Dokumenten- und Publikationsservice
der Universität Paderborn1
- Leitlinien (Policy). Version 1.0 vom 23.05.2008 -
Dietmar Haubfleisch
1 Ziele und inhaltliche Kriterien für den Dokumenten- und Publikationsservice der Uni-
versität Paderborn2
Der Dokumenten- und Publikationsservice (DuPS) - http://ubdok.uni-paderborn.de - ist eine
neue Dienstleistung der Universitätsbibliothek Paderborn (UB).
Er ist Teil der strategischen Ausrichtung der UB, Forschung, Lehre und Studium der Universi-
tät durch Bereitstellung elektronischer Informationsmedien zu unterstützen (vgl. § 2.1 und §
2.3 VerwO3), das elektronische Publizieren an der Universität zu befördern und somit auch
einen Beitrag zum internationalen Wissens-Netzwerk und zur Wettbewerbsfähigkeit und kul-
turellen Darstellung der ‚Universität der Informationsgesellschaft’ beizutragen (§ 2.2 VerwO).
1 Ausgangspunkt für diesen Text ist das Dokument ’Dokumenten- und Publikationsserver der Humboldt-
Universität zu Berlin: http://edoc.hu-berlin.de - Leitlinien’ [letzte Änderung: 08.09.2003]:
http://edoc.hu-berlin.de/e_info/leitlinien.php. - Als Diskussionsgrundlage wurde insbesondere heran-
gezogen: DINI-Zertifikat ‚Dokumenten- und Publikationsservice 2007’, DINI-Arbeitsgruppe ‚Elektro-
nisches Publizieren’ (=DINI Schriften 3-de) [Version 2.1, April 2007]:
http://www.dini.de/fileadmin/docs/dini_zertifikat_2007_v2.1.pdf (hier finden sich auf S. 20-23 die o.g.
Leitlinien zum Dokumenten- und Publikationsserver der Humboldt-Universität zu Berlin]. - Zum DINI-Zer-
tifikat s. u.a.: Susanne Dobratz und Frank Scholze: Qualitätssicherung durch das DINI-Zertifikat. In: Zeit-
schrift für Bibliothekswesen und Bibliographie (ZfBB), Jg. 54 (2007), H. 4-5, S. 194-198. - Hilfreich u.a.
auch: Ursula Jutzi und Alice Keller: ETH E-Collection. Aufbau einer innovativen Publikationsplattform an
der ETH Zürich. In: Bibliotheksdienst, Jg. 36 (2002), H. 11, S. 1578-1589; auch unter:
http://bibliotheksdienst.zlb.de/2002/02_11_12.pdf. - Vgl., ebenfalls auf dem o.g. Dokument ‚Dokumen-
ten- und Publikationsserver der Humboldt-Universität zu Berlin’ basierend: Leitlinien für den Betrieb des
Institutional Repository ‚Konstanzer Online Publikationssystem (KOPS)’ der Universität Konstanz:
http://www.ub.uni-konstanz.de/kops/doku/leitlinien.php [Stand: 17.08.2006].
2 Ausgeklammert bleiben in dem Dokument Aussagen und Festlegungen zu der Dienstleistung ‚eSeminar-
apparate’, die technisch und organisatorisch Bestandteil des Dokumenten- und Publikationsservice ist,
jedoch eine ganze Reihe an - an anderer Stelle zu beschreibenden - besonderen Regelungen aufweist. -
Elektronische ‚Lehr- und Lernmaterialien’ werden bis auf Weiteres (nur) als Dokumente innerhalb von
‚eSeminarapparaten’ bereitgestellt. - Die Veröffentlichung von ‚Preprints’ u.ä., ggf. von Autorinnen und
Autoren veränderbaren und zeitlich befristeten Dokumenten über DuPS ist (bis auf Weiteres) nicht vor-
gesehen.
3 Verwaltungsordnung für die Universitätsbibliothek Paderborn vom 31. März 2005 (= Amtliche Mitteilun-
gen. Verkündigungsblatt der Universität Paderborn, Jg. 2005, Nr. 7): http://www.ub.uni-
paderborn.de/dokumente/verwaltungsordnung2005.pdf.
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Mit der Bereitstellung der neuen Dienstleistung als ‚Institutional Repository’ setzt die UB u.a.
die Empfehlungen des Wissenschaftsrats „zur digitalen Informationsversorgung durch Hoch-
schulbibliotheken“ vom 13.07.20014 und die Empfehlungen der Hochschulrektorenkonferenz
„zur Neuausrichtung des Informations- und Publikationssystems der deutschen Hochschu-
len“ vom 05.11.2003 durch Aus- und Aufbau von Hochschulservern für elektronische Publika-
tionen und Versorgung mit wissenschaftlichen Informationsmedien als infrastrukturelle
Maßnahme5 um. Sie erfüllt damit eine Aufgabe, die sie im Rahmen des von 2006 bis 2008
vom BMBF geförderten Projektes ‚Locomotion’ der Universität Paderborn übernommen hat.
Mit der neuen Dienstleistung stellt die UB den Mitgliedern und Angehörigen sowie den Ein-
richtungen der Universität für wissenschaftliche und andere hochschulrelevante Dokumente
eine alternative Publikationsplattform außerhalb des traditionellen Verlagswesens zur Verfü-
gung (open access).
DuPS bietet den betreffenden Personen und Einrichtungen die Möglichkeit, eigene Dokumen-
te auf schnelle und einfache Art über das Internet zugänglich zu machen. Die elektronischen
Dokumente werden durch qualifizierte Beschreibungen erschlossen, nach anerkannten, in-
ternationalen Qualitätsstandards erfasst und über Suchmaschinen - teilweise auch über lo-
kale, regionale, nationale und internationale Bibliothekskataloge – sowie über andere Nach-
weisinstrumente nachgewiesen.
Die Dokumente erhalten eine stabile URL bzw. eine dauerhafte URN6. Durch Gewährleistung
ihrer Authentizität und Integrität (Unversehrtheit und Unveränderbarkeit)7 werden die Doku-
mente zu verlässlichen, nicht zuletzt für wissenschaftliche Zwecke verwendbaren, zitierbaren
Veröffentlichungen. Die über DuPS veröffentlichten Dokumente weisen somit gegenüber der
temporären Veröffentlichung auf ‚unsicheren’ Web-Seiten einzelner Personen oder dynami-
schen Seiten von Einrichtungen einen deutlichen ‚Mehrwert’ auf.
Die Relevanz einer öffentlichkeitswirksamen Präsentation der Leistungen, nicht zuletzt der
Forschungsergebnisse der Universität, der Fakultäten, der Departments und Institute sowie
der einzelnen Mitarbeitenden der Universität wird in Zukunft deutlich zunehmen. Daher bie-
tet die UB die Möglichkeit, auf dem Dokumenten- und Publikationsserver gespeicherte Do-
kumente u.a. auch nach den Autorinnen und Autoren sowie der institutionellen Herkunft der
Dokumente zu selektieren. Dies ermöglicht den Autorinnen und Autoren sowie den Einrich-
tungen u.a., von ihren persönlichen oder institutionellen Web-Seiten Links auf selektierte In-
halte des Servers zu legen, somit dynamische persönliche oder institutionelle Publikations-
listen zu erstellen bzw. Auswertungen für Jahres- und Forschungsberichte u.ä.m. vorzuneh-
men.
Betrieb und Weiterentwicklung des Dokumenten- und Publikationsservice sind eingebunden
in nationale und internationale Initiativen und Projekte, so in die ‚Open Archives Initiative’
(OAI)8 und in die ‚Deutsche Initiative für Netzwerkinformation e.V.’ (DINI)9.
4 http://www.wissenschaftsrat.de/texte/4935-01.pdf.
5 http://www.hrk.de/de/download/dateien/Empfehlung_Bibliothek.pdf.
6 Vgl.: http://de.wikipedia.org/wiki/URN. - Eine URN erhalten bis auf Weiteres nur diejenigen Dokumente,
die die UB der Deutschen Nationalbibliothek meldet resp. liefert (‚Langzeitarchivierung’).
7 Perspektivisch sollen Authentizität und Integrität der Dokumente auch durch besondere Maßnahmen
wie digitale Signaturen und Zeitstempel (MD5-Prüfsumme, Wasserzeichen, …) geschützt werden.
8 http://www.openarchives.org; die OAI-Registrierung ist am 23.01.2008 erfolgt. - Auf dieser Basis ist
DuPS inzwischen in überregionale Suchmaschinen eingebunden, etwa in die deutschlandweite OAI-
Suchmaschine des Dokumenten- und Publikationsserver der Humboldt-Universität zu Berlin:
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2 Der Sammelauftrag der Universitätsbibliothek für elektronische Dokumente
Der Sammelauftrag der Universitätsbibliothek umfasst die Speicherung, Verzeichnung (Kata-
logisierung) und Archivierung aller durch Mitglieder und Angehörige der Universität veröffent-
lichten elektronischen wissenschaftlichen Dokumente sowie weitere von Mitgliedern und
Angehörigen sowie Einrichtungen der Universität veröffentlichte hochschulrelevante elektro-
nische Dokumente. Dies bezieht sich primär auf rein elektronische Publikationen wie auch
auf elektronische Versionen bereits in gedruckter Form veröffentlichter Dokumente, sofern
dem keine urheberrechtlichen Probleme entgegen stehen.
Die Urheberrechte der Autorinnen und Autoren bleiben gewahrt. Die primäre Veröffentlichung
über DuPS steht einer weiteren Veröffentlichung der Dokumente in Fachzeitschriften oder
Monographien sowie auf anderen Servern nicht entgegen. Gemäß den Empfehlungen des
Wissenschaftsrats „zur digitalen Informationsversorgung durch Hochschulbibliotheken“ vom
13.07.2001 sind alle Wissenschaftlerinnen und Wissenschaftler der Universität aufgefordert,
sich beim Abschluss von Verlagsverträgen ein entsprechendes weiteres Nutzungsrecht zu si-
chern und die von ihnen verfassten Dokumente zusätzlich - eventuell nach einer Sperrfrist -
über DuPS zu veröffentlichen10.
Die Einhaltung von Urheber- und Verwertungsrechten Dritter liegt in der Verantwortung der
Autorinnen und Autoren bzw. der Herausgeber der elektronischen Dokumente.
Es ist der UB vorbehalten, Dokumente zu Archivierungszwecken in andere Dateiformate zu
migrieren.
3 Das elektronische Dokument
Unter dem Begriff ‚elektronisches Dokument’ wird im Sinne dieser Leitlinien ein Dokument
verstanden, welches auf Text und Grafik basiert, in digitaler Form auf einem Datenträger ge-
speichert ist und über Rechnernetze verbreitet wird. Für die Zukunft wird grundsätzlich ange-
strebt, den Begriff auf multimediale Dokumente, die Audio- und Video-Sequenzen enthalten,
zu erweitern.
Ein über DuPS zu veröffentlichendes elektronisches Dokument erfüllt folgende Bedingungen:
1. Es ist zur Verbreitung in der Öffentlichkeit bestimmt.
2. Es stellt kein dynamisches Dokument dar. Sind Veränderungen notwendig, wird das ge-
änderte elektronische Dokument als neue Version gespeichert.
3. Es entspricht den von der Universitätsbibliothek vorgegebenen technischen Parame-
tern11.
http://edoc.hu-berlin.de/e_suche/oai.php, die zurzeit (Stand: 23.05.2008) Recherchen nach über
184.000 Datensätzen elektronischer Ressourcen aus mehr als 75 deutschen Bibliotheken, Archiven und
Dokumentenservern ermöglicht.
9 S. Anm. 1. - Eine DINI-Zertifizierung wird mittelfristig angestrebt.
10 http://www.wissenschaftsrat.de/texte/4935-01.pdf.
11 Bei der Festlegung der technischen Parameter orientiert sich die UB primär an den Vorgaben der Deut-
schen Nationalbibliothek, der sie einen Teil ihrer Dokumente meldet resp. liefert (‚Langzeitarchivierung’).
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4 Elektronische Dokumente, die über den Dokumenten- und Publikationsservice veröf-
fentlicht und verbreitet werden
Folgende Kategorien elektronischer Dokumente werden gespeichert und über DuPS verbrei-
tet:
1. Publikationen und Publikationsreihen der Universität bzw. von Mitgliedern und Angehö-
rigen der Universität mit wissenschaftlichen Inhalten inkl. Sammelwerke, Kongressbän-
de, Forschungsberichte, Zeitschriften (eJournals) u.ä.m.,
2. Hochschulrelevante Veröffentlichungen von Mitgliedern und Angehörigen sowie Einrich-
tungen der Universität wie z.B. die Amtlichen Mitteilungen der Universität, die Universi-
tätszeitung, Vorlesungsverzeichnisse u.ä.m.,
3. Dokumente, deren Veröffentlichung durch Prüfungsordnungen der Universität vorge-
schrieben ist (eDissertationen)12,
4. Publikationen und Publikationsreihen von mit der Universität assoziierten Einrichtungen
und Personen,
5. Dokumente von Studierenden der Universität wie Diplom-, Magister- und Seminar-
arbeiten, wenn die Veröffentlichung auf Empfehlung durch ein Mitglied des Lehrkörpers
erfolgt.
Ergänzend zu diesen Dokumenten speichert und verbreitet die UB
6. bedeutsame, aus inhaltlichen, konservatorischen oder aus Gründen der ortsunabhängi-
gen Benutzung retrodigitalisierte ältere Bestände der Universitätsbibliothek,
7. kommerziell erworbene und lokal zu speichernde elektronische Informationsmedien.
Die Verbreitung der elektronischen Dokumente kann, etwa aus urheberrechtlichen Gründen,
räumlich eingeschränkt werden, z.B. auf das Campusnetz der Universität.
5 Technische Besonderheiten des Dokumenten- und Publikationsservers
1. Die technische Plattform des Dokumenten- und Publikationsservice ist ein Dokumenten-
und Publikationsserver, der auf dem open source-System MyCoRe13 basiert. MyCoRe wird
durch die MyCoRe-Community ständig weiterentwickelt und den modernen Bedürfnissen
in Forschung und Lehre angepasst. Die technische Basis bilden Java-
Klassenbibliotheken, XML-Technologien, Apache-Jakarta Lucene und als Datenbank-
Backend MySQL-Server.
2. Die elektronischen Dokumente werden durch stabile URLs, welche einen unmittelbaren
Zugriff auf die Dokumente erlauben, bzw. durch URNs mit individuellen und dauerhaften
Adressen versehen.
12 S. zu den besonderen Regelungen bzgl. Ablieferung elektronischer Dissertationen (‚Autorenhinweise’):
http://ubdok.uni-paderborn.de/authoring/dissertationen.xml.
13 http://www.mycore.de.
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3. Das Auffinden der elektronischen Dokumente ist über Bibliothekskataloge, Recherchen
in bibliographischen Metadaten, Suchterme innerhalb der Strukturen der elektronischen
Dokumente und über alphabetische und klassifikatorische Ordnungen14 sowie dyna-
misch erstellte Listen und Indizes möglich.
4. Für die Erschließung, Speicherung und Archivierung der elektronischen Dokumente wer-
den internationale Standards wie die Richtlinien der Open Archives Initiative (OAI) ge-
nutzt und weiterentwickelt.
5. Die Archivierungsdauer der Dokumente hängt von deren Format ab, von der Verfügbarkeit
des Formats, der Betrachtungssoftware sowie den Konvertierungsmöglichkeiten. Die Ar-
chivierungsdauer beträgt mindestens 10 Jahre.
6 Organisatorische Regelungen
1. Der Dokumenten- und Publikationsservice inklusive dem Dokumenten- und Publika-
tionsserver als seiner technischen Plattform wird von der Universitätsbibliothek betrie-
ben.
2. Die elektronische Veröffentlichung ist kostenfrei.
3. Die Abgabe der elektronischen Dokumente zur Verbreitung über DuPS erfolgt per Web-
Formular.
4. Für die Veröffentlichung notwendige zusätzliche Arbeiten wie die Aufbereitung der elekt-
ronischen Dokumente oder die Konvertierung in andere Formate werden von den Auto-
rinnen und Autoren vorgenommen. Bei Bedarf stehen Mitarbeitende der Universitätsbib-
liothek unterstützend zur Verfügung bzw. können zusätzliche Arbeiten in Absprache mit
den Autorinnen und Autoren im Einzelfall von Mitarbeitenden der UB vorgenommen wer-
den.
5. Die UB behält sich vor, Unterstützungen von Autorinnen und Autoren beim Erstellen bzw.
Vorbereiten einer Veröffentlichung, die für die UB einen erheblichen Mehraufwand be-
deuten, künftig - als Gebühren (nach den Sätzen einer zu erstellenden Gebührenordnung
der Universitätsbibliothek) - ggf. in Rechnung zu stellen.
6. Ansprechpartner für alle DuPS betreffenden Fragen ist die Arbeitsgruppe ‚Elektronisches
Publizieren’ der Universitätsbibliothek:
http://www.ub.uni-paderborn.de/wir_ueber_uns/organisation/ag epublizieren.shtml.
14 Elektronische Dissertationen sind gemäß Vorgaben der Deutschen Nationalbibliothek von den Auto-
rinnen und Autoren nach der Dewey Decimal Classification zu erschließen und zwar in der reduzierten
Fassung von dreistelligen DDC-Sachgruppen (Hauptklasse und Unterklassen). Für andere elektronische
Dokumente haben Autorinnen und Autoren die Option, ihre elektronischen Dokumente entsprechend zu
erschließen. Eine Nachbearbeitung, Korrektur o.ä. durch die UB erfolgt im Regelfall nicht.
