sehr wenigen Mitarbeitern vorstellbar, bei denen es sich um Familienunternehmen handelt. Das Institut für Mittelstandsforschung (IFM) hat zu dem Thema der Übergabe von Unternehmen eine Umfrage bei Unternehmensberatern durchgeführt. Diese gaben an, dass eine Beratung bei der Nachfolge insbesondere bei einer familienexternen Nachfolge in Anspruch genommen wird. Dabei ergibt sich der Zwang zu einer externen Übergabe nicht aufgrund nicht vorhandener Kinder, die den Betrieb übernehmen könnten. Der häufigste Grund liegt darin, dass die Kinder nicht gewillt sind, den Betrieb weiterzuführen (knapp 61 Prozent der befragten Berater). Außerdem stellt sich für jedes sechste Unternehmen das Problem, dass den eigenen Kindern die Nachfolge nicht zugetraut wird (Institut für Mittelstandsforschung Bonn 2006). In einer Hochrechnung des IFM für das Jahr 2005 waren 70.900 Unternehmen für eine Übergabe vorgesehen, wobei mit 46.500 Unternehmen die Mehrheit aufgrund des Alters an einen neuen Eigentümer übergeben werden sollte.80 Von den 70.900 Unternehmen rechnete man mit 31.000, die an Familienmitglieder übergeben werden sollten, 15.000 Unternehmen sollten der Hochrechnung zufolge verkauft werden, der Rest an externe Führungskräfte oder die Mitarbeiter übergeben werden. Für 5.900 Unternehmen jedoch rechnet das IFM damit, dass sich kein Nachfolger findet, sodass der Betrieb eingestellt werden muss (Institut für Mittelstandsforschung Bonn 2004). 80 Die angegebenen Betriebe weisen alle einen Mindestumsatz von über 50.000 Euro aus. IAB-Bibliothek 313 86 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Unter Berücksichtigung der Humankapitaltheorie kann auch vermutet werden, dass bei älteren Personen die Abschreibungen auf das Humankapital immer weniger durch Humankapitalinvestitionen ausgeglichen werden, da mit steigendem Alter die zur Amortisation verfügbare Zeit sinkt. Hierdurch ist es oftmals nicht mehr rentabel, Fortund Weiterbildungen durchzuführen. Dies gilt insbesondere dann, wenn man berücksichtigt, dass bei einem angenommenen konkaven Alters-EinkommensProfil mit höherem Alter auch die Opportunitätskosten in Form entgangener Einkommen ansteigen (Preisendörfer und Voss 1990: 111 f.). Dies wird folglich den mit zunehmendem Alter des Gründers vermuteten Anstieg der Überlebenschancen abschwächen, unter Umständen diese sogar absenken. Der gleiche Verlauf ist bei den Wachstumschancen zu vermuten. Zielt man auf die Kontakte von Gründern ab, so kann vermutet werden, dass ältere Gründer über ein weiter verzweigtes Netzwerk als junge Gründer verfügen. Dies sollte zumindest für die jungen bis zum mittleren Alter gehörigen Entrepreneurs zutreffen. Durch die längere Berufserfahrung steigt die Wahrscheinlichkeit, dass Kontakte ausgebildet werden, welche den Gründer mit hilfreichen Informationen versorgen und eine mögliche Kundenquelle darstellen. Gerade in der Anfangsphase eines Unternehmens darf der Aspekt der Kundengewinnung nicht unterschätzt werden und eine positive Mund-zu-Mund-Propaganda kann dem Gründer einiges erleichtern. Die Qualität des Netzwerkes dürfte auch bereits bei den potenziellen Entrepreneurs eine Rolle spielen, da vermutet werden kann, dass ältere Nascent Entrepreneurs auch eher über solche Informationen verfügen, welche Hinweise auf lukrative Möglichkeiten und Chancen geben. Daneben muss auch Berücksichtigung finden, dass ältere Entrepreneurs mit einer höheren Wahrscheinlichkeit über entsprechende Rücklagen verfügen. Dies kann einerseits darauf zurückgeführt werden, dass durch das qualitativ bessere Netzwerk auch Kontakte vorliegen, die einem die Gewinnung von Fremdund Eigenkapital erleichtern. Berücksichtigt man, dass durch den Bekanntenkreis ein Großteil der benötigten finanziellen Mittel akquiriert wird, so sind Netzwerkkontakte des Gründers von nicht zu unterschätzender Bedeutung (Stuart und Sorenson 2005: 237 f.). Außerdem ist es durch die längere Erwerbsbiographie wahrscheinlicher, dass nebenher Geld angespart wurde (Evans und Jovanovic 1989: 809). Ein formaler Ansatz, der das Alter des potenziellen Gründers in den Mittelpunkt stellt, findet sich bei Liles (1974). Der Autor geht davon aus, dass durch das Alter des Gründers zwei entgegengerichtete Auswirkungen zu erwarten sind. Zum einen erhöht sich mit steigendem Alter die Lebensund Berufserfahrung der Person, was sich positiv auf die Erfolgschancen des Unternehmens auswirkt. Zum anderen steigt allerdings auch die Wahrscheinlichkeit, dass der Gründer sich bereits in bestimmten Bereichen selbst verwirklicht hat, sei es bezogen auf den Beruf 87 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen oder die Familie. Dies führt zu einer höheren Risikoaversion, da der erreichte Lebensstandard nicht unnötig gefährdet werden soll. Dieses Modell zielt zwar primär darauf ab, ob sich potenzielle Gründer selbstständig machen. Jedoch kann auch bei denjenigen Individuen, welche diesen Entschluss bereits getroffen haben und ein Unternehmen leiten, das Modell Anwendung finden. Dies würde bedeuten, dass eventuell Entscheidungen nicht getroffen werden und somit Auswirkungen auf die Überlebenschancen des Unternehmens haben. Vorstellbar ist dies insbesondere bei Investitionen, welche ein gewisses Risiko für den Entrepreneur bedeuten. Sofern solch eine Entscheidung nicht getroffen wird, kann sich dies allerdings theoretisch auch positiv auf das Überleben auswirken, da durch das höhere Risiko verbunden mit einer getroffenen Entscheidung auch eine größere Gefahr für das Unternehmen ausgeht. Andererseits können solche Investitionen im Erfolgsfall das Überleben der Neugründung sichern, da sie das Unternehmen wettbewerbsfähiger machen. Ein ähnlicher Zusammenhang ist für die Wachstumschancen der Gründung zu vermuten. Sofern die Investition erfolgreich ist, kann dies eine hohe Wachstumsrate mit sich bringen, sofern sie jedoch weniger erfolgreich verläuft, kann das Unternehmen belastet werden und eventuelle Wachstumspotenziale verringern. Dies zeigt, wie komplex der erwartete Einfluss des Alters ausfallen kann, und führt zu der bereits oben genannten Vermutung, dass der Zusammenhang zwischen dem Alter und der Erfolgswahrscheinlichkeit des Unternehmens einem nichtlinearen Verlauf folgt. Während zu Beginn die Überlebenswahrscheinlichkeit und die Wachstumschancen mit dem Alter des Entrepreneurs ansteigen, werden sie mit höherem Alter des Gründers unter Umständen wieder sinken. In Zusammenhang mit dem Alter des Gründers und der Formulierung der Hypothesen lohnt sich ein Rückblick auf die oben angesprochene Humankapitalvariable und deren Einfluss auf die Erfolgswahrscheinlichkeiten des Unternehmens. Sofern der Gründer ein hohes Alter erreicht hat, wird der Bestand an Humankapital stagnieren oder sogar absinken. Dies gilt insbesondere dann, wenn man auch berücksichtigt, dass die schulische und berufliche Ausbildung schon länger zurückliegt. Die Erfolgschancen werden sich entsprechend verhalten und nicht mehr verbessern oder sogar verschlechtern. Ein junger Gründer hingegen baut zwar Humankapital auf und dieses unterliegt einer geringen Entzugsrate, jedoch verfügt er noch nicht über die beruflichen Erfahrungen und über eine generelle Lebenserfahrung, sodass er in bestimmten Situationen eher überfordert ist und die Wahrscheinlichkeit von Fehlentscheidungen oder verzögerten Entscheidungen steigt. Demzufolge sollten die Erfolgswahrscheinlichkeiten, sei es die Überlebenswahrscheinlichkeit der Gründung oder sei es die Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum, am größten bei Gründern mittleren Alters sein. Es wird also ein nichtlinearer Verlauf der Erfolgswahrscheinlichkeiten in Abhängigkeit vom Alter erwartet (Preisendörfer und IAB-Bibliothek 313 88 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Voss 1990: 112). Um diesen Verlauf in den ökonometrischen Untersuchungen in den Kapiteln 5 und 6 überprüfen zu können, werden dort die Gründer in drei Alterskategorien eingeteilt: junge Gründer mit einem Alter von unter 36 Jahren, Gründer, die zwischen 36 und 49 Jahren alt sind, und alte Gründer, die 50 Jahre oder älter sind. Tabelle 1 gibt nochmals einen Überblick über die formulierten Hypothesen und die Richtung der erwarteten Zusammenhänge. Tabelle 1: Personenspezifische Charakteristika und deren erwarteter Einfluss auf den Er folg der Gründung Variablen Überleben Beschäftigungs wachstum Geschlecht des Gründers (männlich) positiv positiv Staatsangehörigkeit des Gründers unbestimmt unbestimmt Humankapital des Gründers positiv positiv Alter des Gründers nichtlinearer Verlauf nichtlinearer Verlauf 3.1.2 Überblick über ausgewählte Studien im deutschsprachigen Raum Im Folgenden wird ein kurzer Einblick in den Stand der empirischen Forschung gegeben, der speziell auf den deutschsprachigen Raum bezogen ist, wobei hier kein Anspruch auf Vollständigkeit erhoben wird (vergleiche Tabelle 2). Dies gilt auch für die unter den betriebsspezifischen und umfeldspezifischen Ansätzen getätigten Empirieüberblicke. Ein strukturiertes Vorgehen im Sinne einer Trennung in personen-, betriebsund umfeldbezogene Faktoren wurde bereits unter anderem von Brüderl et al. (1996) gewählt. Im Anschluss an diese Arbeit gab es eine Vielzahl von Untersuchungen, die sich an diesem Untersuchungsdesign orientiert haben und sicherlich auch noch orientieren werden, so auch die vorliegende Arbeit. Die folgenden Ausführungen lehnen sich in ihrer Vorgehensweise an dem im vorherigen Unterkapitel gewählten Aufbau an. Geschlecht des Gründers In einer bivariaten Betrachtung von Frauen und Männern gelangen Brüderl et al. (1996: 138 ff.) zu dem Ergebnis, dass Gründungen von Frauen ein geringeres Wachstum verzeichnen (sowohl bezogen auf die Beschäftigung als auch auf den 89 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Umsatz), aber hinsichtlich des Überlebens kein signifikanter Unterschied existiert. Dies erscheint aber nicht wirklich überraschend, wenn man die Unterschiede bezüglich Humanund Startkapital bei Gründungen von Frauen und Männern betrachtet. Viel entscheidender sind die Ergebnisse in multivariater Hinsicht, wo solche Unterschiede Berücksichtigung finden. Hier werden Vergleiche zwischen den Gründungen von Frauen und Männern gezogen, bei denen das Humankapital, das Startkapital und weitere vorhandene Variablen, auf die sich bezogen wird, identisch sind. Die durchgeführten Probit-Regressionen zeigen, dass bezogen auf Vollerwerbsbetriebe Neugründungen von Frauen tendenziell höhere Ausfallquoten aufweisen. Nimmt man auch Nebenerwerbsgründungen in die Untersuchung mit auf, so verschwindet der Nachteil. Betriebe weiblicher Gründer werden in diesem Fall nicht häufiger geschlossen als die männlicher Konkurrenten. Bezogen auf das Wachstum weisen innerhalb der Stichprobe für Vollund Nebenerwerbsbetriebe die Gründungen weiblicher Gründer eine deutlich geringere Wahrscheinlichkeit sowohl hinsichtlich des Beschäftigungswachstums als auch des Umsatzwachstums (15 bzw. 13 Prozentpunkte Unterschied) auf. Tabelle 2: Empirische Studien mit personenspezifischem Hintergrund Studie Datensatz Ergebnisse Almus (2002) ZEWGründerstudie Gründungen von Gründern mit Professorenoder Dok tortitel weisen höhere Wachstumsraten auf als vergleichbare Gründungen von Gründern mit mittlerem Humankapital, welche eine Ausbildung abgeschlossen haben. Brüderl und Preisen dörfer (2000) Münchner Gründerstudie Für das Humankapital des Gründers zeigt sich nur eingeschränkt ein Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum: Lediglich in der Vergangenheit erworbene Managementerfahrungen zeigen im allgemeinsten Modell einen positiven Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum. Keine signifikanten Ergebnisse ergeben sich für das Geschlecht und die Nationalität. Brüderl et al. (1996) Münchner Gründer studie Betriebe von Gründerinnen weisen keine höhere Sterblichkeit auf, beschränkt auf Vollerwerbsgründungen ergibt sich jedoch ein größeres Scheitern von Betrieben weiblicher Gründer. Die Wachstumschancen von Neugründungen weiblicher Gründer sind schlechter als die von Betrieben vergleichbarer männ licher Gründer. Bei der Nationalität zeigt sich sowohl bezogen auf die Sterblichkeit als auch auf die Wachstumschancen kein Unterschied zwischen Betrieben deutscher und ausländischer Gründer. IAB-Bibliothek 313 90 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 2 Studie Datensatz Ergebnisse Brüderl et al. (1996) Münchner Gründerstudie Mit höherem Schul abschluss verbessern sich die Überlebenschancen des Betriebes, die Chancen auf Beschäftigungswachstum verschlechtern sich mit steigendem Grad des Schulabschlusses. Für den beruflichen Abschluss zeigt sich hingegen kein Einfluss auf den Erfolg der Gründungen. Mit steigender Berufserfahrung steigt die Überlebenswahrscheinlichkeit der Gründung an, sinkt anschließend aber wieder ab. Die Wachstumschancen hingegen sinken mit zusätzlicher Berufserfahrung. Die Berücksichtigung der Branchenerfahrung ergibt bezogen auf die Erfolgswahrscheinlichkeit der Gründung einen positiven Zusammenhang. Hinz und Wilsdorf (1999) Leipziger Gründerstudie Kein Einfluss des Geschlechts auf das Überleben. Positiver Zusammenhang des Überlebens der Neugründung mit dem Humankapital des Gründers, jedoch auf insignifikantem Niveau. Mit zunehmendem Alter des Gründers steigt die Überlebenswahrscheinlichkeit des Betriebes. Hinz und Ziegler (1999) Leipziger Gründerstudie Kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Überleben von Neugründungen und dem Vorhandensein von Branchenerfahrung. Auch bezogen auf das Beschäftigungswachstum stellt sich kein signifikanter Zusammenhang ein. Metzger (2006) ZEWGründerstudie Die schulische Ausbildung sowie eine vorherige Erfahrung aus Selbstständigkeit weisen einen positiven Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum von Neugründungen auf. Negativer Einfluss auf das Wachstum der Beschäftigung durch die Erfahrung einer vorherigen gescheiterten Selbstständigkeit. Moog (2004) Kölner Gründerstudie Kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Geschlecht des Gründers und dem Beschäftigungswachstum. Selbiges gilt für die Berufserfahrung sowie für die Schulund Berufsausbildung des Entrepreneurs. Wird jedoch das Wachstum qualifizierter Beschäftigung betrachtet, so zeigt sich ein signifikant negativer Zusammenhang mit der Berufsausbildung, mit Ausnahme von Gründern mit Hochschulabschluss. Hier ergibt sich ein signifikant positiver Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum. 91 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 2 Studie Datensatz Ergebnisse Otto (2005) Daten der Betriebsdatei und der Beschäftigten - statistik des IAB Insgesamt zeigt sich in der Untersuchung kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Geschlecht, Alter und Humankapital des Gründers und dem Beschäftigungswachstum der zugehörigen Gründungen. Lediglich für das quadrierte Alter des Gründers in der Subgruppe thüringischer Unternehmen ergibt sich ein signifikant positiver Zusammenhang. Preisendörfer und Voss (1990) Gewerbeanmeldungen der Industrieund Handelskammer München und Ober bayern Das Alter des Gründers weist einen positiven Zusammenhang mit dem Überleben des Betriebes auf: Je älter der Gründer zum Zeitpunkt der Gründung ist, desto höher ist die Überlebenswahrscheinlichkeit des Betriebes. Dieser Effekt wird jedoch mit zunehmendem Alter schwächer. Schwarz et al. (2005) Daten der Wirtschaftskammer Österreich Das Geschlecht des Gründers weist keinen signifikanten Einfluss auf die Wahrscheinlichkeit eines Beschäftigungs wachstums auf, jedoch bezogen auf das Ausmaß des Beschäftigungswachstums: Weibliche Gründer schaffen im Mittel weniger Beschäftigung als männliche Gründer. Das Alter des Gründers weist einen konkaven Zusammenhang mit der Wahrscheinlichkeit eines Beschäftigungswachstums auf. Wanzenböck (1998) Daten der Wirtschaftskammer Österreich Gründungen männlicher Gründer weisen eine fast doppelt so hohe Überlebens wahrscheinlichkeit auf wie vergleichbare Betriebe von Frauen. Betriebe von Gründern mit Branchenerfahrung haben deutlich bessere Bestands chancen als die Gründungen von Gründern, die über keinerlei Branchenerfahrung verfügen. Werner (2000) Gründungen, die in einem Modellversuch vom Bundesministerium für Bildung, Wissenschaft, Forschung und Technologie gefördert wurden Keinerlei statistisch signifikante Zusammenhänge zwi schen dem Überleben bzw. Beschäftigungswachstum und der Berufsausbildung sowie der Berufserfahrung. Auch für das Alter des Gründers findet sich kein Zusammenhang mit dem Erfolg einer Gründung. IAB-Bibliothek 313 92 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Mit österreichischen Daten untersucht Wanzenböck (1998: 121 ff.) mittels der Methode der Ereignisanalyse, inwieweit die Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen unter anderem durch das Geschlecht beeinflusst wird. Hierbei kommt sie zu dem Ergebnis, dass Neugründungen männlicher Gründer eine fast doppelt so hohe Überlebenswahrscheinlichkeit aufweisen als dies bei Betrieben weiblicher Konkurrenten der Fall ist. Ebenfalls mit österreichischen Daten haben sich Schwarz et al. (2005: 1090 f.) befasst. Für das Vorhandensein oder Nichtvorhandensein eines Beschäftigungswachstums spielt es nach deren Analyse keine Rolle, ob es sich beim Entrepreneur um eine Frau oder um einen Mann handelt. Betrachtet man jedoch das Ausmaß des Beschäftigungswachstums, so weisen Betriebe männlicher Gründer einen höheren Zuwachs an Beschäftigung aus als solche weiblicher Gründer. In der von Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.) speziell mit dem Schwerpunkt auf rasch wachsende Gründungen durchgeführten multivariaten Untersuchung wurden ebenfalls personenspezifische Merkmale mit einbezogen. Für das Geschlecht ergibt sich kein signifikanter Zusammenhang in Verbindung mit dem Beschäftigungswachstum. Nur bei Vernachlässigung der betriebsund umfeldspezifischen Merkmale in der Logit-Regression zeigt sich, dass bei Gründungen männlicher Unternehmer die Wahrscheinlichkeit eines Beschäftigungswachstums höher liegt. Auch die im Rahmen der Leipziger Gründerstudie von Hinz und Wilsdorf (1999: 272 ff.) durchgeführte Untersuchung zeigt keinen signifikanten Zusammenhang zwischen Geschlecht und Überleben des Betriebes. Selbiges offenbaren die Untersuchungen von Moog (2004: 104 ff.) und von Otto (2005: 194 ff.), die beide keinen signifikanten Zusammenhang zwischen dem Beschäftigungswachstum von Gründungen und dem Geschlecht feststellen können.81 Nationalität des Gründers Betrachtet man die Herkunft des Gründers, so zeigt sich bei Brüderl et al. (1996: 153 ff.) zwischen den Betrieben deutscher und ausländischer Unternehmer kein Unterschied. Dies gilt sowohl hinsichtlich der Sterblichkeit der Gründungen als auch hinsichtlich der Wachstumschancen. Zu selbigem Ergebnis bezogen auf das Beschäftigungswachstum kommen Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.) in ihrer Untersuchung schnell wachsender Gründungen. 81 In der Studie von Otto (2005: 194 ff.) werden – der Methodik der Stepwise Regression folgend – die vorher durch mehrere verschieden abgegrenzte Regressionen berechneten insignifikanten Variablen nicht in das Gesamtmodell mit einbezogen. Demnach wurde die Geschlechtsvariable nicht im Gesamtmodell berücksichtigt, da sie keine Signifikanz aufweist. 93 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Humankapital des Gründers In der Analyse von Brüderl et al. (1996: 123 ff.) ergibt sich ein positiver Zusammenhang zwischen dem Grad des Schulabschlusses und dem Überleben der Gründung. Zieht man die Wachstumschancen gemessen am Beschäftigungsanstieg heran, so trifft teilweise das Gegenteil zu: Je höher der Schulabschluss, desto geringer die Chance auf Beschäftigungswachstum im Betrieb des Gründers. Zwischen den beruflichen Abschlüssen und dem Erfolg der Gründung lässt sich kein signifikanter Zusammenhang feststellen. Betrachtet man die Berufserfahrung, so ergibt sich ein nichtmonotoner Zusammenhang. Bis zu einer Dauer von 29 Jahren Berufserfahrung gilt, dass mit einer höheren Berufserfahrung ein Anstieg der Überlebenschancen des Betriebes einhergeht. Danach verschlechtert sich die Überlebenswahrscheinlichkeit wieder. Die Wachstumschancen des Betriebes sinken hingegen mit jedem Jahr an zusätzlicher Berufserfahrung. Eine Erhöhung der Berufserfahrung um zehn Jahre führt so zu einer um 5,5 bzw. 7 Prozentpunkte geringeren Wahrscheinlichkeit einer Beschäftigungsbzw. Umsatzsteigerung. Die Autoren werten dies als möglichen Hinweis darauf, dass ältere und erfahrene Gründer eine umsichtige und vorsichtige Herangehensweise wählen. Grundlegende Entscheidungen wie eine Personalaufstockung werden genau überdacht und erst anschließend durchgeführt (Brüderl et al. 1996: 115 f.). Daneben wird bei der Studie von Brüderl et al. (1996) auch die Branchenerfahrung einbezogen. Je höher diese ist, desto größer ist auch die Überlebenswahrscheinlichkeit des Betriebes und desto höher sind auch die Wachstumschancen bezogen auf Beschäftigung und Umsatz. Der Unterschied beträgt dabei jeweils mehr als 10 Prozentpunkte. Die Branchenerfahrung wird auch bei Wanzenböck (1998: 121 ff.) in die Untersuchung mit einbezogen. Gründer ohne vorherige Branchenkenntnisse haben hierbei weniger als halb so hohe Überlebenschancen verglichen mit Gründern, die zum Zeitpunkt der Gründung über eine Branchenerfahrung verfügen. In der Studie von Hinz und Ziegler (1999: 428 ff.), welche Daten der Leipziger Gründerstudie verwendet, zeigt sich, dass Betriebe von Gründern mit Branchenerfahrung bezogen auf das Überleben keine signifikanten Unterschiede zu solchen Betrieben von Gründern ohne Branchenerfahrung aufweisen. Dies gilt auch für das Wachstum von Neugründungen. Zieht man die Studie von Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.) heran, so kann im allgemeinsten Modell kein Zusammenhang zwischen dem Beschäftigungswachstum und dem Humankapital nachgewiesen werden. Dies gilt sowohl für die schulische Ausbildung als auch für Kenntnisse mit der Gründungsbranche sowie durch vorherige Selbstständigkeit erlangte Erfahrungen. Einzige Ausnahme stellen in der Vergangenheit gemachte Managementerfahrungen dar. Sofern solche Erfahrungen vorhanden sind, wirkt sich dies positiv auf die Wahrscheinlichkeit eines IAB-Bibliothek 313 94 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Beschäftigungswachstums aus. Auch bei Moog (2004: 107 ff.) ergibt sich zwischen dem Beschäftigungswachstum der Neugründungen und einer abgeschlossenen Schulsowie Berufsausbildung kein signifikanter Zusammenhang. Die Autorin betrachtet jedoch auch noch speziell das Wachstum von qualifizierten Beschäftigten, wo sich nun ein signifikanter Zusammenhang einstellt. Dabei zeigt sich in der multivariaten Betrachtung, dass eine abgeschlossene Berufsausbildung sogar einen negativen Zusammenhang mit der Schaffung qualifizierter Beschäftigung aufweist. Dieser Zusammenhang gilt auch für den Fall einer abgeschlossenen Meisterausbildung. Weist der Gründer hingegen ein abgeschlossenes Studium auf, so ergibt sich ein signifikant positiver Zusammenhang. Almus (2002: 76 f.) findet in einer Untersuchung von ZEW-Daten heraus, dass Gründungen von Gründern mit einem Professorenoder Doktortitel signifikant höhere Wachstumsraten aufweisen als vergleichbare Neugründungen, deren Gründer über eine berufliche Ausbildung verfügen. Erstaunlicherweise ergibt sich bei westdeutschen Gründungen diplomierter Gründer ein signifikant negativer Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum des neu gegründeten Betriebes. Dies wird von dem Autor jedoch unter anderem darauf zurückgeführt, dass nicht für die Art des Diplomabschlusses kontrolliert wurde. Sofern der Gründer ein Diplom im Bereich der Wirtschaftswissenschaften ausweist, mag dies unter Umständen günstigere Voraussetzungen mit sich bringen als ein Diplom der Geisteswissenschaften. Bei der Arbeit von Hinz und Wilsdorf (1999: 272 ff.) weist das Humankapital des Gründers zwar einen positiven, jedoch nicht signifikanten Zusammenhang mit dem Überleben des gegründeten Betriebes auf. Zu einem ähnlichen Ergebnis kommt Otto (2005: 194 ff.), die zwischen der Berufserfahrung und dem Beschäftigungswachstum von Neugründungen einen positiven, jedoch insignifikanten Zusammenhang erhält. Für Branchen-, Managementsowie Selbstständigkeitserfahrung ergibt sich jeweils ein negativer, ebenfalls insignifikanter Zusammenhang. Auch bei Werner (2000: 105 f.),82 der sich in seiner Untersuchung ebenso wie Otto (2005) auf junge Technologieunternehmen stützt, ergibt sich ein positiver, jedoch insignifikanter Zusammenhang zwischen der Berufsausbildung und dem Erfolg der Neugründung. Bezogen auf die Berufserfahrung und den Erfolg findet sich ebenfalls kein signifikanter Zusammenhang. Metzger (2006: 9 ff.) betrachtet das Wachstum von Neugründungen und im Speziellen das Abschneiden von im Vorfeld bereits einmal gescheiterten Gründern. Dabei wird unter anderem auch das Humankapital berücksichtigt. Es ergibt sich ein positiver Zusammenhang mit der schulischen Ausbildung und ebenfalls mit Erfah82 Entsprechend der Vorgehensweise der Stepwise Regression gehen bei Werner (2000: 116) die vorher durch mehrere verschieden abgegrenzte Regressionen berechneten insignifikanten Variablen nicht in das Gesamtmodell mit ein. Die hier aufgeführten insignifikanten Humankapitalvariablen werden also nicht im Gesamtmodell berücksichtigt. 101 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen schneiden diese bezogen auf die Gewinnsituation ihres Unternehmens schlechter ab. Daneben weisen diese Betriebe auch eine höhere Insolvenzquote auf als solche Betriebe von Gründern, die nicht von den beschriebenen finanziellen Problemen berichten. Dies lässt den Schluss zu, dass Neugründungen mit einem höheren Startkapital ceteris paribus über bessere Überlebenschancen verfügen als solche Gründungen mit einem geringeren Startkapital. Berücksichtigt man, dass in vielen Branchen neu in den Markt eintretende Betriebe eine geringere Größe als die mindestoptimale Betriebsgröße aufweisen, so stellt das Startkapital natürlich einen nicht unerheblichen Faktor für den Aufbau von Beschäftigung dar. Insofern wird auch im Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum von einem positiven Verhältnis ausgegangen: Je höher das in der Neugründung eingebrachte Startkapital ausfällt, desto besser sind die Voraussetzungen, um ein Beschäftigungswachstum zu realisieren. Dies gilt insbesondere, da Neugründungen in der Regel anfangs eine Startphase überstehen müssen, in der das Unternehmen um seinen Fortbestand am Markt kämpfen muss. Sofern diese Phase überwunden wird und die Gründung sich am Markt etabliert hat, sind auch die Voraussetzungen für eine Expansion eher gegeben, denn schließlich kann nur das Unternehmen Beschäftigung aufbauen, welches sich noch am Markt befindet. Inwieweit diese Startphase wirklich überlebt wird, ist in hohem Maße von den Startressourcen, also auch dem Startkapital, abhängig. Rechtsform der Gründung Durch die Rechtsform des Unternehmens ist ein weiterer Einflussfaktor auf das Überleben und das Beschäftigungswachstum von Neugründungen zu vermuten. Gerade die Frage nach der Haftung stellt für Individuen einen entscheidenden Faktor dar. Eine Beschränkung der Haftung bei Kapitalgesellschaften dürfte die Bereitschaft der Gründer erhöhen, in risikoreiche Projekte und Investitionen zu investieren (Pfeiffer und Reize 2000: 647). Dem gegenüber stehen Personengesellschaften, in denen die Gründer nicht nur riskieren, das in die Firma eingebrachte Kapital zu verlieren, sondern darüber hinaus auch noch mit ihrem Privatvermögen haften. Sofern von Kapitalgesellschaften ein höheres Risiko bei Investitionen eingegangen wird, mag dies aber wiederum dazu führen, dass deren Insolvenzrisiko höher ausfällt als bei vergleichbaren Personengesellschaften (Harhoff und Stahl 1994: 222). Vermutlich wird zudem aufgrund der Haftungsbeschränkung die Ausstattung der Gründung mit Fremdkapital schwieriger werden und mit höheren Kosten verbunden sein. Dies scheint zwingend, da Kapitalgeber die höhere Ausfallwahrscheinlichkeit ihrer Einlagen in dem dafür zu zahlenden Zins berücksichtigen IAB-Bibliothek 313 102 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen werden.87 Die dadurch gestiegenen Kosten dürften sich negativ auf die Überlebenswahrscheinlichkeit der Gründung auswirken (Woywode 1998: 125 ff.). Sollte jedoch diesen risikoreicheren Projekten Erfolg beschieden sein, wird der damit verbundene Beschäftigungsaufbau oftmals überproportional ausfallen (Almus 2002: 60). Bei einer Betrachtung der überlebenden Betriebe ist also davon auszugehen, dass das Beschäftigungswachstum der Kapitalgesellschaften stärker ausfallen dürfte als das der Personengesellschaften (Brixy und Kohaut 1999: 163 f.). Ein weiterer Grund dürfte in den Zielvorstellungen der Gründer liegen. Wie bereits in der Einführung darauf hingewiesen wurde, existieren hier stark unterschiedliche Vorstellungen, wieso ein Individuum sich unternehmerisch betätigt. Während für die einen die Gründung ein Mittel der Selbstverwirklichung darstellt, ohne hiermit große Wachstumsziele zu verbinden, mag für andere die Vorstellung eines möglichst erfolgreichen Unternehmens zutreffen. Erstere erfüllen bereits durch die erfolgreiche Durchführung ihres Gründungsvorhabens weitgehend ihre Vorstellungen und werden vor allem darauf achten, dass ihr Unternehmen keine Verluste verzeichnet und sie ein ausreichendes Einkommen erhalten. Hierfür wird im Normalfall keiner der Gründer die Rechtsform einer Kapitalgesellschaft wählen. Dies würde somit bedeuten, dass im Folgenden im Durchschnitt Gründern von Kapitalgesellschaften eine höhere Bedeutung von Wachstumszielen unterstellt wird als vergleichbaren Gründern von Personengesellschaften. Wie die vorherigen Ausführungen zeigen, ist die Richtung des Zusammenhangs zwischen dem Überleben einer Neugründung und dessen Rechtsform nicht eindeutig vorhersagbar. Durch die höheren Kapitalkosten und die größere Bereitschaft von Gesellschaften mit beschränkter Haftungsform, in risikoreichere Projekte zu investieren, steigt zwar die Wahrscheinlichkeit zu scheitern an, jedoch kann sich ein Unterlassen solch notwendiger Investitionen durch eine zu hohe Risikoaversität auch nachteilig auswirken. Dies gilt, sofern mit der Investition eine Beibehaltung oder Verbesserung der Wettbewerbsfähigkeit einhergeht und ein Verzicht auf eine solche Investition die relative Position der Gründung im Wettbewerb schwächt. Bezogen auf das Beschäftigungswachstum kann hingegen eindeutiger argumentiert werden, da hier nur die überlebenden Betriebe Eingang in die Betrachtung finden.88 Sofern die erfolgte Investition die Wettbewerbsposition des Unternehmens erhöht, werden 87 Dies verstärkt den Anreiz für haftungsbeschränkte Gründungen, in risikoreiche Projekte zu investieren, da die gestiegenen Transaktionskosten der Fremdkapitalbeschaffung dazu führen, dass es sich insbesondere für risikoreiche Zwecke lohnt, die gestiegenen Kosten in Kauf zu nehmen. Unternehmen, die eher risikoavers investieren, können durch Wahl einer unbeschränkten Haftungsform diese Kosten umgehen (Woywode 1998: 127). 88 Diese Vorgehensweise kann kritisiert werden, da durch die höhere Risikobereitschaft Unternehmen auch aus dem Markt scheiden, weil die Investitionen sich nicht in dem erhofften Maße auszahlen. Dies hätte natürlich zur Folge, dass hierdurch auch Beschäftigungspotenziale verloren gehen, die konsequenterweise ebenfalls zu berücksichtigen sind. Aus Gründen der Praktikabilität wird in der ökonometrischen Untersuchung jedoch nur die Gruppe der Survivor Berücksichtigung finden. 103 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen damit auch die Beschäftigungsmöglichkeiten stark ansteigen. Daher wird Kapitalgesellschaften ein höheres Beschäftigungswachstum unterstellt als vergleichbaren Personengesellschaften. Es kann also vermutet werden, dass Gründungen mit einer Haftungsbeschränkung ein höheres Beschäftigungswachstum aufweisen als Gründungen, bei denen der oder die Gründer einer vollen Haftung unterliegen. Technologischer Stand der Produktionsanlagen der Gründung Der technologische Stand der Produktionsanlagen könnte im Vergleich zu dem anderer Unternehmen in der Branche ebenfalls Einfluss auf den Erfolg eines Betriebes nehmen. Es kann vermutet werden, dass die Überlebensrate und das Beschäftigungswachstum eines Unternehmens umso größer ausfallen, je besser die Technologie im Vergleich zum durchschnittlichen Technologiestand in der Branche ist.89 Dies erklärt sich dadurch, dass mit einer besseren Technologie in der Regel eine höhere Produktivität und/oder eine gestiegene Qualität zu gleichen oder niedrigeren Lohn-Stück-Kosten erreicht werden kann. Bezogen auf die mittelfristig entscheidende mindestoptimale Betriebsgröße kann dies auch bedeuten, dass diese durch die Verwendung von Produktionsanlagen der neuesten Generation herabgesetzt wird. Dies gilt dann, wenn bereits etablierte Wettbewerber über ältere Maschinen und Produktionsmittel verfügen, was unter anderem von den Umstellungskosten eines Technologiewechsels in den einzelnen Firmen abhängt (Dunne 1994: 488). Somit ergeben sich die folgenden Hypothesen: Sofern Neugründungen über eine Produktionstechnologie verfügen, die über dem Branchendurchschnitt liegt, steigt die Überlebenswahrscheinlichkeit an. Selbiger Zusammenhang wird auch zwischen dem technologischen Stand der Anlagen und dem Beschäftigungswachstum erwartet, da durch eine fortgeschrittene Technologie die Voraussetzung für eine Expansion des Betriebes geschaffen wird. Betriebsalter der Gründung Wie schon in Kapitel 2.2.3 erläutert, werden hinsichtlich Betriebsalter und Unternehmenserfolg verschiedene Zusammenhänge unterstellt. Der einfachste und älteste Ansatz, die These der liability of newness, postuliert, dass junge Unternehmen vor allem zu Beginn der Gründungsphase einem hohen Sterberisiko unterliegen (Stinchcombe 1965). Dieses sinkt anschließend stetig im Zeitverlauf ab. Begründet wird dieser Verlauf durch die organisationsökologischen Überlegungen, dass Neugründungen durch ihre noch nicht gefestigten Organisationsstrukturen 89 Der Schluss, dass Neugründungen immer die neueste verfügbare Technologie verwenden und bereits etablierte Konkurrenten sich überwiegend auf ältere Technologien stützen, kann jedoch nicht gezogen werden. Dies wird von Dunne (1994: 489) in einer empirischen Analyse bestätigt, die keinen signifikanten Zusammenhang zwischen dem Alter eines Unternehmens und dem Stand der Technologie liefert. IAB-Bibliothek 313 104 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen von außerhalb als eher unzuverlässig eingestuft werden. Außerdem werden von jungen Unternehmen Nischen ausgewählt, die oftmals schon besetzt sind und in denen die etablierten Unternehmen den Vorteil haben, bereits über ausreichend soziale, ökonomische und politische Ressourcen zu verfügen (Hannan und Freeman 1977: 959). Weiter lässt sich vermuten, dass in einer Neugründung bestimmte Organisationsabläufe erst eine gewisse Routine benötigen, also die Beschäftigten der neuen Unternehmung sich erst aufeinander einstellen müssen, um dann die Abläufe effizienter zu gestalten (Fritsch 1990: 63). Neuere Hypothesen der sogenannten liability of adolescence gehen dagegen von einem nichtlinearen Zusammenhang aus. Demnach steigt das Risiko zu scheitern von Beginn der Gründung mit zunehmender Betriebsdauer bis auf einen Maximalwert an und sinkt danach wieder ab. Erklärbar ist dies unter anderem dadurch, dass jede Gründung zu Beginn über ein gewisses Spektrum an Startressourcen verfügt, die es ihr ermöglichen, einen gewissen Zeitraum zu überbrücken. Diese Ressourcen können finanzieller Art sein. Auch soziale Netzwerke sind hier jedoch zu berücksich tigen. Durch Erstere werden die Neugründungen in die Lage versetzt, anfängliche Finanzknappheiten zu überstehen, Letzteres wirkt sich über Unterstützung oder Vertrauensvorschüsse seitens der Kunden oder Lieferanten erst einmal stabilisierend auf das Gründungsvorhaben aus. Dabei gilt, dass für ein Fortbestehen des Unternehmens das monetäre und nichtmonetäre Startkapital durch neue Ressourcen aufgestockt werden muss, bevor es sich vollends verbraucht hat. Somit ist eine Neugründung anfangs in der Lage, eine Durststrecke zu überstehen (Strotmann 2003: 86). Weiter kann eine Gründung von Seiten des Gründers oder der Gründer nicht von Anfang an als Erfolg oder Misserfolg bewertet werden. Es wird einige Zeit in Anspruch nehmen, bis entsprechende Informationen gesammelt und bewertet sind. Kommt der Gründer zu dem Ergebnis, dass das Vorhaben der Neugründung einen Misserfolg darstellt, wird er letztendlich die Auflösung des Unternehmens einleiten. Die im Unternehmen gebundenen Ressourcen werden, sofern vorhanden, in eine größere Erfolg versprechende Alternative umgeleitet (Jovanovic 1982). Folglich ist es plausibel, dass die Sterberate unmittelbar nach der Gründung relativ gering ausfallen wird, aber mit zunehmender Dauer ansteigt (Brüderl et al. 1996: 59 ff.). Daraus lässt sich folgende Überlebenshypothese ableiten: Für einen gewissen Zeitraum wird die Neugründung, abhängig vom Ausmaß der Startressourcen, immun gegen ihre Umwelt. Dies gilt solange, bis diese Ressourcen aufgezehrt sind und nicht gleichzeitig neue Ressourcen durch den laufenden Betrieb generiert werden. Ist dies der Fall, so wird der Unternehmer sich gezwungen sehen, den Betrieb einzustellen. Somit entspricht der erwartete nichtlineare Verlauf dem der liability of adolescence, mit einer nach und nach ansteigenden Rate gescheiterter Unternehmen, welche sich nach einer gewissen Zeit verringert und anschließend einen fallenden Verlauf nimmt 105 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen (vergleiche hierzu auch Abbildung 5 in Kapitel 2.2.3). Betrachtet man Beschäftigungswachstum und Betriebsalter, so wird ein positiver Zusammenhang vermutet, der sich mit steigendem Betriebsalter abschwächt. Dies lässt sich unter anderem mit Lernprozessen und einer besseren Abstimmung der Unternehmensprozesse erklären, die sich mit dem zeitlichen Verlauf einstellen. Die daraus resultierenden Effizienzgewinne werden sich letztendlich in einer mög lichen Expansion der Neugründung widerspiegeln (Almus 2002: 59). Um den nichtlinearen Verlauf in der Überlebenshypothese und den sich abschwächenden Effekt in der Wachstumshypothese überprüfen zu können, werden in die ökonometrische Untersuchung verschiedene Altersdummys eingehen, die angeben, wie lange der Gründungszeitpunkt zurückliegt. Betriebsgröße der Gründung zum Gründungszeitpunkt Als letzte und wesentliche betriebliche Einflussgröße wird die Beschäftigtenzahl zum Gründungszeitpunkt herangezogen. In der Literatur gilt es als „stylized fact“, dass eine positive Abhängigkeit des Überlebens von der Startgröße existiert (liability of smallness, vergleiche Kapitel 2.2.2). Zurückzuführen ist dies unter anderem darauf, dass kleinere Unternehmen häufiger von Kapitalmarktrestriktionen betroffen sind (Mata und Portugal 1994: 232). Sofern für kleinere Betriebe die Finanzierungskosten durch zu zahlende Zinsen höher liegen als für vergleichbare größere Betriebe, bedeutet dies einen zusätzlichen Nachteil im Wettbewerb (Storey 1994: 206 f.). Diese höheren Zinszahlungen können als Risikozuschlag interpretiert werden: Durch die geringere Unternehmensgröße und damit einhergehende Größennachteile besteht die Gefahr, dass sich Krisen sehr schnell existenzbedrohend auswirken. Dies geht mit einer größeren Wahrscheinlichkeit für den Fremdkapitalgeber einher, dass er die in das Unternehmen investierte Summe voll abschreiben kann. Wie bereits beschrieben, ist es jedoch wichtig, dass die neu gegründeten Betriebe über einen ausreichenden Anfangsbestand an Ressourcen verfügen, um die kritische Anfangsphase zu überstehen. Sofern also aufgrund der beschränkten Zugangsmöglichkeiten zum Kapitalmarkt das Startkapital geringer ausfällt (oder umgekehrt die zu geringe Gründungsgröße Ergebnis eines Kapitalmangels ist), wird sich dies auch negativ auf die Überlebenswahrscheinlichkeit auswirken. Jedoch ist die unzureichende Kapitalausstattung nicht nur auf Gründe zurückzuführen, die außerhalb des Machtbereichs des Gründers liegen. Die Abneigung von Unternehmenseigentümern gegenüber Fremdkapital dürfte ebenfalls eine große Rolle spielen und führt dazu, dass solche Unternehmen in hohem Maße eigenfinanziert sind (Fritsch 1990: 110 f.). Daneben sind Betriebe bei ihrer Gründung oft zu klein, als dass sie im Vergleich mit etablierten Konkurrenten mittelfristig am Markt bestehen könnten (Strotmann 2002: 286). Die durch die Skalennachteile entstehenden höheren Lohn-Stück-Kosten führen zu einer verminderten Wettbewerbsfähigkeit. Je stärker sich dabei ein IAB-Bibliothek 313 106 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Kostennachteil am Markt auswirkt und je höher die branchenspezifische mindestoptimale Betriebsgröße ausfällt, desto größer ist auch der Druck auf den Gründer, das Unternehmen schnell an diese Betriebsgröße heranzuführen. Es ist daher zu erwarten, dass kleine Gründungen im Mittel in der Anfangsphase ein schnelles Wachstum realisieren müssen, da sie ansonsten relativ rasch gezwungen werden, den Betrieb wieder einzustellen (Strotmann 2002: 215 f.). Daneben werden in der Literatur noch eine Vielzahl weiterer Gründe für die Bedeutung der Startgröße eines Gründungsbetriebes angeführt. Zum einen werden bei Kleinbetrieben Gründerpersönlichkeiten mit schlechteren Führungsqualitäten sowie eine insgesamt schlechtere techno logische Ausstattung vermutet (Strotmann 2002: 287). Zum anderen existieren Nachteile bei der Suche nach qualifizierten Arbeitskräften und oftmals fehlt es bei kleinen Betrieben an internen Arbeitsmärkten (Aldrich und Auster 1986: 46). Aus den vorigen Überlegungen ergibt sich die Hypothese, dass die Überlebenswahrscheinlichkeit eines neuen Unternehmens mit der Zahl seiner Beschäftigten zum Gründungszeitpunkt zunimmt. Betrachtet man das Beschäftigungswachstum, so kann hingegen von dem entgegengesetzten Zusammenhang ausgegangen werden, da relativ klein gegründete Unternehmen einen starken Anreiz haben zu wachsen, um schnell die mindestoptimale Betriebsgröße zu erreichen. Berücksichtigt man außerdem, dass bei der empirischen Analyse das prozentuale Beschäftigungswachstum betrachtet wird, so ist auch darauf hinzuweisen, dass dieses natur gemäß mit einem Anstieg der Startgröße abnehmen wird. Tabelle 3 gibt einen zusammenfassenden Überblick über die formulierten Hypothesen und die Richtung der erwarteten Zusammenhänge wieder. Tabelle 3: Betriebsspezifische Charakteristika und deren erwarteter Einfluss auf den Erfolg der Gründung Variablen Überleben Beschäftigungswachstum Anzahl der Gründer unbestimmt unbestimmt Startkapital der Gründung positiv positiv Rechtsform der Gründung (Kapitalgesellschaft) unbestimmt positiv Technologischer Stand der Produktionsanlagen positiv positiv Betriebsalter der Gründung nichtlinearer Verlauf positiv Betriebsgröße der Gründung positiv negativ 107 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen 3.2.2 Überblick über ausgewählte Studien in Deutschland Anzahl der Gründer In der Untersuchung von Brüderl et al. (1996: 188 ff.) ergeben sich bei Teamgründungen auf bivariater Ebene sowohl höhere Überlebensals auch Wachstumschancen, gemessen am Anstieg der Beschäftigung (vergleiche hierzu und im Folgenden Tabelle 4). Dies ist aber nicht weiter verwunderlich, da Gründungen mit mehreren Gründern in der Regel auch eine größere Gründungsgröße aufweisen. Wie erwartet, verschwindet der signifikante Effekt in beiden Erfolgsmaßen, sobald die Autoren eine multivariate Betrachtung durchführen. Ebenfalls keinen Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum können Almus (2002: 71 ff.)mittels ZEW-Daten, Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.), die sich auf Gründungen im Großraum München konzentrieren, sowie Moog (2004: 104 ff.) in ihrer Untersuchung über Neugründungen im Kölner Raum feststellen. Bei letzterer gilt dies weder für das allgemeine Beschäftigungswachstum noch speziell bezogen auf das Wachstum von hochqualifizierten Beschäftigten. Selbiges Ergebnis liefert die Untersuchung von Werner (2000: 111 f.): Weder bezüglich des Überlebens einer Neugründung noch des Beschäftigungswachstums ergibt sich ein Zusammenhang mit dem Merkmal der Teamgründung. Auch bei Hinz und Wilsdorf (1999: 268 ff.) kann kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Überleben und dem Kriterium einer Partnergründung nachgewiesen werden. Schwarz et al. (2005: 1081 ff.) verwenden die Rechtsform einer Personengesellschaft als Proxy für eine Teamgründung und finden hierfür einen signifikant positiven Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum. Tabelle 4: Studien mit betriebsspezifischem Hintergrund Studie Datensatz Ergebnisse Almus (2002) ZEWGründerstudie Signifikant negativer Zusammenhang zwischen dem Beschäftigungswachstum und der Startgröße im Gründungsjahr. Signifikant höhere Wachstumsraten bei ostdeutschen Neugründungen mit haftungsbeschränkter Rechtsform verglichen mit Einzelunternehmen. Kein signifikanter Einfluss durch die Betätigung mehrerer Gründer. Brüderl und Preisendörfer (2000) Münchner Gründerstudie Signifikant positiver Zusammenhang zwischen der Betriebsgröße zum Gründungszeitpunkt und der Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum. Selbiges trifft auch auf die Wahl der Kapitalgesellschaft als Rechtsform zu. Kein Zusammenhang mit dem Kriterium einer Teamgründung sowie dem Startkapital und der Wahrscheinlichkeit eines Beschäftigungswachstums. IAB-Bibliothek 313 108 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 4 Studie Datensatz Ergebnisse Brüderl et al. (1996) Münchner Gründerstudie Keine signifikanten Effekte von Partnergründungen auf den Erfolg der Gründung. Positiver Zusammenhang zwischen der Höhe des Startkapitals und dem Überleben bzw. der Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum. In das Handelsregister eingetragene Firmen weisen eine höhere Überlebenswahrscheinlichkeit und eine höhere Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum auf. Positiver Zusammenhang zwischen Beschäftigung im Gründungsjahr und der Überlebenswahrscheinlichkeit, kein signifikanter Zusammenhang mit der Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum. Brixy und Kohaut (1999) Daten der Betriebsdatei und des Betriebspanels des IAB Signifikant stärkeres Beschäftigungswachstum von Ka pitalgesellschaften verglichen mit Personengesellschaften. Signifikant negativer Zusammenhang zwi schen der Betriebsgröße zum Gründungszeitpunkt und dem Beschäftigungswachstum. Positiver Zusammenhang zwischen dem Stand der Technik und der Beschäftigungsausweitung. Hinz und Wilsdorf (1999) Leipziger Gründerstudie Signifikant höhere Überlebenswahrscheinlichkeit von Kapitalgesellschaften verglichen mit Personengesellschaften. Je größer die Betriebe gegründet werden, desto geringer ist die Wahrscheinlichkeit einer Betriebsschließung. Selbiger Zusammenhang trifft auf die Höhe des Startkapitals zu. Kein Zusammenhang zwischen dem Vorhandensein mehrerer Gründer und dem Überleben der Gründung. Hinz und Ziegler (1999) Leipziger Gründerstudie Signifikant positiver Zusammenhang zwischen der Höhe des Startkapitals und dem Beschäftigungswachstum. Kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Startkapital und dem Überleben der Neugründung. Moog (2004) Kölner Gründerstudie Positiver Zusammenhang zwischen der Betriebsgröße zum Gründungszeitpunkt und dem Beschäftigungswachstum. Kein signifikanter Zusammenhang hinsichtlich Beschäftigungswachstum und Teamgründung, Alter sowie Startkapital der Gründung. Schwarz et al. (2005) Daten der Wirtschaftskammer Österreich Signifikant positiver Zusammenhang zwischen der Rechts form einer Personenoder Kapitalgesellschaft und der Chance auf Beschäftigungswachstum verglichen mit Einzelgründungen. 109 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 4 Studie Datensatz Ergebnisse Strotmann (2002) Kombination von Daten aus den Monatsberichten des Produzierenden Gewerbes mit Daten aus der jährlichen Erhebung für indus trielle Kleinbetriebe im Bergbau und im Verarbeitenden Gewerbe Signifikant positiver Zusammenhang zwischen der Betriebsgröße zum Gründungszeitpunkt und dem Überleben der Neugründung. Junge Kleinbetriebe weisen im Durchschnitt höhere Wachstumsraten auf als vergleichbare größere Konkurrenten. Ältere Kleinbetriebe hingegen weisen geringere Wachstumsraten als vergleichbare größere Betriebe auf. Wagner (1994) BetriebspanelDatensatz niedersächsischer Unternehmen Überlebensrate von Neugründungen sinkt mit zunehmendem Betriebsalter in jungen Jahren, danach folgt ein Anstieg der Überlebenschancen. Zwischen der Betriebsgröße zum Startzeitpunkt und dem Überleben lässt sich kein signifikanter Zusammenhang nachweisen. Selbiges gilt bezogen auf das Beschäftigungswachstum in einer bivariaten Betrachtung. Werner (2000) Gründungen, welche in einem Modellversuch vom Bundesministerium für Bildung, Wissenschaft, Forschung und Technologie gefördert wurden Kein signifikanter Zusammenhang zwischen dem Merkmal einer Teamgründung sowie dem Überleben und Beschäftigungswachstum der Neugründung. Selbiges gilt für die Startgröße der Neugründung. Woywode (1998) Mannheimer Unternehmenspanel Signifikant positiver Zusammenhang zwischen dem Überleben und dem Betriebsalter. Signifikant höhere Überlebenswahrscheinlichkeit bei Einzelfirmen verglichen mit GmbH & Co KGs sowie OHGs, jedoch höhere Wahrscheinlichkeit zu scheitern verglichen mit Aktiengesellschaften. Nichtmonotoner Zusammenhang zwischen der Startgröße der Neugründung (bezogen auf das Startjahr der Untersuchung) und deren Überlebenswahrscheinlichkeit. IAB-Bibliothek 313 110 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Startkapital der Gründung Betrachtet man die Auswirkungen der Höhe des in die Gründung eingebrachten Startkapitals, so ergibt sich bei Brüderl et al. (1996: 118 f.) ein positiver Zusammenhang sowohl mit der Überlebenswahrscheinlichkeit als auch der Wahrscheinlichkeit auf Beschäftigungswachstum. Je höher demnach das Startkapital ausfällt, desto wahrscheinlicher ist das Überleben der Gründung und eine Expansion im Bereich der Beschäftigtenzahlen. Selbiges zeigt sich bezogen auf das Ausmaß des Beschäftigungswachstums bei Hinz und Ziegler (1999: 429 f.), wohingegen im Zusammenhang mit dem Überleben von Neugründungen kein signifikanter Einfluss nachgewiesen wird. In der Studie von Hinz und Wilsdorf (1999: 286 ff.) hingegen findet sich Bestätigung für die Vermutung einer größeren Überlebenswahrscheinlichkeit bei Gründungen mit einem höheren Startkapital. Keinen signifikanten Einfluss zwischen dem Startkapital und dem Beschäftigungswachstum finden sowohl Moog (2004: 104 ff.) als auch Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.). Rechtsform der Gründung Die Rechtsform wird bei Brüderl et al. (1996: 116 ff.) nach dem Eintrag in das Handelsregister unterschieden. Demnach haben Gründungen mit einem Eintrag eine höhere Überlebenswahrscheinlichkeit als solche Firmen, die nicht in das Register eingetragen sind. Würde ein Betrieb beispielsweise statt als Kleingewerbebetrieb ohne Anmeldung im Handelsregister über eine Anmeldung als Gesellschaft mit beschränkter Haftung (GmbH) verfügen, so läge die Überlebenswahrscheinlichkeit bezogen auf einen Zeitraum von drei Jahren statt bei 59 Prozent um 20 Prozentpunkte höher. In der Untersuchung von Woywode (1998: 170 ff.) ergibt sich für GmbH & Co KGs sowie für OHGs eine signifikant geringere Überlebenswahrscheinlichkeit, verglichen mit der Überlebenswahrscheinlichkeit von Einzelfirmen.90 Aktiengesellschaften hingegen weisen in der multivariaten Untersuchung eine höhere Wahrscheinlichkeit auf, am Markt zu verweilen, was der Autor auf die strengen Kontrollen zurückführt, die Aktiengesellschaften über sich ergehen lassen müssen, um an der Börse notiert zu werden. Unterscheidet der Autor jedoch nach Insolvenzen und nach freiwilligen Schließungen, so ergibt sich ein etwas anderes Bild. Demnach weisen neben den genannten GmbH & Co KGs auch GmbHs einen signifikant positiven Zusammenhang mit einem Insolvenzverfahren auf. Betrachtet man freiwillige Aufgaben von Unternehmen, so zeigt sich bei GmbHs und AGs eine signifikant niedrigere Wahrscheinlichkeit, dass die Unternehmen geschlossen 90 Dies zeigt sich ebenfalls in einer Untersuchung von Harhoff et al. (1998), bei der die Autoren nachweisen, dass bei westdeutschen Unternehmen eine höhere Sterblichkeit bei den Unternehmensformen mit beschränkter Haftung vorliegt. Die oben geäußerte Vermutung höherer Wachstumsraten von Unternehmen mit beschränkter Haftungsform wird in der Studie bestätigt. 117 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen keit aufweisen. Auch Strotmann (2002: 310 ff.) betrachtet Stadt-Land-Unterschiede und kommt zu dem Ergebnis, dass die Überlebenschancen von Neugründungen in Landkreisen signifikant besser sind als die von Neugründungen in Stadtkreisen, was sich in dieser Art auch bei Brixy und Grotz (2006: 20 ff.) zeigt. Die Autoren finden für Neugründungen in Agglomerationsräumen eine geringere Überlebenswahrscheinlichkeit verglichen mit Gründungen aus ländlicheren Gebieten. Bei Brüderl und Preisendörfer (2000: 63 ff.) zeigt sich eine signifikant höhere Wahrscheinlichkeit auf ein rasches Beschäftigungswachstum bei Neugründungen in der Münchner Peripherie verglichen mit Neugründungen im Stadtgebiet von München. Auch Almus (2002: 71 ff.) untersucht mittels ZEW-Daten, ob Agglomerationseffekte den Erfolg von Neugründungen beeinflussen. Er verwendet hierfür die Einwohnerdichte auf Kreisebene und findet keinen signifikanten Zusammenhang mit dem Beschäftigungswachstum. Bei der Studie von Brixy und Kohaut (1999: 166 f.) zeigt sich ein schwach signifikanter Zusammenhang auf dem Zehn-ProzentNiveau. Demnach weisen Gründungen in der Peripherie von Agglomerationen oder in ländlichen Gebieten ein höheres Beschäftigungswachstum auf als vergleichbare Neugründungen in Stadtzentren. Gründungsbranche Brüderl et al. (1996: 114 ff.) kommen in ihrer Untersuchung zu dem Ergebnis, dass Gründungen im Bereich des Verarbeitenden Gewerbes und im Baugewerbe signifikant höhere Überlebenschancen aufweisen als Gründungen im Einzelhandel. Die Autoren geben die Überlebenswahrscheinlichkeiten bezogen auf drei Jahre nach der Gründung für einen vorher definierten Normbetrieb im Verarbeitenden Gewerbe mit 84 Prozent, dem Baugewerbe mit 81 Prozent und dem Einzelhandel mit 59 Prozent an. Auch bei Hinz und Wilsdorf (1999: 268 ff.) schneiden bezogen auf das Überleben junge Betriebe des Einzelhandels signifikant schlechter ab als Neugründungen aus dem Bereich sonstiger Dienstleistungen. Ist der Betrieb hingegen im Metallhandwerk angesiedelt, so ergeben sich signifikant höhere Überlebenschancen als bei Betrieben aus dem Bereich sonstiger Dienstleistungen. Werner (2000: 112 f.), der besonderes Augenmerk auf junge Technologieunternehmen legt, kommt zu dem Ergebnis, dass hinsichtlich des Überlebens solche technologie lastigen Unternehmensgründungen keine höheren Überlebenschancen im Vergleich mit Unternehmensgründungen sonstiger Technologiegebiete aufweisen.95 Bezogen sowohl auf den Umsatzals auch auf den Beschäftigtenzuwachs fällt das Ergebnis bei Werner (2000: 112 f.) ähnlich aus. Hier weisen lediglich Neugründun95 Allerdings muss darauf hingewiesen werden, dass innerhalb der Sparte Medizinund Biotechnologie keine Gründung im Beobachtungszeitraum gezwungen war, den Markt zu verlassen. Folglich hat diese nicht Eingang in die multivariate Analyse gefunden. IAB-Bibliothek 313 118 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen gen im Bereich der Medizinund Biotechnologie höhere Wachstumschancen auf. Bei der Untersuchung von Moog (2004: 103 ff.) zeigen sich zwischen den Branchen keine nennenswerten Unterschiede hinsichtlich der Beschäftigtenentwicklung. Dies gilt sowohl auf das Beschäftigungswachstum im Allgemeinen bezogen als auch für das Wachstum qualifizierter Beschäftigung im Speziellen. Schwarz et al. (2005: 1089 ff.) kommen hingegen in ihrer Untersuchung zu dem Ergebnis, dass Neugründungen im Bausektor häufiger ein positives Beschäftigungswachstum aufweisen als vergleichbare neue Betriebe im Bereich des Handels. Anders verhält es sich hingegen mit Gründungen im Bereich der unternehmensbezogenen Dienstleistungen und der Finanzdienstleistungen. Diese wachsen in einem signifikanten Ausmaß seltener als Neugründungen im Handelssektor. Unter anderem auf historische Besonderheiten zu Zeiten der DDR führen Brixy und Kohaut (1999: 166) das Ergebnis zurück, dass Neugründungen zu Beginn der 90er-Jahre des letzten Jahrhunderts im Bereich Energie und Bergbau, Verkehr und Banken, Verarbeitendes Gewerbe, Baugewerbe und auch bei den unternehmensbezogenen Dienstleistungen stärker wuchsen als Gründungen im Handel. Zwischenfazit Es lässt sich zusammenfassend also festhalten, dass die Standortwahl in den hier betrachteten Studien entweder keinen oder aber einen in allen Studien gleichgerichteten Einfluss auf das Überleben nimmt: So weisen Neugründungen im ländlichen Raum oder im peripheren Stadtgebiet bessere Überlebensbedingungen auf als vergleichbare Gründungen in städtischen Gebieten. Ein branchenspezifischer Vergleich zeigt auf, dass Gründungen im Bereich des Handels oftmals deutlich anfälliger sind als dies in anderen Branchen der Fall ist. Bezogen auf das Beschäftigungswachstum lässt sich dieser Schluss jedoch nicht mehr aufrechterhalten. 119 Kapitel 3 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Tabelle 6: Studien mit umfeldspezifischem Hintergrund Studie Datensatz Ergebnisse Almus (2002) ZEWGründerstudie Zwischen Einwohnerdichte und Beschäftigungswachstum der Neugründungen zeigt sich kein Zusammenhang. Brüderl et al. (1996) Münchner Gründerstudie Gründungen des Verarbeitenden Gewerbes und des Baugewerbes weisen eine signifikant höhere Überlebenswahrscheinlichkeit auf als neue Betriebe des Einzelhandels. Keine signifikanten Unterschiede hinsichtlich Überleben und Wachstum von Neugründungen zwischen den verschiedenen Regionen. Einzige Ausnahme: Neugründungen aus der Region Oberland weisen eine höhere Überlebenswahrscheinlichkeit auf. Brüderl und Preisendörfer (2000) Münchner Gründerstudie Neugründungen in der Münchner Peripherie weisen eine signifikant höhere Wahrscheinlichkeit auf rasches Beschäftigungswachstum auf als Neugründungen im Stadtgebiet von München. Brixy und Grotz (2006) Betriebsdatei des IAB Geringere Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen in Agglomerationsräumen verglichen mit Gründungen aus ländlichen Gebieten. Brixy und Kohaut (1999) Daten der Betriebsdatei und des Betriebspanels des IAB Gründungen in Agglomerationsräumen weisen ein geringeres Beschäftigungswachstum auf als Gründungen im ländlichen Raum oder an der Peripherie von großen Agglomerationen. Neugründungen im Handel haben ein signifikant geringeres Beschäftigungswachstum als Neugründungen in einer Vielzahl anderer Branchen. Hinz und Wilsdorf (1999) Leipziger Gründerstudie Gründungen aus dem Bereich Einzelhandel überleben seltener als Gründungen aus dem Bereich sonstige Dienstleistungen. Neugründungen aus dem Metallhandwerk überleben hingegen häufiger als solche aus dem Bereich der sonstigen Dienstleistungen. Moog (2004) Kölner Gründerstudie Keinen nennenswerten Unterschiede bei der Beschäftigungsentwicklung zwischen den Branchen. Schwarz et al. (2005) Daten der Wirtschaftskammer Österreich Neugründungen im Baugewerbe weisen in einem signifikanten Ausmaß häufiger ein Beschäfti gungswachstum auf als vergleichbare Gründungen der Referenzkategorie Handel. Gründungen im Bereich der unternehmensbezogenen Dienstleistung und Finanzdienstleistung hingegen wachsen seltener als neue Betriebe des Handels. IAB-Bibliothek 313 120 Erklärungsansätze für Erfolg und Misserfolg von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 6 Studie Datensatz Ergebnisse Strotmann (2002) Kombination von Daten aus den Monatsberichten des Produzierenden Gewerbes und Daten aus der jährlichen Erhebung für industrielle Kleinbetriebe im Bergbau und im Verarbeitenden Gewerbe Das Überleben von Neugründungen in Landkreisen ist signifikant höher als von vergleichbaren Neugründungen in Stadtkreisen. Werner (2000) Gründungen, welche in einem Modellversuch vom Bundesministerium für Bildung, Wissenschaft, Forschung und Technologie gefördert wurden Kein Unterschied des Überlebens zwischen den unterschiedlichen Branchen. Neugründungen im Bereich der Medizinund Biotechnologie weisen eine höhere Wahrscheinlichkeit auf Umsatzund Beschäftigungswachstum auf. 121 Kapitel 4 4 Datenbasis und deskriptive Analyse Die für diese Arbeit zugrunde gelegten Daten sind dem Betriebspanel des Instituts für Arbeitsmarktund Berufsforschung entnommen (Bellmann et al. 2002). Dieses wird aus einer Grundgesamtheit von Betrieben gezogen, die mindestens einen sozialversicherungspflichtig Beschäftigten ausweisen. Die Ziehung der Stichprobe folgt dem Prinzip der optimalen Schichtung, sodass sich eine annähernd beschäftigungsproportional gezogene Stichprobe ergibt. Die Wahrscheinlichkeit eines Betriebes, mit in die Stichprobe aufgenommen zu werden, steigt dabei mit zunehmender Betriebsgröße an. Seit dem Start des Panels im Jahr 1993 hat sich die Anzahl der teilnehmenden Betriebe von knapp 4.300 auf fast 15.500 im Jahr 2006 erhöht (vergleiche hierzu Abbildung 12). Von zentraler Bedeutung für die Wahl dieses Datensatzes ist die Aufstockung des IAB-Betriebspanels im Jahr 1997 um eine Gründerkohorte neuer Betriebe, die anhand der Vergabe einer neuen Betriebsnummer identifiziert wurden. Es handelt sich hierbei um Betriebe, die zwischen dem 1. Juli 1995 und dem 30. Juni 1996 ihren ersten sozialversicherungspflichtig Beschäftigten eingestellt haben und somit in die Betriebsdatei aufgenommen wurden, aus der sich die Stichprobe speist. Folglich muss man den Begriff Neugründungen vorsichtig verwenden, da der Eingang in die Betriebsdatei als „Gründungszeitpunkt“ registriert wird. Die eigentliche Gründung kann durchaus vorher (frühestens im Jahr 1990) erfolgt und nicht beobachtet worden sein, sofern der Gründer keine sozialversicherungspflichtig Beschäftigten Abbildung 12: Das IAB-Betriebspanel Zahl der befragten Betriebe von 1993 bis 2007 Westdeutschland Ostdeutschland 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 18.000 16.000 14.000 12.000 10.000 8.000 6.000 4.000 2.000 0 4.265 4.138 4.096 4.029 4.313 8.342 4.102 4.748 8.850 4.289 4.905 9.194 4.427 5.335 9.762 8.416 5.515 13.931 9.849 5.688 15.537 10.105 5.303 15.408 10.090 5.767 15.857 10.104 5.585 15.689 10.103 5.718 5.821 9.856 5.593 15.449 9.630 6.014 15.644 Quelle: http://betriebspanel.iab.de. IAB-Bibliothek 313 122 Datenbasis und deskriptive Analyse eingestellt hat. Das Scheitern oder die Schließung eines Betriebes kann aufgrund einer Wellenkennzeichnung im Datensatz identifiziert werden. Die Umfrage von 1997 eignet sich aufgrund eines speziellen Befragungsteils besonders gut für Gründungsanalysen, da dieser sich explizit an Neugründer richtet. Dabei werden soziodemographische Daten wie Alter, Geschlecht und Ausbildung des Gründers erfragt, aber auch die Rechtsform des Betriebes, die Anfangsausstattung des Kapitalstocks und die Anzahl der Gründerpersonen. 4.1 Abgrenzung der Daten Anhand eines Wellenkennzeichens werden nur die Betriebe berücksichtigt, die im Jahr 1997 erstmals befragt wurden. Die Gesamtzahl an verfügbaren Neugründungen im Datensatz beläuft sich auf 1.522 Betriebe. Alle Betriebsstätten aus dem öffentlichen Bereich werden ausgeschlossen, da sich diese Analyse nur auf privatwirtschaftliche Unternehmen stützt und gemeinnützige oder nicht den Marktbedingungen unterworfene Unternehmen aus der Betrachtung ausgeschlossen werden. Da der Betriebsdatensatz, der zur ökonometrischen Untersuchung herangezogen wird, nur originäre Neugründungen und keine Zweigoder Ausgründungen enthalten soll, wird eine Obergrenze der Startbeschäftigung eingezogen, welche sich auf 200 Mitarbeiter beläuft.96 Sofern eine Gründung mit 200 Mitarbeitern oder mehr startet, fällt diese demnach aus der Betrachtung heraus. Solch eine Beschränkung auf eine bestimmte Gründungsgröße ist in der Literatur nicht unüblich und liegt teils deutlich niedriger. So weist Bulmahn (2002: 100) 50 Beschäftigte als Obergrenze aus, Strotmann (2003: 92) engt die Betrachtung sogar noch weiter ein und beschränkt sich auf Neugründungen, die nicht mehr als 20 bzw. 50 Mitarbeiter umfassen. Außerdem wurde 1997 von den Interviewern explizit gefragt, ob es sich bei der Gründung um eine originäre Neugründung handelt. Hierdurch wird nochmals sichergestellt, dass in die Betrachtung keine Zweiggründungen mit eingehen. Durch die genannten Einschränkungen und die Beschränkung auf Gründungen, die von Privatpersonen durchgeführt wurden, ergibt sich eine Teilmenge von 822 Unternehmen, welche die Datenbasis für die folgenden Ausführungen darstellt.97 Die multivariaten Regressionen in den folgenden Kapiteln beziehen sich auf die Jahre 1997 bis 2006. Dabei werden unabhängig von der Analysemethode jeweils Regressionen für einzelne Zeitabschnitte durchgeführt, wobei diese alle mit Beginn des 96 Außerdem soll somit verhindert werden, dass Ausreißer die Ergebnisse verzerren. Schließlich ist davon auszugehen, dass solche großen Gründungen mit mehr als 200 Mitarbeitern die Ausnahme sind. Beim untersuchten Datensatz weisen elf originäre Neugründungen eine Betriebsgröße von 200 oder mehr Mitarbeitern auf. 97 Aufgrund von Inkonsistenzen werden vier Unternehmen aus der Untersuchung herausgenommen. Die ursprünglich 826 Betriebe, welche die oben genannten Bedingungen erfüllen, reduzieren sich so auf 822 Betriebe. 123 Datenbasis und deskriptive Analyse Kapitel 4 Beobachtungszeitraums starten. Die betrachteten Zeiträume werden bis zum Ende der Beobachtungsperiode sukzessive um jeweils ein Jahr erweitert. Es ergeben sich also Regressionen für die Zeitabschnitte 1997 bis 1998, 1997 bis 1999, 1997 bis 2000 etc., bis letztlich der gesamte Beobachtungszeitraum von 1997 bis 2006 betrachtet wird. Für weitere Analysen mit diesem Datensatz sei auf Brixy et al. (2006, 2007) und Heckmann und Schnabel (2006) verwiesen. 4.2 Deskriptive Betrachtung Zu Beginn wird, neben einer kurzen Variablenbeschreibung, in einer deskriptiven Übersicht auf bivariate Auffälligkeiten eingegangen, bevor im anschließenden Kapitel eine multivariate Betrachtung des Überlebens und Beschäftigungswachstums mithilfe verschiedener Analysemethoden erfolgt. Anhand der Daten lassen sich bereits durch eine deskriptive Analyse erste Erkenntnisse über die in Kapitel 3 erörterten Faktoren und Zusammenhänge gewinnen, wobei der bisher in dieser Arbeit gemachten Unterteilung in personen-, betriebssowie umfeldspezifische Charakteristika treu geblieben wird. Einen Überblick hierzu bietet Tabelle 7. Tabelle 7: Deskriptive Statistiken potenzieller Determinanten von Neugründungen Variablen Zahl der Beobach tungen Mittelwert Standardabweichung Personenspezifische Charakteristika Geschlecht des Gründers (Dummy:1=männlich) 812 0,75 0,43 Alter des Gründers 791 40,91 9,45 Junge Gründer (Dummy:1=ja) 791 0,33 0,47 Gründer mittleren Alters (Dummy:1=ja) 791 0,48 0,50 Alte Gründer (Dummy:1=ja) 791 0,19 0,39 Staatsangehörigkeit des Gründers (Dummy:1=deutsch) 763 0,94 0,24 Hauptschulabschluss (Dummy:1=ja) 728 0,34 0,47 Mittlere Reife (Dummy:1=ja) 728 0,33 0,47 Fachabitur/Abitur (Dummy:1=ja) 728 0,33 0,47 Keine Berufsausbildung (Dummy:1=ja) 764 0,02 0,14 IAB-Bibliothek 313 124 Datenbasis und deskriptive Analyse Fortsetzung Tabelle 7 Variablen Zahl der Beobach tungen Mittelwert Standardabweichung Sonstige Ausbildung (Dummy:1=ja) 764 0,05 0,23 Facharbeiter (Dummy:1=ja) 764 0,32 0,46 Meister/Techniker (Dummy:1=ja) 764 0,25 0,43 Hochschulabschluss (Dummy:1=ja) 764 0,36 0,48 Branchenerfahrung> 1 Jahr (Dummy:1=ja) 740 0,84 0,37 Betriebsspezifische Charakteristika Anzahl der Gründerpersonen (Dummy:1 =mehrere Gründer) 822 0,29 0,45 Startkapital > 50.000 DM (Dummy:1=ja) 747 0,32 0,47 Rechtsform (Dummy:1=GmbH o. Ä.) 818 0,25 0,43 Zahl der Beschäftigten zum Gründungszeitpunkt 822 6,27 10,42 Betriebsalter 817 2,86 1,82 Technologischer Stand (Dummy:1 =neuester/neuer Stand) 815 0,68 0,47 Umfeldspezifische Charakteristika Primärer Sektor (Dummy:1=ja) 822 0,03 0,16 Sekundärer Sektor (Dummy:1=ja) 822 0,30 0,46 Tertiärer Sektor (Dummy:1=ja) 822 0,67 0,47 Gründung im Agglomerationsraum (Dummy:1=ja) 822 0,39 0,49 Gründung im verstädterten Raum (Dummy:1=ja) 822 0,37 0,48 Gründung im ländlichen Raum (Dummy:1=ja) 822 0,24 0,44 Westdeutschland (Dummy:1=ja) 822 0,31 0,43 Quelle: IAB-Betriebspanel, eigene Berechnungen. 4.2.1 Personenspezifische Betrachtung Aufgrund des spezifischen Gründerteils der Befragung im Rahmen des IAB-Betriebspanels liegen einige interessante Informationen über die Person des Grün- 125 Datenbasis und deskriptive Analyse Kapitel 4 ders vor. So zeigt Tabelle 7, dass die Mehrzahl der Neugründungen auf männliche Gründer zurückzuführen ist. Nur knapp ein Viertel der Betriebe wird von Frauen gegründet, was mit den Erkenntnissen anderer Gründungsstudien vereinbar ist.98 Wie jedoch Tabelle 8 verdeutlicht, ergeben sich für beide Gruppen vergleichbare Überlebensquoten. In beiden Fällen überlebt ein Viertel der 1997 aufgeführten Betriebe den Zeitraum bis zum Jahr 2006. Wird die Beschäftigungsentwicklung von 1997 bis 2006 betrachtet, so weisen Betriebe männlicher Gründer häufiger eine sinkende oder stagnierende Beschäftigung auf, während Betriebe von Gründerinnen mit einem Unterschied von elf Prozentpunkten deutlich häufiger wachsen. Bis 2001 ergibt sich dagegen ein entgegengesetztes Bild. Bezogen auf diesen Zeitraum weisen Gründungen von Männern häufiger eine steigende Beschäftigung und seltener eine konstante Mitarbeiterzahl im Vergleich zum Jahr 1997 auf. Die Gründungen weiblicher Gründer stagnieren hingegen deutlich häufiger, was sich so in ähnlicher Weise auch bei Brüderl et al. (1996: 147) ergibt. Der auf den gesamten Beobachtungszeitraum bezogene höhere Anteil wachsender Betriebe bei den Frauen könnte darauf zurückzuführen sein, dass diese auch verhältnismäßig kleiner gegründet werden. So weisen Betriebe weiblicher Gründer im Durchschnitt zu Beginn der Beobachtung eine Beschäftigtenzahl von knapp vier Mitarbeitern auf (bei einem Median von drei Mitarbeitern).99 Männliche Gründer beschäftigen hingegen im Jahr 1997 bereits fast sieben Mitarbeiter im Mittel (bei einem Median von vier Beschäftigten). Sofern aufgrund der oben angesprochenen mindestoptimalen Betriebsgröße ein Zwang zum Wachstum für kleine Betriebe besteht, könnte ein Teil dieses höheren Wachstums hierauf zurückzuführen sein. Neben dem Geschlecht liegen auch Informationen über das Alter des Gründers vor: Es ergibt sich ein Mittelwert von knapp 41 Jahren. Um Nichtlinearitäten der Abhängigkeit des Überlebens vom Alter des Gründers überprüfen zu können, werden in den in Kapitel 5 und 6 dargestellten Regressionsgleichungen Dummies für ein unterschiedliches Gründeralter mit aufgenommen. Dabei wird zwischen drei unterschiedlichen Alterskategorien unterschieden: junge Gründer (35 Jahre oder jünger), Gründer mittleren Alters (zwischen 36 und 49 Jahren) und alte Gründer (50 Jahre oder älter). Während fast jeder zweite Gründer in die mittlere Alterskategorie fällt, ist etwa jeder fünfte Entrepreneur ein Gründer mit einem Alter von mindestens 50 Jahren. 98 So erhalten Brüderl et al. (1996: 138) in ihrer Untersuchung im Rahmen der Münchner Gründerstudie eine Frauenquote von 32 Prozent. In der Studie von Wanzenböck (1998: 65), die sich mit einem österreichischen Datensatz von Neugründungen aus dem Jahr 1990 beschäftigt, beträgt der Frauenanteil knapp 31 Prozent. Der Gründungsmonitor der Kreditanstalt für Wiederaufbau (KfW) weist bei den Vollerwerbsgründungen einen Frauenanteil von 28 Prozent und bei Gründungen im Nebenerwerb einen Anteil von 45 Prozent aus (Lehnert 2004: 17 f.). 99 Vergleiche hierzu und auch im Folgenden, wenn auf die Beschäftigtenzahl verwiesen wird, Tabelle 13 in Kapitel 6. IAB-Bibliothek 313 126 Datenbasis und deskriptive Analyse Tabelle 8: Überlebensquote und Beschäftigungsentwicklung von Neugründungen nach aus gewählten Merkmalen (Angaben in Prozent) Überlebensquote 1997 Beschäftigungsentwicklung 1997 bis 2001 Beschäftigungsentwicklung 1997 bis 2006 Merkmal bis 2001 bis 2006 positiv konstant negativ positiv konstant negativ Geschlecht: männlich 48,78 25,12 41,39 20,88 37,73 37,84 24,32 37,84 weiblich 45,23 25,13 29,89 33,33 36,78 48,98 16,33 34,69 Schulbildung: Hauptschulabschluss 44,58 23,69 37,86 29,13 33,01 35,71 28,57 35,71 Mittlere Reife 49,79 25,74 38,60 21,93 39,47 43,33 18,33 38,33 Fachabitur/Abitur 49,17 26,86 41,67 21,30 37,04 45,16 19,35 35,48 Berufsaus bildung: Facharbeiter 42,32 23,24 37,11 26,80 36,08 32,73 25,45 41,82 Meister/Techniker 50,26 29,10 42,86 19,05 38,10 43,40 15,09 41,51 Hauptschulabschluss 53,99 25,36 34,56 24,26 41,18 40,30 23,88 35,82 Branchenerfahrung: keine oder weniger als 1 Jahr 39,34 22,95 40,43 34,04 25,53 57,69 15,38 26,92 mehr als 1 Jahr 49,51 25,08 39,36 23,05 37,59 40,40 21,85 37,75 Gründeranzahl: ein Gründer 47,10 25,26 38,58 26,77 34,65 39,86 24,48 35,66 mehrere Gründer 50,00 24,58 38,18 17,27 44,55 42,86 16,07 41,07 Startkapital: > 50.000 DM 55,27 27,85 39,17 21,67 39,17 47,69 16,92 35,38 bis zu 50.000 DM 44,71 22,75 38,21 25,47 36,32 39,29 22,32 38,39 Rechtsform: Einzeluntern./ Personengesellsch. 49,02 25,82 37,55 27,08 35,38 42,21 22,08 35,71 GmbH o. Ä. 44,17 22,33 42,86 11,90 45,24 37,21 18,60 44,19 133 Datenbasis und deskriptive Analyse Kapitel 4 dagegen in beiden betrachteten Zeiträumen im verstädterten Raum und in Agglomerationsräumen deutlich höher aus als in ländlichen Regionen. Demgegenüber weisen Neugründungen in ländlichen Regionen von 1997 bis 2006 betrachtet ein hohes Ausmaß an Beschäftigungsrückgängen auf (vergleiche Tabelle 8). Vergleicht man die Betriebe nach ihrem Standort in Ostund Westdeutschland, weisen ostdeutsche Betriebe bis zum Jahr 2001 eine um knapp fünf Prozentpunkte höhere Überlebensquote auf. Über den gesamten Beobachtungszeitraum hinweg zeigt sich hinsichtlich des Überlebens jedoch kein bemerkenswerter Unterschied. Betrachtet man das Beschäftigungswachstum zwischen 1997 und 2006, stagnieren westdeutsche Betriebe in höherem Ausmaß, ostdeutsche Betriebe hingegen schrumpfen häufiger, weisen jedoch auch einen höheren Anteil an wachsenden Betrieben auf (vergleiche Tabelle 8). IAB-Bibliothek 313 134 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Die bisherige deskriptive Analyse wird nun ergänzt um ökonometrische Untersuchungen der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen und ihrer Einflussfaktoren. Dabei finden unterschiedliche Methoden Verwendung. Die Analyse des Überlebens stützt sich sowohl auf Probitals auch auf Verweildauermodelle. Tabelle 9 zeigt die Überlebensraten des gesamten Beobachtungszeitraums bezogen auf den Beginn der Beobachtung im Jahr 1997. Wie oben erläutert ist jedoch der Beginn des Beobachtungszeitraums nicht identisch mit dem Start der unternehmerischen Tätigkeit. Insofern wird die tatsächliche Sterberate einer Neugründungskohorte unterschätzt, was im Folgenden immer berücksichtigt werden sollte. Von den betrachteten 822 Neugründungen, die 1995/96 ihren ersten sozialversicherungspflichtig Beschäftigten eingestellt haben, überleben rund ein Viertel, etwas mehr als 200 Betriebe, bis zum Jahr 2006. Betrachtet man die jährlichen Sterberaten, so fällt eine hohe Sterblichkeit zu Beginn der Beobachtungsperiode auf. So scheitern bereits mehr als ein Fünftel der Unternehmen im ersten Beobachtungsjahr. Danach sinkt die Rate der gescheiterten Unternehmen ab und stabilisiert sich ab dem Jahr 2003 bei rund drei bis vier Prozent. Letztere Beobachtung kann allerdings erwartet werden, da die verbleibenden Betriebe bezogen auf die Anzahl der 822 gestarteten auch eine immer kleiner werdende Menge einnehmen. Bezieht man die gescheiterten Unternehmen auf die verbleibenden Neugründungen, so ergeben sich jährliche Sterberaten zwischen 10 und 22 Prozent. Aber auch hier zeigt sich, dass sich die Sterberaten nach einem gewissen Zeitraum auf einen bestimmten Wert einpendeln. Dies ist ebenfalls nach sechs Jahren der Fall. Letztlich nimmt das Überleben damit einen Verlauf, wie er aufgrund des theoretischen Teils bereits zu erwarten war. Ob dies nun im Speziellen einem Verlauf der liability of newness oder eher einem anderen Verlauf ähnelt, wird im Kapitel zur Ereignisanalyse (siehe Kapitel 5.2) näher erörtert. Es bleibt also festzuhalten, dass drei von vier Neugründungen den Beobachtungszeitraum von 1997 bis 2006 nicht überleben. Eine nach Westund Ostdeutschland differenzierte Betrachtung zeigt keine wesentlichen Unterschiede, außer dass im ersten Jahr die Rate der gescheiterten Betriebe im Westen mit fast 27 Prozent ein deutlich höheres Ausmaß annimmt als im Osten (20 Prozent). Während im Osten fast jeder zweite Betrieb bis 2001 überlebt, fällt die Quote mit rund 45 Prozent im Westen Deutschlands etwas schlechter aus. Bis zum Jahr 2006 nähern sich die Überlebensraten einander nahezu an (vergleiche Tabelle 8 im vorherigen Kapitel). 135 Kapitel 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Tabelle 9: Überlebensraten von 1997 bis 2006 Zeitraum Anzahl der Betriebe (Startzeitpunkt 1997: 822 Betriebe) Relative Häufigkeit (in Prozent) Jährliche Marktaustritte (in Prozent) Jährliche Marktaustritte (in Prozent, bezogen auf überlebende Betriebe) 1997 bis 1998 637 77,49 22,51 22,51 1997 bis 1999 560 68,13 9,36 12,09 1997 bis 2000 468 56,93 11,20 16,43 1997 bis 2001 394 47,93 9,00 15,81 1997 bis 2002 329 40,02 7,91 16,50 1997 bis 2003 294 35,77 4,25 10,64 1997 bis 2004 258 31,39 4,38 12,25 1997 bis 2005 230 27,98 3,41 10,85 1997 bis 2006 206 25,06 2,92 10,43 Quelle: IAB-Betriebspanel, eigene Berechnungen. Der Zusammenhang zwischen Startgröße und Überlebensrate lässt sich aus zwei Perspektiven betrachten: Vergleicht man zum einen die bis 2006 überlebenden und die gescheiterten Betriebe, so ergeben sich keine wesentlichen Unterschiede bei deren durchschnittlichen Startgrößen im Jahr 1997. Die bis 2006 überlebenden Betriebe weisen mit 5,9 Mitarbeitern im Jahr 1997 sogar die geringere Startgröße auf als die gescheiterten Betriebe, die auf eine durchschnittliche Beschäftigtenzahl von 6,4 Arbeitnehmer kommen. Klassifiziert man zum anderen die Neugründungen nach ihrer Startgröße im Jahr 1997, so zeigt Tabelle 10 ein relativ uneinheitliches Bild. Hier fällt vor allem auf, dass Unternehmen mit fünf bis neun Mitarbeitern über den gesamten Zeitraum hinweg mit einigem Abstand die höchste Überlebenswahrscheinlichkeit aufweisen. Die Kategorie mit 20 oder mehr Mitarbeitern weist, gerade über den gesamten Beobachtungszeitraum betrachtet, eine sehr niedrige Überlebensrate aus, wobei diese eher mit Vorsicht interpretiert werden sollte, da diese Klasse auch mit Abstand die geringste Besetzung aufweist. Diesem bivariaten Vergleich nach wäre eine liability of smallness, wonach mit ansteigender Betriebsgröße auch die Überlebenswahrscheinlichkeit steigt, nicht gegeben. IAB-Bibliothek 313 136 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Tabelle 10: Überlebensraten unterschieden nach Größenklassen Klassifizierte Startgröße 1997 bis 1998 (in %) 1997 bis 2001 (in %) 1997 bis 2003 (in %) 1997 bis 2006 (in %) N 1 bis 4 Beschäftigte 76,53 45,99 34,73 23,85 524 5 bis 9 Beschäftigte 79,89 55,31 39,11 29,61 179 10 bis 19 Beschäftigte 79,01 43,21 35,80 25,93 81 20 bis 199 Beschäftigte 76,32 50,00 34,21 18,42 38 Alle Betriebe 77,49 47,93 35,77 25,06 822 Quelle: IAB-Betriebspanel, eigene Berechnung. 5.1 Probit-Analyse Aufgrund des binären Charakters der zu erklärenden Variable „Überleben“ wird auf das Probit-Verfahren zurückgegriffen, welches im Folgenden kurz erläutert wird, bevor eine Diskussion der Ergebnisse stattfindet. 5.1.1 Multivariates Modell Ziel ist es, mittels eines multivariaten Verfahrens den Einfluss verschiedener Variablen simultan zu berücksichtigen. Letztlich werden damit erste Erkenntnisse aus den deskriptiven Betrachtungen überprüft und eventuelle Beeinflussungen der Ergebnisse durch andere Variablen herausgerechnet, sofern Letztere Eingang in das Modell erhalten. Formal betrachtet bedeutet dies, dass der Einfluss mehrerer Variablen X1, X2, ..., Xk auf eine abhängige Variable Y untersucht wird. Die Störgröße, welche im Idealfall nur stochastische Einflüsse auffangen soll, wird mit u angegeben. Sofern allerdings unabhängige Variablen nicht mit in das Regressionsmodell aufgenommen werden, wird der dadurch bedingte Einfluss ebenfalls Eingang in die Störgröße finden. Die dazugehörige Regressionsgleichung lautet: Y = α + β 1 Xi1 + β 2 xi2 + … + β kXik + ui (1) Da es sich bei der betrachteten abhängigen Variable um eine dichotome Variable handelt, die nur zwei Zustände annehmen kann, wird auf die Methodik der ProbitAnalyse zurückgegriffen. Auf eine Anwendung der Kleinste-Quadrate-Methode wird verzichtet, da aufgrund des dichotomen Charakters der abhängigen Variablen die Störgröße nicht als normalverteilt angenommen werden kann und die Teststatistiken somit hierauf nicht anwendbar sind bzw. bei Anwendung ein verzerrtes 137 Kapitel 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Ergebnis liefern. Des Weiteren könnten Schätzwerte hervorgerufen werden, die außerhalb des definitorischen Bereichs zwischen Null und Eins liegen (Dougherty 2002: 281 f.). 1 wenn yi* > 0, (2) 0 wenn yi* ≤ 0 Allgemein gesprochen wird unterschieden, ob ein bestimmtes Ereignis eintritt oder nicht.114 Bezogen auf diese Arbeit bedeutet dies, dass im Fall des Scheiterns und des Verlassens des Marktes die abhängige Variable den Wert Null annimmt. Im Fall des Überlebens und damit des Verweilens am Markt bekommt die Variable den Wert Eins zugesprochen. Das Ereignis besteht in diesem Zusammenhang also im Überleben der Neugründung bezogen auf den betrachteten Zeitraum. Unter Berücksichtigung der in Kapitel 3 beschriebenen personen-, betriebssowie umfeldspezifischen Charakteristika wird nun untersucht, welche Faktoren dazu beigetragen haben, dass die Betriebe, die 1995/96 ihren ersten sozialversicherungspflichtig Beschäftigten eingestellt haben, bis 2006 überlebt haben. Aufgrund von Datenlücken bzw. -ausfällen können für eine entsprechende Probit-Analyse nur 580 der 822 Unternehmen der Stichprobe herangezogen werden. 5.1.2 Diskussion der Ergebnisse Die Schätzergebnisse sind in Tabelle 11 für die drei Beobachtungszeiträume von einem, vier und neun Jahren dargestellt. Das im Rahmen dieser Untersuchung betrachtete erste Überlebensjahr wird wegen seiner hohen Bedeutung ausgewiesen.115 Dieser hohe Stellenwert des Startzeitraums zeigt sich auch an der hohen Rate gescheiterter Betriebe in dem hier zugrunde liegenden Datensatz (vergleiche Tabelle 9). Die Periode 1997 bis 2001 wird herangezogen, da es sich hierbei etwa um die Mitte des zur Verfügung stehenden Beobachtungszeitraums handelt. Auf den ersten Blick zeigt sich, dass der Erklärungsgehalt des gesamten Modells gering ist und nur wenige der potenziellen Erklärungsvariablen in einem statistisch signifikanten Zusammenhang mit dem Überleben der Betriebe stehen. Betrachtet man die verschiedenen Gruppen von Charakteristika, so fällt auf, dass kein maßgeblicher Einfluss durch die Person des Gründers (bzw. durch dessen im Datensatz vorhandene Merkmale) festgestellt werden kann. Einzig erwähnenswert ist, dass 114 Für weitergehende Informationen wird auf die Standardliteratur, wie Dougherty (2002), Maddala (1983), Greene (2003) oder Verbeek (2000), verwiesen. 115 Nochmals sei darauf hingewiesen, dass es sich aufgrund des Datensatzes korrekt gesprochen um das erste Jahr der Beobachtung handelt und nicht um das erste Jahr des Bestehens. yi IAB-Bibliothek 313 138 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen das Humankapital auf kurze bis mittlere Frist einen Einfluss auf die Überlebenschancen nimmt. Der fehlende Zusammenhang der Schulausbildung mit dem Überleben kann durch die zeitliche Distanz des Abschlusses bis zur Gründung erklärt werden. Damit verbunden sind Verluste des erlangten Humankapitals durch Verlernen und Vergessen. Weiterhin zeigt sich bei den durchgeführten Regressionen, dass in den ersten beiden in der Tabelle dargestellten Beobachtungszeiträumen die Betriebe von Gründern mit einem Hochschulabschluss oder Meisterzertifikat signifikant höhere Überlebenschancen als die Vergleichsgruppe der FacharbeiterGründer haben.116 Bezogen auf den letzten abgebildeten Zeitraum kann keine weitere Aussage getroffen werden, da das gesamte Modell nicht mehr signifikant ist. Jedoch setzt sich das dargestellte Bild der uneinheitlich auftretenden Zusammenhänge der Ausbildung und des Überlebens der Neugründung auch in den über 2001 hinausgehenden Zeiträumen fort. Tabelle 11: Determinanten des Überlebens von Neugründungen (Probit-Analyse) Variablen 1997 bis 1998 1997 bis 2001 1997 bis 2006 Personenspezifische Charakteristika Geschlecht des Gründers –0,0001 –0,0379 –0,0449 (Dummy:1=männlich) (–0,00) (–0,74) (–0,98) Gründer mittleren Alters 0,0150 0,0134 –0,0133 (Dummy:1=ja) (0,39) (0,27) (–0,32) Gründer hohen Alters -0,0376 -0,0422 -0,0702 (Dummy:1=ja) (-0,72) (-0,65) (-1,35) Nationalität des Gründers -0,0285 -0,0569 0,1155 (Dummy:1=deutsch) (-0,38) (-0,56) (1,48) Hauptschulabschluss 0,0052 -0,0111 0,0331 (Dummy:1=ja) (0,12) (-0,21) (0,72) Fachabitur/Abitur -0,0327 -0,0389 0,0238 (Dummy:1=ja) (–0,68) (–0,62) (0,45) Keine Berufsausbildung 0,1314 0,2234 0,1884 (Dummy:1=ja) (1,42) (1,45) (1,22) Sonstige Ausbildung 0,0201 -0,0622 0,0275 (Dummy:1=ja) (0,29) (-0,61) (-0,31) Meister 0,0945** 0,1019* 0,0857* (Dummy:1=ja) (2,20) (1,74) (1,68) Universitätsabschluss 0,1124** 0,1212* -0,0036 (Dummy:1=ja) (2,47) (1,91) (0,07) Branchenerfahrung >1 Jahr 0,0617 0,0993* 0,0475 (Dummy:1=ja) (1,31) (1,65) (0,95) 116 Nicht abgedruckten Schätzungen zufolge gilt dies auch noch in den dazwischen liegenden Zeitperioden, wobei diese Signifikanzen nicht durchgängig auftreten. 139 Kapitel 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Fortsetzung Tabelle 11 Variablen 1997 bis 1998 1997 bis 2001 1997 bis 2006 Betriebsspezifische Charakteristika Anzahl der Gründerpersonen 0,0137 0,0219 0,0174 (Dummy:1=mehrere Gründer) (0,33) (0,40) (0,38) Startkapital > 50.000 DM 0,0902** 0,1093** 0,0624 (Dummy:1=ja) (2,46) (2,27) (1,48) Rechtsform –0,0605 –0,1213** –0,0486 (Dummy:1=GmbH o. Ä.) (-1,27) (-2,00) (-0,96) Beschäftigtenzahl zu Beginn -0,0177 0,0002 -0,0010 des Beobachtungszeitraums (-0,00) (0,03) (-0,23) Quadrierte Beschäftigung -1 * 10-5 0,0134 -0,0235 (-0,30) (0,10) (-0,22) Gründung vor einem Jahr -0,1118* -0,0840 -0,1378** (Dummy:1=ja) (-1,65) (-1,10) (-2,30) Gründung vor zwei/drei -0,0905 0,0234 -0,0196 Jahren (Dummy:1=ja) (–1,54) (0,33) (–0,34) Gründung vor vier/fünf –0,1042 0,0351 –0,0001 Jahren (Dummy:1=ja) (–1,48) (0,44) (–0,00) Technologischer Stand 0,0313 0,0417 0,0648 (Dummy:1=neuester/neuer Stand) (0,85) (0,88) (1,64) Umfeldspezifsche Charakteristika Primärer Sektor 0,0465 0,0051 0,0444 (Dummy:1=ja) (0,47) (0,04) (0,40) Sekundärer Sektor 0,1019** 0,0909* 0,0179 (Dummy:1=ja) (2,56) (1,70) (0,39) Gründung im Agglomerationsraum -0,0509 -0,0964* -0,0272 (Dummy:1=ja) (-1,28) (-1,92) (-0,64) Gründung im ländlichen Raum -0,0047 -0,0249 -0,0418 (Dummy:1=ja) (-0,10) (-0,44) (-0,90) Westdeutschland -0,0673 -0,0854* -0,0290 (Dummy:1=ja) (-1,62) (-1,66) (-0,67) N 580 580 580 Pseudo-R20,0669 0,0507 0,0461 Modellsignifikanz ** ** n.s. */**/*** bezeichnet die Signifikanz auf dem 10/5/1-Prozent-Niveau. Die Werte in Klammern sind heteroskedastie-robuste z-Werte. Referenzkategorien: Geschlecht: weiblich, Nationalität: Ausländer, Alter des Gründers: junge Gründer, Schulabschluss: Mittlere Reife, Berufsausbildung: Techniker, Anzahl der Gründer: ein Gründer, Rechtsform: Einzelunternehmen/Personengesellschaft, Betriebsalter: Gründung vor sechs/sieben Jahren, Technologischer Stand: alter/veralteter Stand, Sektor: tertiärer Sektor, Standort: verstädterter Raum. Quelle: IAB-Betriebspanel, eigene Berechnungen. IAB-Bibliothek 313 140 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Auch von den Betriebsspezifika scheint ein nur geringer Einfluss auf die Überlebenswahrscheinlichkeit auszugehen. Eindeutig festgestellt werden kann allein ein Zusammenhang mit dem Kapitalstock. Gründungen mit einem Startkapital von mehr als 50.000 DM weisen für jede Beobachtungsdauer (ausgenommen für den Zeitraum 1997 bis 2006) signifikant bessere Überlebenschancen auf als Gründungen mit geringerem Startkapital. Ein Einfluss ist auch durch das Alter der Gründung zu vermuten. Dieses erhält durch die Berücksichtigung mehrerer Dummyvariablen Eingang in die Regression. Es zeigt sich nur bei Gründungen, die 1996 gegründet wurden, ein schwach negativ ausgeprägter signifikanter Zusammenhang im ersten Beobachtungszeitraum, wobei in den darüber hinausgehenden Zeiträumen ein sehr uneinheitliches Bild entsteht. Insofern findet sich kein Anhalt für einen systematisch ausgerichteten Einfluss des Alters des Betriebes auf die Überlebenschancen der Neugründung nach Einstellung des ersten sozialversicherungspflichtig Beschäftigten. Die Wahl der Rechtsform scheint zumindest mittelfristig (die Signifikanz der Rechtsform-Variablen trifft für die Zeiträume bis 1999, 2000 und 2001 zu) einen Einfluss auf das Überleben von Neugründungen zu nehmen. Demnach weisen GmbHs schlechtere Überlebenswahrscheinlichkeiten auf als vergleichbare Einzelunternehmen und Personengesellschaften. Eine Betrachtung der umfeldspezifischen Charakteristika fördert zutage, dass Gründungen im sekundären Sektor bis zum Jahr 2001 eine höhere Überlebenswahrscheinlichkeit aufweisen als solche in der Referenzkategorie des tertiären Sektors. Demnach geht von der Wahl des Wirtschaftssektors insbesondere in den ersten Jahren ein bedeutender Einfluss auf das Überleben aus, der sich nach etwa vier Jahren wieder verliert. Zudem weisen Gründungen in den alten Bundesländern bezogen auf die Zeiträume 1997 bis 2001 bzw. 2002 sowie 2003 eine geringere Wahrscheinlichkeit zu überleben auf als solche in den neuen Bundesländern. Allerdings verliert sich dieser Einfluss wieder, sodass eine verlässliche Interpretation nicht möglich erscheint. Betrachtet man die ökonomische Bedeutung der statistisch signifikanten Variablen, so weisen die Zugehörigkeit zum sekundären Sektor und das Startkapital den größten Einfluss auf. Demnach verbessern Betriebe mit einem Startkapital von mehr als 50.000 DM verglichen mit Gründungen, die mit 50.000 DM oder weniger starten, ihre Überlebenschancen um acht bis elf Prozentpunkte, je nach Beobachtungszeitraum, der herangezogen wird. Ist eine Neugründung dem sekundären Sektor zuzuordnen, so erhöht dies die Überlebenswahrscheinlichkeit für das erste Jahr um zehn Prozentpunkte. Für die restlichen Jahre bis 2001 (dem Jahr, in dem diese Variable letztmals eine statistische Signifikanz aufweist) ergibt sich durch die Zugehörigkeit zum sekundären Sektor eine Erhöhung der Überlebenswahrscheinlichkeit um bis zu 12,5 Prozentpunkte. 141 Kapitel 5 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen 5.2 Ereignisanalyse Ergänzend zur Probit-Analyse wird das Verfahren der Ereignisanalyse herangezogen. Auch wenn die Anzahl der zur Verfügung stehenden zehn Zeitperioden für eine Ereignisanalyse etwas gering ist und die in Jahren gemessenen Zeitabstände etwas groß ausfallen, mag sie zumindest Anzeichen dafür liefern, inwieweit die Ergebnisse der Probit-Analyse Bestätigung finden (Ludwig-Mayerhofer 1994: 249). Außerdem treten kaum Verzerrungen gegenüber der Verwendung eines zeitdiskreten Modells auf, sofern keine zeitvariierenden Variablen in die Regression mit eingehen (Allison 1984: 22). Da dies nicht der Fall ist, kann die Ereignisanalyse hier Anwendung finden. Bevor die Ergebnisse jedoch dargestellt und erläutert werden, erfolgt eine knappe Erläuterung des Modells der Ereignisanalyse. 5.2.1 Multivariates Modell Das Verfahren der Ereignisanalyse, auch Verweildauermodell genannt, zieht im Gegensatz zum Probit-Verfahren die Dimension der Zeit mit ein. Es wird also nicht nur betrachtet, ob ein Ereignis eintritt, sondern auch, wann genau dies der Fall ist.117 Betrachtet wird auch, inwiefern sich die Wahrscheinlichkeit einer Zustandsänderung im Zeitverlauf ändert. Dies kann einerseits bedingt durch die Zeit selbst sein oder aber durch andere Variablen, die ihrerseits von der Zeit abhängen. Jedoch stellt sich für die hier vorliegende Untersuchung das Problem, dass lediglich jährliche Befragungswerte vorliegen, was zur Folge hat, dass ein Ausscheiden aus dem Markt zeitlich nicht näher definiert werden kann und somit die Möglichkeiten von Verweildauermodellen nicht adäquat genutzt werden können. Am besten wäre das Vorliegen stetiger Daten, da somit der Zeitpunkt der Betriebsschließung präzise angegeben wäre. Wie allerdings schon darauf hingewiesen, halten sich die daraus resultierenden Verzerrungen in Grenzen, sodass von einer Belastbarkeit der Ergebnisse ausgegangen werden kann. Im Folgenden wird ein kurzer Einblick in das wesentliche Vokabular der Ereignisanalyse gegeben. Für die vorliegende Arbeit wird ausgehend von einem Anfangszustand (Gründung) untersucht, wie lange es dauert, bis ein Endzustand (Scheitern) erreicht wird. Dabei wird von einem absorbierenden Endzustand gesprochen, da ein Wechsel zurück in die Ausgangskategorie nicht mehr möglich ist. Das Verweilen des Untersuchungsobjektes in dem betrachteten Ausgangszustand bis zum Eintritt des 117 Ebenso wie die Probit-Analyse wird hierbei das Problem der Rechtszensierung berücksichtigt und hierfür korrigiert (Diekmann und Mitter 1990: 404). IAB-Bibliothek 313 142 Analyse der Überlebenswahrscheinlichkeit von Neugründungen Ereignisses wird als Episode oder Spell bezeichnet. Die Länge der Episode stellt die Verweildauer dar. In dem oben beschriebenen Fall wird von Ein-Episoden-Modellen mit einem Zielzustand gesprochen.118 Für die Schätzung können unterschiedliche Konzepte verwendet werden. Die einfachste Form ist die nichtparametrische Schätzung, beispielsweise die sogenannte Kaplan-Meier-Schätzung oder die Sterbetafel-Methode. Betrachtet wird unter anderem die bedingte Überlebenswahrscheinlichkeit, welche die Überlebenswahrscheinlichkeit der zu untersuchenden Objekte angibt, unter der Bedingung, dass diese bis zu Beginn des Intervalls überlebt haben.119 Vereinfacht ausgedrückt kann man es auch als die Wahrscheinlichkeit bezeichnen, genau dieses Intervall unter genannter Voraussetzung zu überleben. Die Survivorfunktion S(t) gibt dabei die Wahrscheinlichkeit an, dass ein Individuum bis zu dem Zeitpunkt t überlebt hat, es sich also noch im Ausgangszustand befindet, folglich also noch kein Zustandswechsel bis zum Zeitpunkt t stattgefunden hat: S(t) = P(T ≥ t), (3) bei einer Verweildauer von T der beobachteten Einheit im Ausgangszustand. Um die Survivorwahrscheinlichkeit zu berechnen, kann auf die bedingte Überlebenswahrscheinlichkeit zurückgegriffen werden, da gilt: Die bedingte Wahrscheinlichkeit, das erste Intervall zu überleben p1, entspricht der Wahrscheinlichkeit, das zweite Intervall zu erleben, also S(t2). Die bedingte Wahrscheinlichkeit, das zweite Intervall zu überleben, entspricht damit auch der Wahrscheinlichkeit, das erste und das zweite Intervall zu überleben, folglich p1 · p2 oder S(t2) · p2 120. Dies ist gleichzeitig wiederum gleichbedeutend mit der Wahrscheinlichkeit, das dritte Intervall zu erleben: S(t3) = S(t2) · p2 oder allgemein S ^(ti) = S ^(ti–1) . p^i–1. (4) Die Dichteverteilung f(t) ist die (unbedingte) Wahrscheinlichkeit, dass in einem Intervall ein Zustandswechsel eintritt. Dabei stehen S(t) und f(t) in folgendem Zusammenhang: Die Survivorfunktion S(t) stellt die Wahrscheinlichkeit dar, bis zum 118 Daneben kann mittels dieser Methodik auch ein komplexerer Sachverhalt untersucht werden, der beispielsweise verschiedene Endzustände aufweist (vergleiche hierzu Woywode [1998], der diese Methodik im Rahmen seiner Analyse verwendet). Für weitergehende Informationen zu Verweildauermodellen wird auf die Standardliteratur, wie Fahrmeir et al. (1996) oder Klein und Moeschberger (2003), verwiesen. 119 Ein Intervall entspricht hier einem Jahr. 120 Die zugrunde gelegten Verteilungsfunktionen haben dabei alle die gleichen Eigenschaften: eine monoton sinkende Funktion, die sich im Bereich zwischen Null und Eins befindet, und sofern man die Zeit gegen unendlich laufen lässt, zu dem Wert Null tendiert (Klein und Moeschberger 2003: 22 f.).